債券代碼：128020 債券簡稱：水晶轉(zhuǎn)債
浙江水晶光電科技股份有限公司
關(guān)于回購注銷部分激勵對象
已獲授但尚未解鎖的限制性股票的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、
誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
浙江水晶光電科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2018年5月25日召開的第四屆董
事會第四十二次會議審議通過了《關(guān)于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解鎖的限制性股
票的議案》，公司決定對已離職激勵對象所持已獲授但尚未解鎖的507,000股限制性股票進(jìn)行
回購注銷?，F(xiàn)就有關(guān)事項公告如下：
一、本次限制性股票激勵計劃簡述
1、2016 年 10 月 28 日，公司分別召開第四屆董事會第十三次會議和第四屆監(jiān)事會第八
次會議，審議并通過了《關(guān)于（以下簡稱“股權(quán)激勵計劃”）及其摘要》及相關(guān)議案，公司獨(dú)立董事、監(jiān)事
會、律師、財務(wù)顧問對此發(fā)表了獨(dú)立意見，同時公司發(fā)出《關(guān)于召開 2016 年第三次臨時股
東大會的通知》。
2、2016 年 11 月 11 日，公司監(jiān)事會出具核查意見《關(guān)于股權(quán)激勵計劃激勵對象人員名
單的審核意見及公示情況說明》。
3、2016 年 11 月 16 日，公司召開 2016 年第三次臨時股東大會，審議通過了《關(guān)于股 權(quán)
激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》、《關(guān)于股權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法的議案》和《關(guān)
于授權(quán)董事會辦理限制性股票激勵計劃相關(guān)事宜的議案》，公司限制性股票激勵計劃獲得批
準(zhǔn)。
4、2016 年 11 月 17 日，公司召開第四屆董事會第十六次會議和第四屆監(jiān)事會第九次會
議，審議通過了《關(guān)于向激勵對象授予首期限制性股票的議案》，公司董事會同意授予 45
名激勵對象首期 800 萬股限制性股票，確定授予日為 2016 年 11 月 17 日，授予價格 12.32
元/股。獨(dú)立董事、監(jiān)事、律師、財務(wù)顧問對相關(guān)事宜發(fā)表意見詳見巨潮資訊網(wǎng)
（www.cninfo.com.cn）。
5、2016 年 11 月 30 日，公司完成了 2016 年限制性股票激勵計劃的首次授予登記事宜，
股權(quán)激勵首期授予的 800 萬股限制性股票于 2016 年 12 月 2 日上市。
6、2017 年 11 月 7 日，公司召開第四屆董事會第二十九次會議和第四屆監(jiān)事會第十七
次會議，審議通過了《關(guān)于向激勵對象授予預(yù)留限制性股票的議案》，公司董事會同意以 2017
年 11 月 7 日為授予日，向 11 名激勵對象授予本次股權(quán)激勵計劃預(yù)留部分 118 萬股的限制性
股票，授予價格為 13.62 元/股。獨(dú)立董事、監(jiān)事、律師、財務(wù)顧問對相關(guān)事宜發(fā)表意見詳
見巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）。
7、2017 年 12 月 4 日，公司召開第四屆董事會第三十四次會議和第四屆監(jiān)事會第十八
次會議，審議通過了《關(guān)于公司 2016 年限制性股票激勵計劃首期授予第一個解鎖期可解鎖
的議案》。鑒于公司 2016 年限制性股票激勵計劃首期授予第一個解鎖期解鎖條件已成就，同
意公司對 45 名激勵對象辦理相關(guān)解鎖手續(xù)，解鎖的比例為其已獲授的限制性股票的 40%，
解鎖的限制性股票數(shù)量總數(shù)為 320 萬股。
8、2017 年 12 月 8 日，股權(quán)激勵預(yù)留部分 11 名激勵對象合計 118 萬股限制性股票上市。
9、2017 年 12 月 11 日，公司首期授予激勵對象的限制性股票第一個解鎖期解鎖符合《股
權(quán)激勵計劃（草案）》規(guī)定的各項解鎖條件，45 名激勵對象合計解鎖 320 萬股限制性股票上
市流通。
10、2018 年 5 月 25 日，公司召開第四屆董事會第四十二次會議和第四屆監(jiān)事會第二十
三次會議，審議通過了《關(guān)于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解鎖的限制性股票的議案》，
同意將部分限制性股票 507,000 股進(jìn)行回購注銷。獨(dú)立董事、監(jiān)事、律師對相關(guān)事宜發(fā)表意
見，詳見巨潮資訊網(wǎng) （www.cninfo.com.cn）。
二、限制性股票回購注銷相關(guān)事項
1、回購原因
鑒于公司 2016 年限制性股票激勵計劃激勵對象周建軍、張文字、張春暉因個人原因已
提出離職，并已辦理完相關(guān)離職手續(xù)。根據(jù)《股權(quán)激勵計劃》第十一章第二條第 2 項規(guī)定“激
勵對象因不能勝任崗位工作、辭職、公司裁員而離職，董事會可以決定對激勵對象已獲授但
尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回購注銷”，公司董事會決定回購注銷以
上離職激勵對象已獲授權(quán)但尚未解鎖的限制性股票。
2、回購數(shù)量
周建軍、張文字、張春暉作為激勵對象于 2016 年 11 月 17 日分別獲授水晶光電限制性
股票 400,000 股、180,000 股、70,000 股，其已按時足額繳納了認(rèn)購款項。鑒于公司首期授
予激勵對象的限制性股票第一期（解鎖比例為 40%）已解除限售，以及公司實施了 2017 年
年度權(quán)益分派方案（每 10 股派 1 元,每 10 股轉(zhuǎn)增 3 股），周建軍、張文字、張春暉離職后持
有已獲授但尚未解鎖的限制性股票分別為 312,000 股、140,400 股、54,600 股，本次擬對上
述 3 名激勵對象所持合計 507,000 股限制性股票進(jìn)行回購注銷。
3、回購價格
自激勵對象獲授公司首期限制性股票之日起至審議本事項期間，公司實施了 2016 年度
權(quán)益分派方案（每 10 股派 1 元）和 2017 年度的權(quán)益分派方案（每 10 股派 1 元,每 10 股轉(zhuǎn)
增 3 股），根據(jù)《股權(quán)激勵計劃》中對回購價格的約定，應(yīng)對尚未解除限售的限制性股票的
回購價格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。因激勵對象獲授限制性股票尚未解鎖部分取得的現(xiàn)金股利由公司
代管，因此派息對股票回購價格不產(chǎn)生影響；由于發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本事項，將回購價格
由 12.32 元/股調(diào)整至 9.476923 元/股。
另根據(jù)《股權(quán)激勵計劃》規(guī)定，發(fā)生的回購價格為授予價格加上銀行同期存款利息之和。
因此，公司本次回購價格=授予價格×（1+董事會審議通過回購注銷議案之日同期央行定期
存款利率×董事會審議通過回購注銷議案之日距離限制性股票授予完成登記之日的天數(shù)÷
365 天）。根據(jù)本次資金使用期限 539 天，采用央行一年期存款利息 1.50%，確定本次回購價
格為 9.686843 元/股。
綜上所述，公司擬按 9.686843 元/股的價格進(jìn)行回購注銷，就本次限制性股票回購向周
建軍、張文字、張春暉分別支付回購價款為人民幣 3,022,295.01 元、1,360,032.76 元、
528,901.63 元，公司預(yù)計回購價款共計人民幣 4,911,229.40 元。
4、用于回購的資金來源
公司本次擬用于回購的資金總額預(yù)計為人民幣 4,911,229.40 元，全部為公司自有資金。
三、回購股份的相關(guān)說明
內(nèi) 容 說 明
回購股票種類 股權(quán)激勵限售股
回購股票數(shù)量(股) 507,000
股權(quán)激勵標(biāo)的股票數(shù)量(股) 11,934,000
占股權(quán)激勵標(biāo)的股票的比例（%） 4.25
公司股份總數(shù)(股) 863,327,561
占股份總數(shù)的比例（%） 0.06
回購單價(元/股) 9.686843
回購金額(元) 4,911,229.40
資金來源 自有流動資金
四、本次回購注銷后公司股本結(jié)構(gòu)的變動情況
本次變動前 本次回購注 本次變動后
股份性質(zhì)
股份數(shù)量（股） 比例% 銷數(shù)量（股） 股份數(shù)量（股） 比例（%）
一、限售流通股 64,304,180 7.45 507,000 63,797,180 7.39
高管鎖定股 45,752,681 5.30 45,752,681 5.30
首發(fā)后限售股 10,777,499 1.25 10,777,499 1.25
股權(quán)激勵限售股 7,774,000 0.90 507,000 7,267,000 0.84
二、無限售流通股 799,023,381 92.55 799,023,381 92.61
三、總股本 863,327,561 100.00 507,000 862,820,561 100.00
五、本次回購注銷對公司業(yè)績的影響
本次回購注銷不會對公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營業(yè)績產(chǎn)生重大影響。
六、獨(dú)立董事意見
公司獨(dú)立董事經(jīng)核查后，對該事項發(fā)表獨(dú)立意見如下：
原激勵對象周建軍、張春暉、張文字因個人原因離職，其已獲授但尚未解鎖的第二、三
個解鎖期對應(yīng)的限制性股票不能解鎖；公司本次回購注銷上述激勵對象已獲授但尚未解鎖的
限制性股票，符合公司《股權(quán)激勵計劃》及相關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，程序合法合規(guī)，不會
對公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實質(zhì)性影響。因此，我們同意公司本次回購注銷部分限制
性股票事項,并將該事項提交股東大會審議。
七、監(jiān)事會審核意見
根據(jù)公司《股權(quán)激勵計劃》及相關(guān)規(guī)定，監(jiān)事會對本次回購注銷部分限制性股票事項進(jìn)
行了審核，認(rèn)為：公司限制性股票激勵計劃的激勵對象周建軍、張春暉、張文字因個人原因
離職已不符合激勵條件，其已獲授但尚未解鎖的第二、三個解鎖期對應(yīng)的限制性股票不能解
鎖。董事會本次關(guān)于回購注銷部分限制性股票的程序符合相關(guān)規(guī)定，合法有效。公司監(jiān)事會
同意董事會根據(jù)公司《股權(quán)激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定，將周建軍、張春暉、張文字已獲授但尚
未解鎖的 507,000 股限制性股票進(jìn)行回購注銷，回購總金額為人民幣 4,911,229.40 元，并
結(jié)合公司的實際情況，對公司章程涉及注冊資本的相關(guān)條款進(jìn)行修訂。
八、律師出具的法律意見
上海市錦天城律師事務(wù)所就本次回購注銷部分限制性股票事項出具了法律意見書，認(rèn)為：
公司董事會已取得實施本次回購注銷部分限制性股票的合法授權(quán)；本次回購注銷部分限制性
股票的程序、數(shù)量和價格的調(diào)整及確定等符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等法律、法規(guī)
及規(guī)范性法律文件及《股權(quán)激勵計劃》的規(guī)定。截至本法律意見書出具之日，公司除尚需履
行因本次回購注銷所引致的注冊資本減少相關(guān)法定程序外，已履行本次回購注銷于現(xiàn)階段應(yīng)
當(dāng)履行的程序。
九、備查文件
1．第四屆董事會第四十二次會議決議；
2．第四屆監(jiān)事會第二十三次會議決議；
3．獨(dú)立董事關(guān)于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解鎖的限制性股票的獨(dú)立意見；
4．上海錦天城（杭州）律師事務(wù)所《關(guān)于浙江水晶光電科技股份有限公司回購注銷部
分限制性股票相關(guān)事宜的法律意見書》。
特此公告！
浙江水晶光電科技股份有限公司董事會
2018 年 5 月 26 日