惠州市華陽集團(tuán)股份有限公司
2017 年度獨(dú)立董事述職報(bào)告
（李常青）
作為惠州市華陽集團(tuán)股份有限公司(以下簡稱“公司”)的獨(dú)立董事，根據(jù)
《公司法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意
見》以及《公司章程》、《獨(dú)立董事制度》等有關(guān)法規(guī)和制度，本著客觀、公正、
獨(dú)立的原則，勤勉盡責(zé)，謹(jǐn)慎、認(rèn)真地行使公司所賦予的權(quán)利，充分發(fā)揮了獨(dú)立
董事的獨(dú)立作用，維護(hù)了公司的整體利益和中小股東的合法權(quán)益?，F(xiàn)將本人 2017
年度履行職責(zé)情況報(bào)告如下：
一、出席董事會(huì)及股東大會(huì)會(huì)議情況
2017 年，公司共召開 7 次董事會(huì)、4 次股東大會(huì)，本人沒有缺席或連續(xù)兩次
未親自出席會(huì)議的情況，具體出席列席會(huì)議情況如下：
應(yīng)出席董事會(huì)次數(shù) 親自出席次數(shù) 委托出席次數(shù) 缺席次數(shù)
7 7 0
應(yīng)列席股東大會(huì)次數(shù) 親自出席次數(shù) 委托出席次數(shù) 缺席次數(shù)
4 4 0
本人認(rèn)真參加了公司的董事會(huì)和股東大會(huì)，履行了獨(dú)立董事勤勉盡責(zé)義務(wù)。
公司 2017 年度董事會(huì)、股東大會(huì)的召集召開符合法定程序，重大經(jīng)營決策事項(xiàng)
和其他重大事項(xiàng)均履行了相關(guān)程序，合法有效。2017 年度本人對提交董事會(huì)的
全部議案進(jìn)行了認(rèn)真審議，認(rèn)為這些議案均未損害全體股東，特別是中小股東的
利益，因此均投出贊成票，無提出異議事項(xiàng)，亦沒有反對、棄權(quán)的情況。
二、發(fā)表獨(dú)立董事意見情況
報(bào)告期內(nèi),我們均對以下事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見:
發(fā)表獨(dú) 發(fā)表獨(dú)立
序
立意見 意見的董 發(fā)表獨(dú)立意見的事項(xiàng) 意見類型
號
的時(shí)間 事會(huì)屆次
2017 年 第二屆董 關(guān)于公司 2016 年度利潤分配方案的獨(dú)立董事意見 同意
1
2 月 28 事會(huì)第四 關(guān)于確認(rèn)《惠州市華陽集團(tuán)股份有限公司關(guān)于 2016 年 12 同意
日 次會(huì)議 月 31 日與財(cái)務(wù)報(bào)表相關(guān)的內(nèi)部控制的自我評估報(bào)告》的
獨(dú)立意見
關(guān)于公司董事津貼的獨(dú)立意見 同意
關(guān)于公司高級管理人員薪酬調(diào)整的獨(dú)立意見 同意
關(guān)于 2014 年—2016 年關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的獨(dú)立意見 同意
2017 年 第二屆董
2 4 月 10 事會(huì)第五 關(guān)于聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所的獨(dú)立意見 同意
日 次會(huì)議
關(guān)于變更公司應(yīng)收款項(xiàng)壞賬準(zhǔn)備計(jì)提政策的獨(dú)立意見 同意
關(guān)于確認(rèn)《惠州市華陽集團(tuán)股份有限公司關(guān)于 2017 年 3
月 31 日與財(cái)務(wù)報(bào)表相關(guān)的內(nèi)部控制的自我評估報(bào)告》的 同意
2017 年 第二屆董
獨(dú)立意見
3 7 月 19 事會(huì)第六
關(guān)于聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所的獨(dú)立意見 同意
日 次會(huì)議
關(guān)于 2014 年—2017 年 3 月 31 日關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的獨(dú)立意
同意
見
關(guān)于公司開展票據(jù)池業(yè)務(wù)的獨(dú)立意見 同意
關(guān)于使用募集資金向子公司增資的獨(dú)立意見 同意
2017 年 第二屆董
關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的自 同意
4 10 月 27 事會(huì)第八
籌資金的獨(dú)立意見
日 次會(huì)議
關(guān)于使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的獨(dú)立意見 同意
三、任職董事會(huì)專門委員會(huì)的工作情況
本人擔(dān)任董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)主任委員、提名委員會(huì)委員。
2017 年度，積極組織審計(jì)委員會(huì)工作，共主持召開了 5 次會(huì)議，于 2017 年
2 月 28 日召開的第二屆審計(jì)委員會(huì)第二次會(huì)議審議通過了《2016 年度財(cái)務(wù)決算
報(bào)告》、《2017 年度財(cái)務(wù)預(yù)算報(bào)告》、《關(guān)于確認(rèn)公司 2014-2016 年度財(cái)務(wù)報(bào)告的
議案》、《關(guān)于確認(rèn)的議案》、《關(guān)于確認(rèn)公司 2014 年度、2015
年度、2016 年度關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的議案》、《審計(jì)委員會(huì) 2016 年度工作報(bào)告》、《審
計(jì)部 2016 年工作總結(jié)及 2017 年工作計(jì)劃》、《2016 年第四季度固定資產(chǎn)內(nèi)審專
項(xiàng)報(bào)告》；于 2017 年 4 月 10 日召開的第二屆審計(jì)委員會(huì)第三次會(huì)議審議通過了
《關(guān)于確認(rèn)公司 2017 年第一季度財(cái)務(wù)報(bào)告的議案》、《關(guān)于聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所的
議案》、《2017 年第一季度固定資產(chǎn)內(nèi)審專項(xiàng)報(bào)告》、《2017 年第一季度超期款內(nèi)
審專項(xiàng)報(bào)告》；于 2017 年 7 月 19 日召開的第二屆審計(jì)委員會(huì)第四次會(huì)議審議通
過了《關(guān)于變更公司應(yīng)收款項(xiàng)壞賬準(zhǔn)備計(jì)提政策的議案》、《關(guān)于確認(rèn)公司 2014
年-2017 年 3 月 31 日財(cái)務(wù)報(bào)告的議案》、《關(guān)于確認(rèn)的議案》、
《關(guān)于聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》、《關(guān)于確認(rèn)公司 2014 年-2017 年 3 月 31 日關(guān)
聯(lián)交易事項(xiàng)的議案》；于 2017 年 8 月 31 日召開的第二屆審計(jì)委員會(huì)第五次會(huì)議
審議通過了《關(guān)于確認(rèn)公司 2017 年半年度財(cái)務(wù)報(bào)告的議案》、《2017 年第二季度
固定資產(chǎn)專項(xiàng)報(bào)告》；于 2017 年 10 月 27 日召開的第二屆審計(jì)委員會(huì)第六次會(huì)議
審議通過了《關(guān)于公司 2017 年第三季度報(bào)告全文及正文的議案》、《2017 年 7 月
主要子公司資金循環(huán)審計(jì)報(bào)告》、《2017 年 9 月主要子公司銷售循環(huán)審計(jì)報(bào)告》、
《2017 年第三季度固定資產(chǎn)專項(xiàng)報(bào)告（主要子公司）》。
2017 年度，本人認(rèn)真履行提名委員會(huì)職責(zé)，公司召開了 1 次會(huì)議，于 2017
年 2 月 28 日召開的第二屆提名委員會(huì)第一次會(huì)議審議通過了《提名委員會(huì) 2016
年度工作報(bào)告》。
四、保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的工作
1、持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作。自公司 2017 年 10 月 13 日上市以來，督
促公司嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)和公司《信息披露管理辦法》等規(guī)定和要求履行信
息披露義務(wù)。
2、對經(jīng)營管理的核查與監(jiān)督。報(bào)告期內(nèi)，本人認(rèn)真審閱每次董事會(huì)的各個(gè)
議案，對公司董事會(huì)審議決策的重大事項(xiàng)，均要求公司提供相關(guān)資料進(jìn)行認(rèn)真審
核，能夠獨(dú)立、客觀、審慎地行使表決權(quán)，維護(hù)了公司和中小股東的合法權(quán)益。
3、加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)，提高履職能力。報(bào)告期內(nèi)，本人主動(dòng)認(rèn)真學(xué)習(xí)了獨(dú)立董
事履職相關(guān)的法律、法規(guī)和規(guī)章制度，加深對相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識和理解，不斷提高
自身的履職能力，切實(shí)加強(qiáng)對公司和投資者利益的保護(hù)能力，形成自覺保護(hù)中小
股東合法權(quán)益的思想意識。
五、對公司進(jìn)行現(xiàn)場考察的情況
2017 年度，本人利用參加董事會(huì)、股東大會(huì)以及其他適當(dāng)?shù)臅r(shí)間，對公司
進(jìn)行了現(xiàn)場考察，深入了解公司經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況，并結(jié)合自身經(jīng)驗(yàn)提出意見和建
議。同時(shí)通過郵件、電話等方式與公司其他董事、高管及相關(guān)工作人員保持密切
聯(lián)系，時(shí)刻關(guān)注外部環(huán)境及市場變化對公司的影響，關(guān)注傳媒、網(wǎng)絡(luò)對公司的相
關(guān)報(bào)道，對公司的重大事項(xiàng)進(jìn)展能夠做到及時(shí)了解和掌握。
六、其他工作情況
1、無提議召開董事會(huì)的情況；
2、無提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況；
3、無獨(dú)立聘請外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)等。
七、聯(lián)系方式
獨(dú)立董事：李常青
電子郵箱： lichangqing68@126.com
2018 年度，本人將繼續(xù)加強(qiáng)學(xué)習(xí)中國證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所等的有關(guān)規(guī)
定和文件，深入了解公司經(jīng)營情況，以自己的專業(yè)知識和經(jīng)驗(yàn)為公司發(fā)展提供有
建設(shè)性的建議，為董事會(huì)的決策提供參考，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，客觀公正
地保護(hù)廣大投資者特別是中小股東的合法權(quán)益。對于公司董事會(huì)、管理層在我履
行職責(zé)過程中給予的配合和支持，在此表示感謝。
獨(dú)立董事：李常青
2018 年 4 月 24 日