浙江水晶光電科技股份有限公司
2017 年度監(jiān)事會工作報告
2017年度，公司監(jiān)事會全體監(jiān)事嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》和《監(jiān)事會議事規(guī)
則》等法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，本著對全體股東負(fù)責(zé)的精神，恪盡職守，認(rèn)真履行監(jiān)事會的監(jiān)
督職責(zé)，依法行使職權(quán)，積極了解和監(jiān)督公司生產(chǎn)經(jīng)營活動、財務(wù)狀況、重大事項以及股東
大會和董事會決議的執(zhí)行等情況，對公司董事、高級管理人員的履職情況等方面實施了有效
的監(jiān)督，較好地保障了公司及全體股東的合法權(quán)益，促進(jìn)了公司的規(guī)范運(yùn)作和健康發(fā)展?，F(xiàn)
就本年度的工作情況匯報如下：
一、監(jiān)事會工作情況
報告期內(nèi)，公司監(jiān)事會召開了第四屆監(jiān)事會第十次至第四屆監(jiān)事會第二十次，共十一次
監(jiān)事會會議。具體情況如下：
1、2017年3月6日召開了第四屆監(jiān)事會第十次會議，會議審議通過了《關(guān)于公司符合向
特定對象非公開發(fā)行股票條件的議案》、 關(guān)于公司向特定對象非公開發(fā)行股票方案的議案》、
《關(guān)于公司本次非公開發(fā)行股票預(yù)案的議案》、《關(guān)于本次非公開發(fā)行股票募集資金使用的
可行性研究報告的議案》、《關(guān)于前次募集資金使用情況的議案》、《關(guān)于公司本次非公開
發(fā)行股票涉及關(guān)聯(lián)交易事項的議案》、《關(guān)于同意公司與星星集團(tuán)有限公司簽訂附生效條件
的股份認(rèn)購合同的議案》、《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會全權(quán)辦理本次非公開發(fā)行股票相
關(guān)事宜的議案》、《關(guān)于公司未來三年（2017-2019年）股東回報規(guī)劃》和《關(guān)于本次非公
開發(fā)行后填補(bǔ)被攤薄即期回報的措施、相關(guān)主體承諾的議案》共十項議案，并提交股東大會
審議批準(zhǔn)。
2、2017年3月23日召開了第四屆監(jiān)事會第十一次會議，會議審議通過了《2016年度監(jiān)事
會工作報告》、《2016年財務(wù)決算報告》、《2016年度募集資金使用的專項報告》、《關(guān)于
對公司2016年度內(nèi)部控制自我評價的意見》、《關(guān)于公司2016年度利潤分配的預(yù)案》、《關(guān)
于續(xù)聘天健會計師事務(wù)所的議案》、《2017年度監(jiān)事薪酬方案》和《2016年年度報告及摘要》
共八項議案，并提交股東大會審議批準(zhǔn)。
3、2017 年 4 月 21 日召開了第四屆監(jiān)事會第十二次會議，會議審議通過了《2017 年第
一季度報告》一項議案。
4、2017年5月2日召開了第四屆監(jiān)事會第十三次會議，會議審議通過了《關(guān)于終止非公
開發(fā)行A股股票的議案》、《關(guān)于公司符合公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券條件的議案》、《關(guān)于
公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案的議案》、《關(guān)于公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案的議
案》、《關(guān)于前次募集資金使用情況報告的議案》、《關(guān)于公司本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募
集資金運(yùn)用可行性分析報告的議案》、《關(guān)于公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券后填補(bǔ)被攤薄即期回
報的措施、相關(guān)主體承諾的議案》和《關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券持有人會議規(guī)則的議案》共八項
議案，并提交股東大會審議批準(zhǔn)。
5、2017年8月28日召開了第四屆監(jiān)事會第十四次會議，會議審議通過了《2017年半年度
報告全文及其摘要》、《關(guān)于2017年半年度募集資金存放與使用情況的專項報告》和《關(guān)于
會計政策變更的議案》共三項議案。
6、2017年9月1日召開了第四屆監(jiān)事會第十五次會議，會議審議通過了《關(guān)于繼續(xù)使用
部分閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金的議案》一項議案。
7、2017年10月23日召開了第四屆監(jiān)事會第十六次會議，會議審議通過了《2017年第三
季度報告》一項議案。
8、2017年11月7日召開了第四屆監(jiān)事會第十七次會議，會議審議通過了《關(guān)于向激勵對
象授予預(yù)留限制性股票的議案》一項議案。
9、2017年12月4日召開了第四屆監(jiān)事會第十八次會議，會議審議通過了《關(guān)于核實公司
2016年限制性股票激勵計劃首期授予第一個解鎖期可解鎖激勵對象名單的議案》一項議案。
10、2017年12月11日召開了第四屆監(jiān)事會第十九次會議，會議審議通過了《關(guān)于使用募
集資金置換預(yù)先投入募投項目自籌資金的議案》一項議案。
11、2017年12月22日召開了第四屆監(jiān)事會第二十次會議，會議審議通過了《關(guān)于使用部
分閑置募集資金購買理財產(chǎn)品的議案》一項議案。
二、監(jiān)事會對公司 2017 年度工作的核查評價
公司監(jiān)事會嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《公
司章程》等法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，認(rèn)真履行各項職責(zé)，積極開展各項工作，對公司的依法運(yùn)
作、財務(wù)情況、募集資金、關(guān)聯(lián)交易、收購資產(chǎn)、對外擔(dān)保、內(nèi)部控制等方面進(jìn)行全面監(jiān)督
與核查，經(jīng)認(rèn)真審議一致認(rèn)為：
1、公司運(yùn)作情況：
2017 年，公司監(jiān)事共列席了公司十八次董事會和四次股東大會會議，我們認(rèn)為公司董
事會能夠嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《公司章程》和其它法律法規(guī)進(jìn)行規(guī)范運(yùn)作。
公司重大經(jīng)營決策合理、程序合法，進(jìn)一步完善了各項內(nèi)部管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制；公司
董事、經(jīng)理及其他高級管理人員能勤勉盡責(zé)、規(guī)范管理，均能認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家法律法規(guī)、
規(guī)章制度和相關(guān)決議，無違反國家法律法規(guī)及《公司章程》等規(guī)定或任何損害公司及股東權(quán)
益的行為。
2、公司財務(wù)情況：
報告期內(nèi)，監(jiān)事會對公司的財務(wù)制度、財務(wù)管理、財務(wù)狀況和財務(wù)成果等進(jìn)行了認(rèn)真、
細(xì)致、有效的監(jiān)督、檢查和審核，認(rèn)為：公司財務(wù)制度比較健全、內(nèi)控制度完善、財務(wù)運(yùn)作
規(guī)范、財務(wù)狀況良好，財務(wù)報告真實，無任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。天健會
計師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計報告，真實地反映了公司2017
年的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果。
3、募投項目的檢查情況：
報告期內(nèi)，公司嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》
以及公司制定的《募集資金管理制度》的規(guī)定，對募集資金進(jìn)行了專戶儲存和專項使用，募
集資金的使用符合相關(guān)規(guī)定,不存在違規(guī)使用募集資金的情形。
此外，監(jiān)事會審查了《2017 年度募集資金使用的專項報告》，認(rèn)為公司在報告期內(nèi)募
集資金的使用符合公司利益和有關(guān)規(guī)定，并履行了相應(yīng)的程序，募集資金的使用有利于公司
更好、更快地發(fā)展，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況。
4、關(guān)聯(lián)交易檢查情況：
①公司出資人民幣 3,060 萬元，與關(guān)聯(lián)方光馳科技（上海）有限公司共同設(shè)立浙江晶馳
光電科技有限公司，公司持股比例為 51%。該關(guān)聯(lián)交易事項有利于公司新業(yè)務(wù)拓展，提升市
場競爭力和未來盈利水平，符合全體股東的利益和公司長遠(yuǎn)發(fā)展戰(zhàn)略。
②公司因生產(chǎn)所需，向公司之參股公司株式會社オプトラン（簡稱“日本光馳”）購買
鍍膜設(shè)備，交易總金額為 12,700.00 萬日元（約合人民幣 760.35 萬元），該關(guān)聯(lián)交易事項有
利于進(jìn)一步增強(qiáng)公司光學(xué)業(yè)務(wù)的可持續(xù)發(fā)展能力，對公司生產(chǎn)、經(jīng)營產(chǎn)生積極影響，符合全
體股東的利益和公司長遠(yuǎn)發(fā)展戰(zhàn)略，不存在損害公司及全體股東利益的情形。
③公司參股公司日本光馳擬在東京證券交易所上市，為利于雙方展開更加緊密及深層次
的協(xié)同合作，確保大股東地位，公司以自有資金 136,656 萬日元（按 2017 年 12 月 23 日繳
款日匯率約合人民幣 7,972.24 萬元），認(rèn)購日本光馳 IPO 股份 936,000 股普通股。在本次
股票發(fā)行上市后，公司合計持有日本光馳 18.48%的股權(quán)，仍為其第一大股東。該關(guān)聯(lián)交易
事項有利于強(qiáng)化公司與日本光馳之間的戰(zhàn)略合作，提升公司競爭力，對公司業(yè)務(wù)發(fā)展具有積
極意義，符合全體股東的利益和公司長遠(yuǎn)發(fā)展戰(zhàn)略。
5、公司收購、出售資產(chǎn)情況：
報告期內(nèi)，公司未發(fā)生收購、出售資產(chǎn)情況。
6、公司對外擔(dān)保情況：
2017 年度公司無對外擔(dān)保，公司及子公司均不存在控股股東及其他關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資
金占用情況。
7、定期報告的審核情況：
公司 2017 年度季報、半年報及年報的編制審議程序符合法律法規(guī)、公司章程以及公司
內(nèi)部管理制度的各項規(guī)定，所包含的內(nèi)容真實地反映了公司的經(jīng)營管理和財務(wù)狀況，無任何
虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，未發(fā)現(xiàn)參與定期報告編制和審議的人員有任何違反保
密規(guī)定的行為發(fā)生。
8、公司建立和實施內(nèi)幕信息知情人管理制度情況：
監(jiān)事會認(rèn)為，公司在日常工作中能夠嚴(yán)格按照《內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》，對公
司執(zhí)行內(nèi)幕信息知情人管理制度情況進(jìn)行了監(jiān)督，做好內(nèi)幕信息管理及內(nèi)幕信息知情人登記
工作，有效地防止了內(nèi)幕交易事件的發(fā)生，切實維護(hù)了廣大投資者的合法權(quán)益。報告期內(nèi)，
公司未發(fā)生內(nèi)幕信息泄露的事項，也不存在內(nèi)幕信息知情人違規(guī)買賣公司股票的情況。
9、公司內(nèi)部控制情況：
經(jīng)審核，監(jiān)事會成員一致認(rèn)為：公司已建立了較為完善的內(nèi)部控制體系，符合國家有關(guān)
法規(guī)和證券監(jiān)管部門的要求以及公司實際需要，各項內(nèi)部控制在生產(chǎn)經(jīng)營等公司營運(yùn)的各個
環(huán)節(jié)中得到了有效執(zhí)行，基本體現(xiàn)了內(nèi)控制度的完整性、合理性、有效性要求。公司《2017
年度內(nèi)部控制自我評價報告》真實、客觀地反映了公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)及運(yùn)行情況，有
效地控制經(jīng)營風(fēng)險。
新的一年，監(jiān)事會將繼續(xù)嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《公司章程》以及《上市
公司監(jiān)事會工作指引》等有關(guān)規(guī)定，忠實履行監(jiān)事會的職責(zé)，依法對董事會和高級管理人員
經(jīng)營行為進(jìn)行監(jiān)督和檢查。在 2018 年工作中，我們將繼續(xù)加強(qiáng)落實監(jiān)督職能，進(jìn)一步促進(jìn)
公司的規(guī)范運(yùn)作，認(rèn)真維護(hù)和保障公司及廣大股東的合法權(quán)益，促進(jìn)公司健康發(fā)展。
浙江水晶光電科技股份有限公司監(jiān)事會
2018 年 4 月 20 日