上海市錦天城律師事務(wù)所 法律意見(jiàn)書(shū)
上海市錦天城律師事務(wù)所
關(guān)于浙江水晶光電科技股份有限公司
2017 年年度股東大會(huì)的
法律意見(jiàn)書(shū)
上海市錦天城律師事務(wù)所
地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路 501 號(hào)上海中心大廈 9 層、11 層、12 層
電話(huà)：（8621）20511000 傳真：（8621）20511999 郵編：200120
上海市錦天城律師事務(wù)所 法律意見(jiàn)書(shū)
上海市錦天城律師事務(wù)所
關(guān)于浙江水晶光電科技股份有限公司
2017 年年度股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)
致：浙江水晶光電科技股份有限公司
上海市錦天城律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”）接受浙江水晶光電科技
股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）委托，就公司召開(kāi) 2017 年年度股東大會(huì)
（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本次股東大會(huì)”）的有關(guān)事宜，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》
（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公司法》）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）、
《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)和其他規(guī)范性文件以及《浙江水晶
光電科技股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公司章程》）的有關(guān)規(guī)定，出具本
法律意見(jiàn)書(shū)。
為出具本法律意見(jiàn)書(shū)，本所及本所律師依據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律
業(yè)務(wù)管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則》等規(guī)定，嚴(yán)格履行
了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則，對(duì)本次股東大會(huì)所涉及的相
關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了必要的核查和驗(yàn)證，審查了本所認(rèn)為出具該法律意見(jiàn)書(shū)所需審
查的相關(guān)文件、資料，并參加了公司本次股東大會(huì)的全過(guò)程。本所保證本法
律意見(jiàn)書(shū)所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見(jiàn)合法、準(zhǔn)確，
不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并愿意承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
鑒此，本所律師根據(jù)上述法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件的要求，按照
律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，現(xiàn)出具法律意見(jiàn)如下：
一、本次股東大會(huì)召集人資格及召集、召開(kāi)的程序
經(jīng)核查，公司本次股東大會(huì)是由公司董事會(huì)召集召開(kāi)的。公司已于 2018
年 4 月 20 日在《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)發(fā)布了召開(kāi)本次股
東大會(huì)的通知，將本次股東大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、地點(diǎn)、會(huì)議議題、出席會(huì)議人
員、登記方法等予以公告，公告刊登的日期距本次股東大會(huì)的召開(kāi)日期已達(dá)
20 日。
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本次股東大會(huì)于 2018 年 5 月 11 日（星期五）下午 14:00 在浙江省臺(tái)州
市椒江區(qū)開(kāi)發(fā)大道東段 2198 號(hào)如期召開(kāi)并由董事長(zhǎng)主持。
本所律師審核后認(rèn)為，本次股東大會(huì)召集人資格合法、有效，本次股東大
會(huì)召集、召開(kāi)程序符合《公司法》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)、
規(guī)章和其他規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
二、出席本次股東大會(huì)會(huì)議人員的資格
1、出席會(huì)議的股東及股東代理人
根據(jù)出席會(huì)議股東簽名及授權(quán)委托書(shū)等相關(guān)文件，出席公司本次股東大
會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東代理人共 19 人，持有公司股份數(shù) 187,898,937 股，
占公司股份總數(shù)的 28.29 %。通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)、互聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)取
得的網(wǎng)絡(luò)表決結(jié)果顯示，參加公司本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的股東共 7 人，持
有公司股份數(shù) 5,162,025 股，占公司股份總數(shù)的 0.78 %。據(jù)此，出席公司本
次股東大會(huì)表決的股東及股東代理人共 26 人，持有公司股份數(shù) 193,060,962
股，占公司股份總數(shù)的 29.07 %。以上股東均為截止 2018 年 5 月 4 日（股權(quán)
登記日）下午收市時(shí)在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊(cè)
的持有本公司股票的股東。
經(jīng)本所律師驗(yàn)證，上述股東、股東代理人均持有出席會(huì)議的合法證明，其
出席會(huì)議的資格均合法有效。
2、出席會(huì)議的其他人員
經(jīng)本所律師驗(yàn)證，出席本次股東大會(huì)的其他人員為公司董事、監(jiān)事和高級(jí)
管理人員，其出席會(huì)議的資格均合法有效。
三、本次股東大會(huì)的審議的內(nèi)容
1、審議《2017 年度董事會(huì)工作報(bào)告》；
2、審議《2017 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》；
3、審議《2017 年財(cái)務(wù)決算報(bào)告》；
4、審議《2017 年年度報(bào)告》及摘要；
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5、審議《2017 年度募集資金使用的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告》；
6、審議《2018 年度董事薪酬方案》；
7、審議《關(guān)于續(xù)聘天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》；
8、審議《關(guān)于公司 2017 年度利潤(rùn)分配的預(yù)案》；
9、審議《關(guān)于修改公司章程的議案》；
經(jīng)本所律師審核，公司本次股東大會(huì)審議的議案屬于公司股東大會(huì)的職權(quán)
范圍，并且與召開(kāi)本次股東大會(huì)的通知中所列明的審議事項(xiàng)相一致；本次股東
大會(huì)未發(fā)生對(duì)通知的議案進(jìn)行修改的情形，也未發(fā)生股東提出新議案的情形。
四、本次股東大會(huì)的表決程序及表決結(jié)果
本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議就會(huì)議通知中列明的議案進(jìn)行了審議，以記名投票表
決方式對(duì)公告的議案進(jìn)行了表決，現(xiàn)場(chǎng)投票按《公司章程》和《股東大會(huì)規(guī)則》
規(guī)定的程序進(jìn)行并予以計(jì)票、監(jiān)票；參與網(wǎng)絡(luò)投票的股東在網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)通過(guò)
網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的投票平臺(tái)行使了表決權(quán)，網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，深圳證券信息有限公
司向公司提交了網(wǎng)絡(luò)投票的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)文件。與會(huì)股東審議通過(guò)了如下決議：
1、審議通過(guò)《2017 年度董事會(huì)工作報(bào)告》
表決結(jié)果：同意 193,058,262 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)
的 100.00 %；反對(duì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00 %；棄
權(quán) 2,700 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00 %。
2、審議通過(guò)《2017 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》
表決結(jié)果：同意 193,058,262 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)
的 100.00 %；反對(duì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00 %；棄
權(quán) 2,700 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00 %。
3、審議通過(guò)《2017 年財(cái)務(wù)決算報(bào)告》
表決結(jié)果：同意 193,060,962 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)
的 100.00 %；反對(duì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00 %；棄
權(quán)0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00 %。
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4、審議通過(guò)《2017 年年度報(bào)告》及摘要
表決結(jié)果：同意 193,060,962 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)
的 100.00 %；反對(duì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00 %；棄
權(quán)0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00 %。
5、審議通過(guò)《2017 年度募集資金使用的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告》
表決結(jié)果：同意 193,058,262 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)
的 100.00 %；反對(duì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00 %；棄
權(quán) 2,700 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00 %。
其中，中小投資者(除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以外的單獨(dú)或者合計(jì)
持有公司 5%以下股份的股東)表決結(jié)果：同意 24,654,903 股，占出席會(huì)議中小
股東所持股份的 99.99% ；反對(duì) 0 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.00% ；
棄權(quán) 2,700 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.01 %。
6、審議通過(guò)《2018 年度董事薪酬方案》
表決結(jié)果：同意 165,310,196 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)
的 100.00 %；反對(duì) 1,000 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00 %；
棄權(quán) 2,700 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00 %。關(guān)聯(lián)股東回
避該議案的表決。
其中，中小投資者(除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以外的單獨(dú)或者合計(jì)
持有公司 5%以下股份的股東)表決結(jié)果：同意 24,653,903 股，占出席會(huì)議中小
股東所持股份的 99.99% ；反對(duì) 1.000 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的
0.00% ；棄權(quán) 2,700 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.01 %。
7、審議通過(guò)《關(guān)于續(xù)聘天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》
表決結(jié)果：同意 193,058,262 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)
的 100.00 %；反對(duì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00 %；棄
權(quán) 2,700 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00 %。
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其中，中小投資者(除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以外的單獨(dú)或者合計(jì)
持有公司 5%以下股份的股東)表決結(jié)果：同意 24,654,903 股，占出席會(huì)議中小
股東所持股份的 99.99% ；反對(duì) 0 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.00% ；
棄權(quán) 2,700 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.01 %。
8、審議通過(guò)《關(guān)于公司 2017 年度利潤(rùn)分配的預(yù)案》
表決結(jié)果：同意 193,059,962 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)
的 100.00 %；反對(duì) 1,000 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00 %；
棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00 %。
其中，中小投資者(除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以外的單獨(dú)或者合計(jì)
持有公司 5%以下股份的股東)表決結(jié)果：同意 24,656,603 股，占出席會(huì)議中小
股東所持股份的 100.00% ；反對(duì) 1,000 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的
0.00% ；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.00 %。
9、以特別決議方式審議通過(guò)《關(guān)于修改公司章程的議案》
表決結(jié)果：同意 188,884,472 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)
的 97.84 %；反對(duì) 4,173,790 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 2.16 %；
棄權(quán) 2,700 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00 %。
其中，中小投資者(除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以外的單獨(dú)或者合計(jì)
持有公司 5%以下股份的股東)表決結(jié)果：同意 20,481,113 股，占出席會(huì)議中小
股東所持股份的 83.06% ；反對(duì) 4,173,790 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份
的 16.93% ；棄權(quán) 2,700 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.01 %。
會(huì)議記錄由出席會(huì)議的公司董事簽名。會(huì)議決議由出席會(huì)議的公司董事簽名。
本所律師審核后認(rèn)為，本次股東大會(huì)表決程序及表決結(jié)果符合《公司法》、
《證券法》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)章和其他規(guī)范性文件
以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，會(huì)議通過(guò)的上述決議均合法有效。
五、結(jié)論意見(jiàn)
綜上所述，本所律師認(rèn)為，公司 2017 年年度股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序、
上海市錦天城律師事務(wù)所 法律意見(jiàn)書(shū)
召集人資格、出席會(huì)議人員資格、會(huì)議表決程序及表決結(jié)果等事宜，均符合《公
司法》、《證券法》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》法律、法規(guī)、規(guī)章和其他規(guī)范性
文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定,會(huì)議通過(guò)的上述決議均合法有效。
（以下無(wú)正文）
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（本頁(yè)無(wú)正文，為《上海市錦天城律師事務(wù)所關(guān)于浙江水晶光電科技股份有限
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上海市錦天城律師事務(wù)所 經(jīng)辦律師：
張 誠(chéng)
負(fù)責(zé)人： 經(jīng)辦律師：
吳明德 王舍惟爾
年 月 日