安信證券股份有限公司
關(guān)于浙江水晶光電科技股份有限公司
2018 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的核查意見(jiàn)
安信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“安信證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為浙江
水晶光電科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“水晶光電”或“公司”）2017 年度公開(kāi)
發(fā)行可轉(zhuǎn)債的保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商），根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、
《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小板上市公司規(guī)范運(yùn)作指
引》、《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的
要求，對(duì)水晶光電 2018 年度預(yù)計(jì)日常關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行了核查，并發(fā)表如下意見(jiàn)：
一、日常關(guān)聯(lián)交易情況
（一）日常關(guān)聯(lián)交易概述
2018 年，公司將與控股股東星星集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“星星集團(tuán)”）及
其下屬控股子公司臺(tái)州星星置業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“星星置業(yè)”），以及公司實(shí)
際控制人的控股子公司浙江星星電子科技發(fā)展有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“星星電子科
技”）、臺(tái)州星弘科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“星弘科技”）之間發(fā)生常年房屋租賃、
物業(yè)管理和供電業(yè)務(wù)，預(yù)計(jì)日常關(guān)聯(lián)交易總額為 560.29 萬(wàn)元。
（二）預(yù)計(jì)日常關(guān)聯(lián)交易類(lèi)別和金額
單位：（人民幣）萬(wàn)元
合同簽訂 截至披露
關(guān)聯(lián)交易 關(guān)聯(lián)交 關(guān)聯(lián)交易 上年發(fā)生
關(guān)聯(lián)人 金額或預(yù) 日已發(fā)生
類(lèi)別 易內(nèi)容 定價(jià)原則 金額
計(jì)金額 金額
星星集團(tuán) 物業(yè)管理費(fèi) 市場(chǎng)定價(jià) 72.89 27.75 83.50
接受關(guān)聯(lián)
星弘科技 電費(fèi) 市場(chǎng)定價(jià) 115.00 31.87 168.63
人提供的
星星電子科技 水費(fèi) 市場(chǎng)定價(jià) 18.00 5.16 23.52
勞務(wù)
小計(jì) 205.89 64.78 275.65
職工宿舍房租 市場(chǎng)定價(jià) 79.47 33.34 55.77
星星置業(yè)
向關(guān)聯(lián)人 廠(chǎng)房租賃費(fèi) 市場(chǎng)定價(jià) 224.93 68.14 270.82
租賃 星星電子科技 廠(chǎng)房租賃費(fèi) 市場(chǎng)定價(jià) 50.00 0 83.23
小計(jì) 354.40 101.48 409.82
合計(jì) 560.29 166.26 685.47
（三）上一年度日常關(guān)聯(lián)交易實(shí)際發(fā)生情況
單位：（人民幣）萬(wàn)元
實(shí)際發(fā)生額 實(shí)際發(fā)生額
關(guān)聯(lián)交 關(guān)聯(lián)交 實(shí)際發(fā)
關(guān)聯(lián)人 預(yù)計(jì)金額 占同類(lèi)業(yè)務(wù) 與預(yù)計(jì)金額 披露日期及索引
易類(lèi)別 易內(nèi)容 生金額
比例（%） 差異（%）
向關(guān)聯(lián) 便潔寶 電費(fèi) 2.21 11.15 0.03 -80.18
人提供
勞務(wù) 小計(jì) 2.21 11.15 - -80.18 《關(guān)于 2017 年度
日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)
接受關(guān) 星弘科技 電費(fèi) 168.63 300.00 2.17 -43.79
計(jì)公告》（公告編
聯(lián)人提 物業(yè)管 號(hào) ：（ 2017 ） 015
星星集團(tuán) 83.50 95.27 93.36 -12.35
供的勞 理費(fèi) 號(hào)）于 2017 年 3
務(wù) 小計(jì) 252.13 395.27 - -36.21 月 25 日 披 露 在
職工宿 《證券時(shí)報(bào)》、《中
55.77 67.98 3.87 -17.96
舍房租 國(guó)證券報(bào)》和巨潮
星星置業(yè)
廠(chǎng)房租 資 訊 網(wǎng)
向關(guān)聯(lián) 270.82 324.31 18.80 -16.49
賃費(fèi) (www.cninfo.com.
人租賃
星星電子 廠(chǎng)房租 cn)
83.23 87.39 5.78 -4.76
科技 賃費(fèi)
小計(jì) 409.82 479.68 - -14.56
公司董事會(huì)對(duì)日常關(guān)聯(lián)交易
2017 年公司廠(chǎng)房由星星園區(qū)逐步搬遷至濱海光電園區(qū)，因此與星星集團(tuán)
實(shí)際發(fā)生情況與預(yù)計(jì)存在較
等關(guān)聯(lián)方實(shí)際發(fā)生的各類(lèi)日常關(guān)聯(lián)交易金額比年初預(yù)計(jì)數(shù)減少。
大差異的說(shuō)明（如適用）
公司獨(dú)立董事對(duì)日常關(guān)聯(lián)交
公司 2017 年發(fā)生的各類(lèi)日常關(guān)聯(lián)交易符合公司實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況，且關(guān)
易實(shí)際發(fā)生情況與預(yù)計(jì)存在
聯(lián)交易的實(shí)際發(fā)生額少于預(yù)計(jì)數(shù)，沒(méi)有損害公司及中小股東的利益。
較大差異的說(shuō)明（如適用）
二、關(guān)聯(lián)人介紹和關(guān)聯(lián)關(guān)系
（一）關(guān)聯(lián)方基本情況
1、星星集團(tuán)有限公司成立 1988 年 4 月，企業(yè)法人統(tǒng)一社會(huì)信用代碼為
9133100272004401XP，注冊(cè)資本 27,800 萬(wàn)元，其中葉仙玉持股 85%，葉靜持股
7.5%，葉柔均持股 7.5 %，注冊(cè)地址為臺(tái)州市椒江區(qū)洪西路 1 號(hào)，主營(yíng)業(yè) 務(wù)為
家用電器、制冷設(shè)備、光電子產(chǎn)品和衛(wèi)生潔具的生產(chǎn)和銷(xiāo)售。法定代表人葉仙玉。
截至 2017 年 12 月 31 日，星星集團(tuán)總資產(chǎn)為 262.28 億元，凈資產(chǎn)為 98.20 億元；
2017 年 1-12 月實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入 123.30 億元，凈利潤(rùn) 3.23 億元（以上數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)）。
2、臺(tái)州星星置業(yè)有限公司成立于 1999 年 9 月 28 日，企業(yè)法人統(tǒng)一社會(huì)信
用代碼為 91331002727218326Q，注冊(cè)資本 8,000 萬(wàn)元，其中星星集團(tuán)有限公司
持有 100%股份，注冊(cè)地址為臺(tái)州市椒江區(qū)洪家星星電子產(chǎn)業(yè)基地（后高橋），主
營(yíng)業(yè)務(wù)為房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、銷(xiāo)售，自有房屋租賃。法定代表人葉仙玉。截至 2017 年
12 月 31 日，星星置業(yè)總資產(chǎn)為 41,315.43 萬(wàn)元，凈資產(chǎn)為 3,554.27 萬(wàn)元；2017
年 1-12 月實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入 23,290.66 萬(wàn)元，虧損 3,442.70 萬(wàn)元（以上數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)）。
3、浙江星星電子科技發(fā)展有限公司 成立于 2002 年 11 月 7 日，企業(yè)法人統(tǒng)
一社會(huì)信用代碼為 91331002744141789J，注冊(cè)資本 4,000 萬(wàn)元，其中葉仙玉持股
60%，葉靜持股 40%，注冊(cè)地址為臺(tái)州市椒江區(qū)洪西路，主營(yíng)業(yè)務(wù)為電子計(jì)算
機(jī)、電子器件、家用電器配件的制造與銷(xiāo)售。公司法定代表人陳華明。截至 2017
年 12 月 31 日，星星電子科技總資產(chǎn)為 117,888 萬(wàn)元，凈資產(chǎn)為-6,904 萬(wàn)元；2017
年 1-12 月實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入 1,184 萬(wàn)元，虧損 657 萬(wàn)元（以上數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)）。
4、臺(tái)州星弘科技有限公司成立于 2013 年 12 月 31 日，企業(yè)法人統(tǒng)一社會(huì)信
用代碼為 913310020909512630，注冊(cè)資本 3,000 元，其中葉仙玉持股 60%，葉靜
持股 40%,注冊(cè)地址為臺(tái)州市椒江區(qū)機(jī)場(chǎng)中路 108 號(hào)，主營(yíng)業(yè)務(wù)為家用電器配件
制造與銷(xiāo)售、自有房屋租賃和物業(yè)管理。公司法定代表人陳華明。截至 2017 年
12 月 31 日，星弘科技總資產(chǎn)為 6,707 萬(wàn)元，凈資產(chǎn)為-1,114 萬(wàn)元；2017 年 1-12
月實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收 629 萬(wàn)元，虧損 1,853 萬(wàn)元（以上數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)）
（二）與公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系
1、星星集團(tuán)有限公司為公司控股股東
2、臺(tái)州星星置業(yè)有限公司為公司控股股東的控股子公司
3、浙江星星電子科技發(fā)展有限公司為公司實(shí)際控制人控股的公司
4、臺(tái)州星弘科技有限公司為公司實(shí)際控制人控股的公司
三、關(guān)聯(lián)交易定價(jià)政策、依據(jù)及結(jié)算方式等相關(guān)內(nèi)容
上述關(guān)聯(lián)交易定價(jià)按照市場(chǎng)價(jià)格定價(jià)，房屋租賃的價(jià)格比照星星置業(yè)、星星
電子科技向其他租戶(hù)租賃價(jià)格定價(jià)；物業(yè)管理費(fèi)根據(jù)星星集團(tuán)按向其他租戶(hù)的收
取標(biāo)準(zhǔn)定價(jià)；與星星置業(yè)、星星電子科技發(fā)生的廠(chǎng)房租金根據(jù)先付后用的原則按
季度支付；與星星置業(yè)發(fā)生的員工宿舍租賃費(fèi)用按月結(jié)算；與星弘科技、星星電
子科技發(fā)生的電費(fèi)、水費(fèi)分別按月、按季度結(jié)算支付；其他物業(yè)管理服務(wù)費(fèi)用根
據(jù)先付后用原則按年度結(jié)算。
四、關(guān)聯(lián)交易目的和對(duì)上市公司的影響
公司目前部分生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)地點(diǎn)位于控股股東星星集團(tuán)的電子產(chǎn)業(yè)園區(qū)內(nèi)，為了
員工的生活后勤保障，確保公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的正常運(yùn)作，公司員工住宿、物業(yè)管理
等后勤服務(wù)借助于星星集團(tuán)及其控股子公司星星置業(yè)的資源，并與之發(fā)生關(guān)聯(lián)交
易；另外，公司租用星星置業(yè)、星星電子科技的部分生產(chǎn)廠(chǎng)房，與星星電子科技、
星弘科技發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易也是正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所需。以上關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)遵循市場(chǎng)
定價(jià)原則，不存在損害上市公司利益的情形，不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果
造成重大不利影響，也不會(huì)影響上市公司的獨(dú)立性。
五、關(guān)聯(lián)交易履行的審批程序
公司于 2018 年 4 月 19 日召開(kāi)的第四屆董事會(huì)第三十九次會(huì)議審議通過(guò)了
《關(guān)于 2018 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的議案》，關(guān)聯(lián)董事林海平先生、蔣亦標(biāo)先生、
葉靜女士回避表決。
根據(jù)深圳證券交易所關(guān)于上市公司日常關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的有關(guān)規(guī)定，公司獨(dú)立
董事對(duì)公司提交的《關(guān)于 2018 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的議案》進(jìn)行了事前審查，
并發(fā)表事前認(rèn)可意見(jiàn)如下：
公司預(yù)計(jì) 2018 年度與控股股東星星集團(tuán)有限公司以及其控股子公司臺(tái)州星
星置業(yè)有限公司，以及公司實(shí)際控制人的控股子公司浙江星星電子科技發(fā)展有限
公司、臺(tái)州星弘科技有限公司之間發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易屬于正常的商業(yè)交易行為，
是基于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及后勤保障的必要性，交易定價(jià)原則公平合理，不存在損害上市
公司利益的情形。我們對(duì)公司 2018 年度預(yù)計(jì)的關(guān)聯(lián)交易情況無(wú)異議，以上關(guān)聯(lián)
交易議案須經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)，且審議此議案時(shí)關(guān)聯(lián)董事回避表決。
經(jīng)審慎核查后,發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)如下：公司董事會(huì)在審議表決此議案時(shí)，關(guān)聯(lián)
董事回避表決，表決程序合法、合規(guī)，未有損害股東和公司權(quán)益情形，且符合監(jiān)
管部門(mén)及有關(guān)法律法規(guī)、《公司章程》、公司《關(guān)聯(lián)交易管理辦法》的相關(guān)規(guī)定；
本次關(guān)聯(lián)交易定價(jià)遵循了公開(kāi)、公平、公正及市場(chǎng)化的原則,交易價(jià)格公允合理；
本次關(guān)聯(lián)交易是公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)發(fā)展所必需，據(jù)此同意公司此項(xiàng)關(guān)聯(lián)交易計(jì)劃。
本次關(guān)聯(lián)交易未構(gòu)成重大關(guān)聯(lián)交易，無(wú)需提交公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。
六、保薦機(jī)構(gòu)的核查意見(jiàn)
經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：水晶光電預(yù)計(jì)的日常關(guān)聯(lián)交易符合公司正常經(jīng)營(yíng)發(fā)
展需要，未導(dǎo)致公司對(duì)關(guān)聯(lián)方形成依賴(lài)，未對(duì)公司的獨(dú)立性構(gòu)成影響，未對(duì)公司
財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生不利影響，該等日常關(guān)聯(lián)交易定價(jià)公允，未損害股東利
益。上述預(yù)計(jì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)，獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)
立意見(jiàn)，履行了必要的決策程序，符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深
圳證券交易所股票上市規(guī)則》、 深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》等法律、
法規(guī)和規(guī)范性文件的要求。保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司 2018 年度預(yù)計(jì)日常關(guān)聯(lián)交易無(wú)異議。
（以下無(wú)正文）
（本頁(yè)無(wú)正文，為《安信證券股份有限公司關(guān)于浙江水晶光電科技股份有限
公司 2018 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的核查意見(jiàn)》之簽章頁(yè)）
保薦代表人：
徐 恩 張喜慧
安信證券股份有限公司
年 月 日