惠州市華陽(yáng)集團(tuán)股份有限公司
2017 年度獨(dú)立董事述職報(bào)告
（朱永德）
作為惠州市華陽(yáng)集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)的獨(dú)立董事，根據(jù)
《公司法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意
見》以及《公司章程》、《獨(dú)立董事制度》等有關(guān)法規(guī)和制度，本著客觀、公正、
獨(dú)立的原則，勤勉盡責(zé)，謹(jǐn)慎、認(rèn)真地行使公司所賦予的權(quán)利，充分發(fā)揮了獨(dú)立
董事的獨(dú)立作用，維護(hù)了公司的整體利益和中小股東的合法權(quán)益。現(xiàn)將本人 2017
年度履行職責(zé)情況述職如下：
一、出席董事會(huì)及股東大會(huì)會(huì)議情況
2017 年，公司共召開 7 次董事會(huì)、4 次股東大會(huì)，本人沒(méi)有缺席或連續(xù)兩次
未親自出席會(huì)議的情況，具體出席列席會(huì)議情況如下：
應(yīng)出席董事會(huì)次數(shù) 親自出席次數(shù) 委托出席次數(shù) 缺席次數(shù)
7 7 0
應(yīng)列席股東大會(huì)次數(shù) 親自出席次數(shù) 委托出席次數(shù) 缺席次數(shù)
4 3 1
本人認(rèn)真參加了公司的董事會(huì)和股東大會(huì)，履行了獨(dú)立董事勤勉盡責(zé)義務(wù)。
公司 2017 年度董事會(huì)、股東大會(huì)的召集召開符合法定程序，重大經(jīng)營(yíng)決策事項(xiàng)
和其他重大事項(xiàng)均履行了相關(guān)程序，合法有效。2017 年度本人對(duì)提交董事會(huì)的
全部議案進(jìn)行了認(rèn)真審議，認(rèn)為這些議案均未損害全體股東，特別是中小股東的
利益，因此均投出贊成票，無(wú)提出異議事項(xiàng)，亦沒(méi)有反對(duì)、棄權(quán)的情況。
二、發(fā)表獨(dú)立董事意見情況
報(bào)告期內(nèi),我對(duì)以下事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見:
發(fā)表獨(dú) 發(fā)表獨(dú)立
序
立意見 意見的董 發(fā)表獨(dú)立意見的事項(xiàng) 意見類型
號(hào)
的時(shí)間 事會(huì)屆次
2017 年 第二屆董 關(guān)于公司 2016 年度利潤(rùn)分配方案的獨(dú)立董事意見 同意
1
2 月 28 事會(huì)第四 關(guān)于確認(rèn)《惠州市華陽(yáng)集團(tuán)股份有限公司關(guān)于 2016 年 12 同意
日 次會(huì)議 月 31 日與財(cái)務(wù)報(bào)表相關(guān)的內(nèi)部控制的自我評(píng)估報(bào)告》的
獨(dú)立意見
關(guān)于公司董事津貼的獨(dú)立意見 同意
關(guān)于公司高級(jí)管理人員薪酬調(diào)整的獨(dú)立意見 同意
關(guān)于 2014 年—2016 年關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的獨(dú)立意見 同意
2017 年 第二屆董
2 4 月 10 事會(huì)第五 關(guān)于聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所的獨(dú)立意見 同意
日 次會(huì)議
關(guān)于變更公司應(yīng)收款項(xiàng)壞賬準(zhǔn)備計(jì)提政策的獨(dú)立意見 同意
關(guān)于確認(rèn)《惠州市華陽(yáng)集團(tuán)股份有限公司關(guān)于 2017 年 3
月 31 日與財(cái)務(wù)報(bào)表相關(guān)的內(nèi)部控制的自我評(píng)估報(bào)告》的 同意
2017 年 第二屆董
獨(dú)立意見
3 7 月 19 事會(huì)第六
關(guān)于聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所的獨(dú)立意見 同意
日 次會(huì)議
關(guān)于 2014 年—2017 年 3 月 31 日關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的獨(dú)立意
同意
見
關(guān)于公司開展票據(jù)池業(yè)務(wù)的獨(dú)立意見 同意
關(guān)于使用募集資金向子公司增資的獨(dú)立意見 同意
2017 年 第二屆董
關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的自 同意
4 10 月 27 事會(huì)第八
籌資金的獨(dú)立意見
日 次會(huì)議
關(guān)于使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的獨(dú)立意見 同意
三、任職董事會(huì)專門委員會(huì)的工作情況
本人擔(dān)任薪酬與考核委員會(huì)主任委員、審計(jì)委員會(huì)委員、戰(zhàn)略委員會(huì)委員。
2017 年度，本人積極組織薪酬與考核委員會(huì)工作，共主持召開了 1 次會(huì)議，
于 2017 年 2 月 28 日召開的第二屆薪酬與考核委員會(huì)第一次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)
于公司董事津貼的議案》、《關(guān)于公司高級(jí)管理人員薪酬調(diào)整的議案》、《薪酬與考
核委員會(huì) 2016 年度工作報(bào)告》。
2017 年度，本人認(rèn)真履行審計(jì)委員會(huì)職責(zé)，公司共召開 5 次會(huì)議，于 2017
年 2 月 28 日召開的第二屆審計(jì)委員會(huì)第二次會(huì)議審議通過(guò)了《2016 年度財(cái)務(wù)決
算報(bào)告》、《2017 年度財(cái)務(wù)預(yù)算報(bào)告》、《關(guān)于確認(rèn)公司 2014-2016 年度財(cái)務(wù)報(bào)告
的議案》、《關(guān)于確認(rèn)的議案》、《關(guān)于確認(rèn)公司 2014 年度、2015
年度、2016 年度關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的議案》、《審計(jì)委員會(huì) 2016 年度工作報(bào)告》、《審
計(jì)部 2016 年工作總結(jié)及 2017 年工作計(jì)劃》、《2016 年第四季度固定資產(chǎn)內(nèi)審專
項(xiàng)報(bào)告》；于 2017 年 4 月 10 日召開的第二屆審計(jì)委員會(huì)第三次會(huì)議審議通過(guò)了
《關(guān)于確認(rèn)公司 2017 年第一季度財(cái)務(wù)報(bào)告的議案》、《關(guān)于聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所的
議案》、《2017 年第一季度固定資產(chǎn)內(nèi)審專項(xiàng)報(bào)告》、《2017 年第一季度超期款內(nèi)
審專項(xiàng)報(bào)告》；于 2017 年 7 月 19 日召開的第二屆審計(jì)委員會(huì)第四次會(huì)議審議通
過(guò)了《關(guān)于變更公司應(yīng)收款項(xiàng)壞賬準(zhǔn)備計(jì)提政策的議案》、《關(guān)于確認(rèn)公司 2014
年-2017 年 3 月 31 日財(cái)務(wù)報(bào)告的議案》、《關(guān)于確認(rèn)的議案》、
《關(guān)于聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》、《關(guān)于確認(rèn)公司 2014 年-2017 年 3 月 31 日關(guān)
聯(lián)交易事項(xiàng)的議案》；于 2017 年 8 月 31 日召開的第二屆審計(jì)委員會(huì)第五次會(huì)議
審議通過(guò)了《關(guān)于確認(rèn)公司 2017 年半年度財(cái)務(wù)報(bào)告的議案》、《2017 年第二季度
固定資產(chǎn)專項(xiàng)報(bào)告》；于 2017 年 10 月 27 日召開的第二屆審計(jì)委員會(huì)第六次會(huì)議
審議通過(guò)了《關(guān)于公司 2017 年第三季度報(bào)告全文及正文的議案》、《2017 年 7 月
主要子公司資金循環(huán)審計(jì)報(bào)告》、《2017 年 9 月主要子公司銷售循環(huán)審計(jì)報(bào)告》、
《2017 年第三季度固定資產(chǎn)專項(xiàng)報(bào)告（主要子公司）》。
2017 年度，本人認(rèn)真履行戰(zhàn)略委員會(huì)職責(zé)，公司召開 1 次會(huì)議，于 2017 年
2 月 28 日召開的第二屆戰(zhàn)略委員會(huì)第二次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于 2016 年度利潤(rùn)
分配方案的議案》、《戰(zhàn)略委員會(huì) 2016 年度工作報(bào)告》。
四、保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的工作
1、報(bào)告期內(nèi)，本人持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，自公司 2017 年 10 月 13
日上市以來(lái)，督促公司嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)和公司《信息披露管理辦法》等有
關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
2、報(bào)告期內(nèi)，本人切實(shí)履行獨(dú)立董事職責(zé)，參加董事會(huì)和董事會(huì)專門委員
會(huì)的會(huì)議，認(rèn)真研讀各項(xiàng)議案，核查實(shí)際情況，利用自身的專業(yè)知識(shí)，對(duì)審議事
項(xiàng)做出公正判斷，獨(dú)立、客觀、審慎的行使表決權(quán)。
3、報(bào)告期內(nèi)，為提高保護(hù)投資者權(quán)益的能力，本人持續(xù)學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，
提高自身履職能力，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)公司和投資者利益的保護(hù)能力，形成自覺(jué)保護(hù)中
小股東合法權(quán)益的思想意識(shí)。
五、對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察的情況
2017 年度，本人密切關(guān)注公司的經(jīng)營(yíng)情況，利用參加公司董事會(huì)、股東大
會(huì)等機(jī)會(huì)到公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)工作了解公司的經(jīng)營(yíng)情況，并積極與其
他董事、監(jiān)事、管理層溝通交流，及時(shí)掌握公司的經(jīng)營(yíng)動(dòng)態(tài)，本人利用自己的專
業(yè)知識(shí)，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理提出建設(shè)性意見。
六、其他工作情況
1、無(wú)提議召開董事會(huì)的情況；
2、無(wú)提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況；
3、無(wú)獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)等。
七、聯(lián)系方式
獨(dú)立董事：朱永德
電子郵箱：ydz60@163.com
2018 年度，本人將繼續(xù)加強(qiáng)學(xué)習(xí)證券法律、法規(guī)，進(jìn)一步增強(qiáng)履行職責(zé)和
保護(hù)廣大投資者利益的意識(shí)和能力。堅(jiān)持本著誠(chéng)信與勤勉的精神，本著為公司及
全體股東負(fù)責(zé)的態(tài)度，按照法律法規(guī)、《公司章程》相關(guān)規(guī)定和要求，忠實(shí)履行
獨(dú)立董事的義務(wù)，發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，維護(hù)全體股東特別是中小股東的合法權(quán)
益不受侵害。對(duì)于公司董事會(huì)、管理層在我履行職責(zé)過(guò)程中給予的配合和支持，
在此表示感謝。
獨(dú)立董事：朱永德
2018 年 4 月 24 日