江門甘蔗化工廠（集團）股份有限公司
獨立董事 2017 年度述職報告
（唐國慶）
各位股東：
作為江門甘蔗化工廠（集團）股份有限公司（以下簡稱“公司”）
的獨立董事，2017 年度本人嚴格按照《公司法》、《上市公司治理
準則》、《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》等法律法
規(guī)和公司《章程》、《獨立董事工作制度》以及董事會各專門委員會
實施細則的規(guī)定和要求，忠實、勤勉、盡責地履行獨董職責，努力維
護公司和廣大股東尤其是中小股東的利益，積極促進公司規(guī)范運作，
提升公司治理水平?，F(xiàn)將 2017 年度履行獨立董事職責的工作情況報
告如下：
一、2017 年度出席董事會會議及股東大會情況
2017 年度，公司董事會會議、股東大會的召集召開符合法定程
序，重大經(jīng)營決策事項均履行了相關程序。報告期內，本人通過現(xiàn)場
考察、電話或郵件等方式積極了解公司及子公司經(jīng)營、募集資金投資
項目進展等情況，與公司內部董事、高級管理人員、董事會秘書及相
關工作人員保持密切聯(lián)系，時刻關注外部環(huán)境及市場變化對公司的影
響，及時獲悉公司各重大事項的進展情況。本人在召開董事會前，主
動了解獲取作出決策所需要的情況和資料，并與相關人員溝通，與會
時認真聽取并審議了每一個議題， 積極參與討論并提出合理的建議，
為公司董事會做出科學決策起到了應有作用。本人作為獨立董事對董
事會各項議案及相關事項沒有提出異議的情形。
2017 年公司共計召開 6 次股東大會，12 次董事會會議，本人出
席會議情況如下：
（一）董事會會議
應參加會 現(xiàn)場出席 以通訊方式 委托出席 缺席
會議類型
議次數(shù) （次） 參加（次） （次） （次）
董事會 12 0 12 0 0
（二）股東大會
2017 年，本人出席了 2017 年 2 月 8 日召開的公司 2017 年第一
次臨時股東大會、2017 年 3 月 23 日召開的公司 2016 年度股東大會、
2017 年 9 月 29 日召開的公司 2017 年第三次臨時股東大會和 2017 年
12 月 7 日召開的公司 2017 年第五次臨時股東大會。
二、作為董事會專門委員會委員的履職情況
公司設立了董事會戰(zhàn)略委員會、董事會審計委員會、董事會提名
委員會、董事會薪酬與考核委員會共四個專門委員會。本人作為董事
會提名委員會主任委員、董事會戰(zhàn)略委員會的成員及董事會審計委員
會的成員，嚴格按照各委員會實施細則的要求，本著勤勉盡責的原則，
履行了以下工作職責：
（一）作為董事會提名委員會主任委員，主持召開公司第八屆董
事會提名委員會相關會議，關注公司董事、高級管理人員的任職情況，
在公司董事會換屆選舉時，認真審查候選人履歷，并提交董事會審議，
切實履行了提名委員會的職責。
（二）作為董事會戰(zhàn)略委員會成員，關注公司的戰(zhàn)略發(fā)展，積極
參加戰(zhàn)略委員會相關會議，對公司經(jīng)營計劃、重大資產(chǎn)重組以及出售
資產(chǎn)等重大事項進行評估、審議，為董事會正確決策提供重要依據(jù)，
促進公司經(jīng)營戰(zhàn)略穩(wěn)步實施。
（三）作為董事會審計委員會成員，根據(jù)相關法規(guī)制度認真履行
職責，督促公司內部審計部門嚴格按照審計計劃進行內部審計；持續(xù)
督導、跟進公司內部控制優(yōu)化工作并有效監(jiān)督公司內部控制自我評價
工作及外部審計機構的內部控制審計工作。在公司年度報告審計中履
職盡責，合理制定年報審計工作計劃并認真聽取管理層對公司全年生
產(chǎn)經(jīng)營情況和重大事項進展情況的匯報，及時就公司年度財務報告審
計工作與公司財務部門和會計師事務所進行溝通，督促會計師事務所
在約定時限內提交審計報告，確保了公司年報審計工作的如期完成及
出具財務報告的真實、準確、完整。
三、2017 年內對公司相關事項發(fā)表獨立意見情況
2017 年度，本人恪盡職守、勤勉盡責，詳細了解公司運作情況，
就公司重組、關聯(lián)交易、利潤分配、聘請年度報告審計機構、內部控
制等重大事項發(fā)表了客觀、獨立的意見，對董事會決策的科學性和客
觀性及公司的良性發(fā)展起到了積極作用。具體情況如下：
（一）2017 年 1 月 10 日，對公司第八屆董事會第十九次會議審
議的有關事項，在審閱有關文件及盡職調查后，對下列事項基于獨立
判斷立場均發(fā)表了意見。
1、關于公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金暨
關聯(lián)交易之事前認可意見；
2、關于公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金暨
關聯(lián)交易的獨立意見；
3、關于評估機構的獨立性、評估假設前提的合理性、評估方
法與評估目的的相關性以及評估定價的公允性之獨立意見；
4、關于簽署附條件生效的《江門甘蔗化工廠（集團）股份有
限公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)協(xié)議之補充協(xié)議》之獨立意
見；
5、關于《公司未來三年股東回報規(guī)劃（2017-2019 年）》的獨
立意見；
6、關于修訂《募集資金管理制度》的獨立意見。
（二）2017 年 3 月 1 日，對公司第八屆董事會第二十次會議審
議的有關事項，在審閱有關文件及盡職調查后，對下列事項基于獨立
判斷立場均發(fā)表了意見。
1、對公司內部控制評價報告的意見；
2、對控股股東及其關聯(lián)方占用公司資金及累計和當期對外擔保
情況的意見；
3、對公司 2016 年度利潤分配預案的意見；
4、關于公司高管薪酬的獨立意見；
5、對續(xù)聘財務審計及內部控制審計機構的意見；
6、關于計提資產(chǎn)減值準備的意見。
（三）2017 年 5 月 25 日，對公司第八屆董事會第二十二次會議
審議的有關事項，在審閱有關文件及盡職調查后，對下列事項基于獨
立判斷立場均發(fā)表了意見。
1、關于公司終止重大資產(chǎn)重組相關事項的事前認可意見；
2、關于公司終止重大資產(chǎn)重組相關事項的獨立意見。
（四）2017 年 6 月 21 日，對公司第八屆董事會第二十三次會議
審議的有關事項，在審閱有關文件及盡職調查后，對下列事項基于獨
立判斷立場均發(fā)表了意見。
1、關于公司終止重大資產(chǎn)重組相關事項的事前認可意見；
2、關于公司終止重大資產(chǎn)重組相關事項的獨立意見。
（五）2017 年 6 月 26 日，對公司第八屆董事會第二十四次會議
審議的有關事項，在審閱有關文件及盡職調查后，對下列事項基于獨
立判斷立場均發(fā)表了意見。
1、關于公司使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的事項；
2、關于公司使用自有資金購買保本收益型理財產(chǎn)品的事項。
（六）2017 年 8 月 17 日，對公司第八屆董事會第二十五次會議
審議的有關事項，在審閱有關文件及盡職調查后，對下列事項基于獨
立判斷立場均發(fā)表了意見。
1、對控股股東及其關聯(lián)方占用公司資金情況的意見；
2、對公司對外擔保情況的意見；
3、對公司會計政策變更的意見。
（七）2017 年 9 月 12 日，對公司第八屆董事會第二十六次會議
審議的有關事項，在審閱有關文件及盡職調查后，基于獨立判斷立場，
發(fā)表了關于公開掛牌轉讓全資子公司廣東德力光電有限公司 100%股
權及債權的獨立意見。
（八）2017 年 10 月 24 日，對公司第八屆董事會第二十八次會
議審議的有關事項，在審閱有關文件及盡職調查后，基于獨立判斷立
場，發(fā)表了關于繼續(xù)公開掛牌轉讓全資子公司廣東德力光電有限公司
100%股權及債權的獨立意見。
（九）2017 年 11 月 21 日，對公司第八屆董事會第二十九次會
議審議的有關事項，在審閱有關文件及盡職調查后，基于獨立判斷立
場，發(fā)表了關于繼續(xù)公開掛牌轉讓全資子公司廣東德力光電有限公司
100%股權及債權的獨立意見。
（十）2017 年 12 月 20 日，對公司第八屆董事會第三十次會議
審議的有關事項，在審閱有關文件及盡職調查后，對下列事項基于獨
立判斷立場均發(fā)表了意見。
1、關于提名第九屆董事會董事候選人的獨立意見；
2、關于轉讓全資子公司德力光電 100%股權及債權暨關聯(lián)交易事
項的獨立意見；
3、關于調整以自有資金進行證券投資及購買保本類銀行理財產(chǎn)
品授權事項的獨立意見。
四、保護社會公眾股股東合法權益方面所做的工作
（一）持續(xù)關注公司的信息披露工作，積極監(jiān)督公司嚴格按照《深
圳證券交易所股票上市規(guī)則》和公司《信息披露管理制度》等規(guī)章制
度的規(guī)定，切實做好信息披露工作，督促公司及時、準確披露定期報
告及其他對公司產(chǎn)生重大影響的事項，確保沒有虛假記載、誤導性陳
述或重大遺漏，切實提高公司規(guī)范運作水平和透明度。同時，督促公
司重視投資者關系，耐心接聽投資者電話咨詢，保證公司與投資者交
流渠道暢通，保證公司投資者關系管理活動平等、公開，切實維護廣
大投資者和社會公眾股股東的合法權益。
（二）密切關注公司經(jīng)營情況，保持與公司經(jīng)營管理層的及時溝
通，積極運用自身的專業(yè)知識，為公司的發(fā)展和規(guī)范化運作提供建設
性意見。主動獲取做出決策所需的情況和資料，獨立、審慎地行使表
決權，促進董事會決策的科學性和客觀性。努力推動公司完善法人治
理結構，繼續(xù)加強內部控制體系的建設并確保體系能得到有效的執(zhí)
行。
（三）為更好地履行職責，充分發(fā)揮獨立董事的作用，本人認真
學習中國證監(jiān)會及深圳證券交易所等有關法律法規(guī)及其它相關文件，
進一步加深了對公司法人治理結構和保護社會公眾投資者的合法權
益的理解和認識，切實加強了對公司和投資者的保護能力。
以上為本人作為獨立董事在 2017 年的履職情況匯報。在此，我
們對在履行職責過程中，公司高管及相關人員給予的支持和配合，表
示衷心感謝。
獨立董事：唐國慶
二〇一八年三月二十二日