民生證券股份有限公司關于深圳市新亞電子制程股份有限公司使用
閑置自有資金參與集合資金信托計劃部分條款調(diào)整事項的核查意見
民生證券股份有限公司（以下簡稱“民生證券”、或“保薦機構”）作為深
圳市新亞電子制程股份有限公司（以下簡稱“新亞制程”、“公司”）非公開發(fā)
行股票的保薦機構，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》、《深圳證券交易所
上市公司保薦工作指引》、《深圳證券交易所中小板上市公司規(guī)范運作指引（2015
年修訂）》等相關規(guī)定，對新亞制程使用閑置自有資金投資集合資金信托計劃部
分條款調(diào)整事項進行了審慎核查，具體核查情況如下：
一、使用閑置自有資金投資集合資金信托計劃情況概述
公司于 2018 年 1 月 15 日召開了第四屆董事會第十四次（臨時）會議，于
2018 年 2 月 1 日召開 2018 年第一次臨時股東大會，審議并通過了《關于公司擬
參與集合資金信托計劃的議案》，同意公司以自有資金不超過人民幣 7,000 萬元
出資參與“云南信托云霞 16 期集合資金信托計劃”，認購普通級（劣后）份額。
“云南信托云霞 16 期集合資金信托計劃”總金額不超過 21,000 萬元，存續(xù)期
限自信托計劃成立之日起，不超過 12 個月（含 12 個月）。
公司于 2018 年 6 月 7 日召開第四屆董事會第十九次（臨時）會議及第四屆
監(jiān)事會第十三次（臨時）會議，同意公司擬與民生銀行、云南國際信托有限公司
就《云南信托云霞 16 期集合資金信托計劃文件》相關條款簽訂《云霞 16 期集
合資金信托計劃之補充協(xié)議》，對原信托計劃有關條款進行修訂。
二、審議批準情況
公司于 2018 年 6 月 7 日召開第四屆董事會第十九次（臨時）會議和第四屆
監(jiān)事會第十三次（臨時）會議，審議通過了《關于簽訂的議案》，對云霞 16 期集合資金信托計劃部分條款進行調(diào)整。
根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小板上市公司規(guī)
范運作指引》及《公司章程》、《風險投資管理制度》的相關規(guī)定，本次使用閑置
自有資金參與集合信托計劃部分條款調(diào)整事項仍需提交公司股東大會審議批準。
三、補充協(xié)議主要內(nèi)容
1、《認購風險申明書》中第五部分預計成立規(guī)模、信托單位比例及優(yōu)先委托
人認購金額及份數(shù)中的內(nèi)容作如下變更：
原合同為：
預計成立規(guī)模 21000 萬元
信托單位比例（一般：優(yōu)先）以
1:2，預警線 0.90 元，止損線 0.85 元；
及預警線、止損線
金額大寫：壹億肆仟萬元整
優(yōu)先委托人認購金額及份數(shù) 金額小寫：140,000,000.00
信托單位份數(shù)：14000 萬份
現(xiàn)調(diào)整為：
預計成立規(guī)模 14000 萬元
信托單位比例（一般：優(yōu)先）以
1:1，預警線 0.75 元，止損線 0.70 元；
及預警線、止損線
金額大寫：柒仟萬元整
優(yōu)先委托人認購金額及份數(shù) 金額小寫：70,000,000.00
信托單位份數(shù)：7000 萬份
2、《認購風險申明書》中第五部分中新增如下內(nèi)容：
本信托計劃產(chǎn)品類型為：權益類產(chǎn)品
3、《資金信托合同》中第五條第（五）項第 2 點第（3）目中的內(nèi)容作如下
變更：
原合同為：
如在清倉操作過程中，所投資證券出現(xiàn)停牌，則須在證券復牌后的前 3 個交
易日內(nèi)完成賣出操作；如至非停牌證券完成清倉交易日后的第 5 個交易日收盤，
仍有停牌證券，且項目現(xiàn)金資產(chǎn)不足以支付優(yōu)先委托人本金、預期收益及相關費
用，則次級委托人須進行差額補足，并在補足資金到位后終止本項目。
現(xiàn)變更為：
如在清倉操作過程中，所投資證券出現(xiàn)停牌，則須在證券復牌后的前 3 個交
易日內(nèi)完成賣出操作；
4、本補充協(xié)議與原《認購風險申明書》、《信托計劃說明書》、《資金信托合
同》具有同等法律效力，如補充協(xié)議內(nèi)容與原《認購風險申明書》、《信托計劃說
明書》、《資金信托合同》內(nèi)容相沖突，以補充協(xié)議為準。
四、對公司的影響
公司在充分保障公司營運資金需求、不影響公司正常經(jīng)營活動并有效控制風
險的前提下，適度進行對外投資有助于提升公司自有資金的使用效率，增加投資
收益，實現(xiàn)資金的保值增值。
本次補充協(xié)議的簽訂不會對公司計劃的對外投資造成重大影響。
五、其他事項
（一）公司不處于下列期間：
1、使用閑置募集資金暫時補充流動資金期間；
2、將募集資金投向變更為永久性補充流動資金后的十二個月內(nèi)；
3、將超募資金永久性用于補充流動資金或者歸還銀行貸款后的十二個月內(nèi)。
（二）公司承諾，在使用自有閑置資金參與認購信托計劃后的十二個月內(nèi)，
不實施下列行為：
1、使用閑置募集資金暫時補充流動資金；
2、將募集資金投向變更為永久性補充流動資金；
3、將超募資金永久性用于補充流動資金或歸還銀行貸款。
六、獨立董事和監(jiān)事會意見
（一）獨立董事意見
本次補充協(xié)議的有關條款符合相關法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，公司對
該議案的審議程序合法合規(guī)，不存在損害公司股東特別是中小股東利益的情況。
作為公司的獨立董事，同意通過此議案，并提請公司股東大會對該議案進行審議。
（2）公司監(jiān)事會意見
監(jiān)事會認為，公司本次擬簽署的補充協(xié)議主要條款符合相關法律、法規(guī)及規(guī)
范性文件的規(guī)定，關于上述補充協(xié)議議案的審議程序合法合規(guī)，不存在損害公司
及股東利益的情況，同意通過該議案并將其提交股東大會審議。
七、民生證券的核查意見
民生證券核查了公司第四屆董事會第十九次（臨時）會議和第四屆監(jiān)事會第
十三次（臨時）會議決議，以及獨立董事意見等其他相關資料。經(jīng)核查，民生證
券認為：
1、新亞制程本次對閑置自有資金集合資金信托計劃條款的主要調(diào)整包括：
（1）明確本次集合資金信托計劃產(chǎn)品為權益類產(chǎn)品；
（2）本次集合資金信托計劃的優(yōu)先資金和劣后資金的比例，由 2:1 調(diào)整為
1:1。
該事項已經(jīng)公司董事會、監(jiān)事會審議通過，獨立董事發(fā)表了明確同意意見，
符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深
圳證券交易所中小板上市公司規(guī)范運作指引》及新亞制程《風險投資管理制度》
等的規(guī)定，履行了必要的法律程序，保薦機構對新亞制程的本次決議無異議。
2、本事項尚需公司股東大會批準。
3、保薦機構提請公司董事會及相應負責的管理人員充分重視以下事項：
（1）重視風險投資事項對公司帶來的潛在風險，嚴格執(zhí)行公司風險投資制
度及審批程序；
（2）股東大會審議通過后，公司相關管理層及其他人員在授權范圍內(nèi)應充
分關注相關的市場風險，謹慎投資，慎重決策，并按規(guī)定真實、準確、完整、及
時履行披露具體風險投資情況等信息披露義務；
（3）應保證流動資金充足，生產(chǎn)經(jīng)營正常有序進行。
（以下無正文）
（本頁無正文，為《民生證券股份有限公司關于深圳市新亞電子制程股份有限公
司使用閑置自有資金參與集合資金信托計劃部分條款調(diào)整事項的核查意見》之蓋
章頁）
保薦代表人：
杜存兵 王如鯤
民生證券股份有限公司
2018 年 6 月 日