中德證券有限責(zé)任公司關(guān)于浙江晨豐科技股份有限公司
2017 年度募集資金存放與使用情況的核查意見(jiàn)
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》
和《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013 年修訂）》等有關(guān)法律、
法規(guī)的規(guī)定，中德證券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中德證券”、“保薦機(jī)構(gòu)”）作
為浙江晨豐科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“晨豐科技”或“公司”）首次公開(kāi)發(fā)
行股票并上市的保薦機(jī)構(gòu)，對(duì)晨豐科技 2017 年度募集資金的存放與使用情況進(jìn)
行了核查，核查的具體情況及核查意見(jiàn)如下：
一、募集資金的基本情況
（一）實(shí)際募集資金金額和資金到賬時(shí)間
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可〔2017〕1988 號(hào)文核準(zhǔn)，公司由主承
銷商中德證券采用網(wǎng)下向投資者詢價(jià)配售和網(wǎng)上向社會(huì)公眾投資者定價(jià)發(fā)行相
結(jié)合的方式，向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票 2,500 萬(wàn)股，發(fā)行
價(jià)為每股人民幣 21.04 元，共計(jì)募集資金 52,600.00 萬(wàn)元，坐扣承銷費(fèi)用 3,739.68
萬(wàn)元后的募集資金為 48,860.32 萬(wàn)元，已由主承銷商中德證券于 2017 年 11 月 21
日匯入公司募集資金監(jiān)管賬戶?？鄢c本次發(fā)行權(quán)益性證券直接相關(guān)的費(fèi)用后，
公司募集資金凈額為 46,325.00 萬(wàn)元。上述募集資金到位情況業(yè)經(jīng)天健會(huì)計(jì)師事
務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)證，并由其出具《驗(yàn)資報(bào)告》（天健驗(yàn)〔2017〕463 號(hào)）。
（二）募集資金使用和結(jié)余情況
公司 2017 年度實(shí)際使用募集資金 7,464.98 萬(wàn)元（包含本期置換的以自籌資
金預(yù)先投入募投項(xiàng)目金額 6,878.26 萬(wàn)元）；2017 年度收到的銀行存款利息扣除銀
行手續(xù)費(fèi)等的凈額為 12.54 萬(wàn)元。公司累計(jì)已使用募集資金 7,464.98 萬(wàn)元，累計(jì)
收到的銀行存款利息扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額為 12.54 萬(wàn)元。
截至 2017 年 12 月 31 日，募集資金余額為 38,872.56 萬(wàn)元（包括累計(jì)收到的
銀行存款利息扣除銀行手續(xù)費(fèi)的凈額）。
二、募集資金的管理情況
（一）募集資金管理情況
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，提高資金使用效率和效益，保護(hù)投資者權(quán)
益，公司按照《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上海證券
交易所股票上市規(guī)則》及《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013
年修訂）》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定了
《浙江晨豐科技股份有限公司募集資金管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》）。根
據(jù)《管理辦法》，公司對(duì)募集資金實(shí)行專戶存儲(chǔ)，在銀行設(shè)立募集資金專戶，并
連同保薦機(jī)構(gòu)于 2017 年 11 月 22 日與浙江海寧農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司鹽官
支行、中國(guó)工商銀行股份有限公司海寧支行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司海寧鹽
官支行簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，明確了各方的權(quán)利和義務(wù)。三方監(jiān)管
協(xié)議與上海證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，公司在使用募集資金
時(shí)已經(jīng)嚴(yán)格遵照履行。
（二）募集資金專戶存儲(chǔ)情況
截至 2017 年 12 月 31 日，公司有 3 個(gè)募集資金專戶。此外，根據(jù)公司 2017
年 12 月 11 日第一屆董事會(huì)第十一次會(huì)議決議，公司擬使用部分閑置募集資金進(jìn)
行現(xiàn)金管理，額度不超過(guò)人民幣 3.5 億元。公司募集資金存放具體情況如下：
單位：人民幣元
開(kāi)戶銀行 銀行賬號(hào) 募集資金余額 備 注
浙江海寧農(nóng)村商業(yè)銀 201000183956013 110,886,372.01 募集資金專戶
行股份有限公司鹽官 “海寧農(nóng)商銀行豐收本嘉利 保本浮動(dòng)收益
支行 2017001 期”理財(cái)產(chǎn)品 200,000,000.00 型理財(cái)產(chǎn)品
中國(guó)工商銀行股份有
限公司海寧斜橋支行 1204086629201066826 66,737,236.00 募集資金專戶
中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限 19350301041818186 2,035.00 募集資金專戶
公司海寧鹽官支行 “金鑰匙本利豐”2017 年 保本保證收益
第 1124 期人民幣理財(cái)產(chǎn)品 11,100,000.00 型理財(cái)產(chǎn)品
合 計(jì) 388,725,643.01
三、2017 年度募集資金的實(shí)際使用情況
（一）募集資金使用情況對(duì)照表
1、公司承諾本次募集資金建設(shè)的項(xiàng)目為：“LED 綠色照明節(jié)能結(jié)構(gòu)組件項(xiàng)目”、
“綠色照明研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目”、“補(bǔ)充公司流動(dòng)資金項(xiàng)目”，募集資金使用情況
對(duì)照表詳見(jiàn)本核查意見(jiàn)附件。
2、募集資金使用情況對(duì)照表說(shuō)明
截至 2017 年 12 月 31 日，公司募集資金投資項(xiàng)目累計(jì)投入 7,464.98 萬(wàn)元，
募集資金余額為 38,872.56 萬(wàn)元。
（1）本次募集資金投向一：LED 綠色照明節(jié)能結(jié)構(gòu)組件項(xiàng)目
根據(jù) 2016 年 7 月 25 日第一屆董事會(huì)第四次會(huì)議決議，公司計(jì)劃將 38,265
萬(wàn)元募集資金用于 LED 綠色照明節(jié)能結(jié)構(gòu)組件項(xiàng)目。截至 2017 年 12 月 31 日，
該項(xiàng)目累計(jì)投入募集資金 7,186.98 萬(wàn)元（包含本期置換的以自籌資金預(yù)先投入募
投項(xiàng)目金額 6,600.26 萬(wàn)元）。
（2）本次募集資金投向二：綠色照明研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目
根據(jù) 2016 年 7 月 25 日第一屆董事會(huì)第四次會(huì)議決議，公司計(jì)劃將 6,950 萬(wàn)
元募集資金用于綠色照明研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目。截至 2017 年 12 月 31 日，該項(xiàng)目
累計(jì)投入募集資金 278 萬(wàn)元（包含本期置換的以自籌資金預(yù)先投入募投項(xiàng)目金額
278 萬(wàn)元）。
（3）本次募集資金投向三：補(bǔ)充公司流動(dòng)資金項(xiàng)目
根據(jù) 2016 年 7 月 25 日第一屆董事會(huì)第四次會(huì)議決議，公司計(jì)劃將 1,110 萬(wàn)
元募集資金用于補(bǔ)充公司流動(dòng)資金項(xiàng)目。截至 2017 年 12 月 31 日，該項(xiàng)目尚未
有募集資金投入。
3、利用閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)銀行理財(cái)產(chǎn)品的情況說(shuō)明
經(jīng)公司 2017 年 12 月 11 日第一屆董事會(huì)第十一次會(huì)議審議通過(guò)，同意公司
使用合計(jì)不超過(guò)人民幣 3.5 億元的閑置募集資金適時(shí)購(gòu)買(mǎi)安全性、流動(dòng)性較高的
保本型理財(cái)產(chǎn)品或結(jié)構(gòu)性存款，有效期一年。截至 2017 年 12 月 31 日，公司尚
未贖回的理財(cái)產(chǎn)品金額為 21,110.00 萬(wàn)元，具體情況如下：
受托人 產(chǎn)品名稱 金額（萬(wàn)元） 起始日 到期日 備 注
浙江海寧農(nóng)村商 “海寧農(nóng)商銀行豐收 20,000.00 2017/12/20 2018/11/20 尚未贖回
業(yè)銀行股份有限 本嘉利 2017001 期”
公司鹽官支行 理財(cái)產(chǎn)品
中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股 “金鑰匙本利豐”
份有限公司海寧 2017 年第 1124 期人 1,110.00 2017/12/13 2018/03/09 尚未贖回
鹽官支行 民幣理財(cái)產(chǎn)品
合 計(jì) 21,110.00
4、募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施地點(diǎn)、實(shí)施方式變更情況
公司不存在變更募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)、實(shí)施方式的情況。
5、募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況
根據(jù)公司 2017 年 12 月 11 日的第一屆董事會(huì)第十一次會(huì)議審議通過(guò)的 《關(guān)
于公司使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目資金的議案》，公司使用募集資金
6,878.26 萬(wàn)元置換預(yù)先已投入募投項(xiàng)目的自籌資金，并已于 2017 年 12 月完成上
述置換。上述投入及置換情況業(yè)經(jīng)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審核并由
其出具《關(guān)于浙江晨豐科技股份有限公司以自籌資金預(yù)先投入募投項(xiàng)目的鑒證報(bào)
告》（天健審〔2017〕8432 號(hào)）。
（二）募集資金投資項(xiàng)目出現(xiàn)異常情況的說(shuō)明
公司募集資金投資項(xiàng)目未出現(xiàn)異常情況。
（三）募集資金投資項(xiàng)目無(wú)法單獨(dú)核算效益的情況說(shuō)明
本次募集資金投向的綠色照明研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目主要通過(guò)加強(qiáng)公司研發(fā)基
礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，提升公司整體研發(fā)實(shí)力，該項(xiàng)目無(wú)法單獨(dú)核算其效益。
四、變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況
晨豐科技不存在變更募集資金投資項(xiàng)目的情況。
五、募集資金使用及披露中存在的問(wèn)題
晨豐科技募集資金使用及披露不存在重大問(wèn)題。
六、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)
經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：浙江晨豐科技股份有限公司募集資金存放和使用符
合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》和《上海證券交易所上市公司募集資金管理
辦法（2013 年修訂）》等有關(guān)規(guī)定及《浙江晨豐科技股份有限公司募集資金管理
辦法》的要求，對(duì)募集資金進(jìn)行了專戶存放和專項(xiàng)使用，不存在變相改變募集資
金用途和損害股東利益的情形，不存在違規(guī)使用募集資金的情況。
附件
募集資金使用情況對(duì)照表
2017 年度
編制單位：浙江晨豐科技股份有限公司 單位：人民幣萬(wàn)元
募集資金總額 46,325.00 本年度投入募集資金總額 7,464.98
變更用途的募集資金總額 -
已累計(jì)投入募集資金總額 7,464.98
變更用途的募集資金總額比例 -
截至期末累計(jì) 截至期末
截至期末 截至期末
是否已變 投入金額與承 投入進(jìn)度 項(xiàng)目達(dá)到 本年度 是否達(dá) 項(xiàng)目可行性
承諾投資 募集資金承 調(diào)整后 承諾投入 本年度 累計(jì)投入
更項(xiàng)目（含 諾投入金額的 (%) 預(yù)定可使用 實(shí)現(xiàn)的 到預(yù)計(jì) 是否發(fā)生
項(xiàng)目 諾投資總額 投資總額 金額 投入金額 金額
部分變更） 差額 (4)＝ 狀態(tài)日期 效益 效益 重大變化
(1) (2)
(3)＝(2)-(1) (2)/(1)
LED 綠 色 照
明節(jié)能結(jié)構(gòu) 否 38,265.00 38,265.00 [注 1] 7,186.98 7,186.98 － [注 1] [注 1] [注 1] [注 1] 否
組件項(xiàng)目
綠色照明研
發(fā)中心建設(shè) 否 6,950.00 6,950.00 [注 2] 278.00 278.00 － [注 2] [注 2] 不適用 [注 3] 否
項(xiàng)目
補(bǔ)充公司流
否 1,110.00 1,110.00 不適用 - - － - 不適用 不適用 不適用 不適用
動(dòng)資金
合 計(jì) － 46,325.00 46,325.00 － 7,464.98 7,464.98 － - - － － －
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度原因（分具體項(xiàng)目） 無(wú)
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說(shuō)明 無(wú)
募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況 詳見(jiàn)本核查意見(jiàn)三（一）5 之說(shuō)明
用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況 無(wú)
對(duì)閑置募集金進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資相關(guān)產(chǎn)品的情況 詳見(jiàn)本核查意見(jiàn)三（一）3 之說(shuō)明
募集資金其他使用情況 無(wú)
[注 1]：根據(jù)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，項(xiàng)目計(jì)劃建設(shè)周期為兩年，其中第一年計(jì)劃投入 20,733.50 萬(wàn)元，第二年計(jì)劃投入 17,531.50 萬(wàn)元，建設(shè)期內(nèi)暫不核算效益。
[注 2]：根據(jù)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，項(xiàng)目計(jì)劃建設(shè)期為一年。
[注 3]：根據(jù)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，項(xiàng)目主要通過(guò)加強(qiáng)公司研發(fā)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，提升公司整體研發(fā)實(shí)力，進(jìn)而提高公司產(chǎn)品的附加值，增加公司的議價(jià)能力，其自
身并不能夠直接產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)收入，故該項(xiàng)目無(wú)法單獨(dú)核算效益。
（本頁(yè)無(wú)正文，為《中德證券有限責(zé)任公司關(guān)于浙江晨豐科技股份有限公司
2017 年度募集資金存放與使用情況的核查意見(jiàn)》之簽章頁(yè)）
保薦代表人：
王 穎
韓正奎
中德證券有限責(zé)任公司
年 月 日