廣東雪萊特光電科技股份有限公司
2017 年度監(jiān)事會(huì)報(bào)告
各位股東及代表：
廣東雪萊特光電科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）監(jiān)事會(huì)，在 2017
年，嚴(yán)格按照《公司法》《上市公司治理準(zhǔn)則》等法律法規(guī)和《公司章程》《監(jiān)事
會(huì)議事規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，勤勉、忠實(shí)、盡責(zé)的履行監(jiān)督職責(zé)，充分發(fā)揮監(jiān)事會(huì)
作用，維護(hù)公司整體利益和全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益，促進(jìn)公司的規(guī)
范化運(yùn)作。
一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議情況
2017 年，公司監(jiān)事會(huì)共召開了十次會(huì)議，具體情況如下：
（一）公司于 2017 年 3 月 17 日在公司會(huì)議室召開了第四屆監(jiān)事會(huì)第二十七
次會(huì)議，審議并通過了如下議案：
1、《公司 2016 年度監(jiān)事會(huì)報(bào)告》
2、《公司 2016 年年度報(bào)告全文》及其摘要
3、《公司 2016 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》
4、《公司 2016 年度利潤分配預(yù)案》
5、《公司 2016 年度內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告》
具體內(nèi)容詳見刊登于巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的《第四屆監(jiān)事會(huì)第
二十七次會(huì)議決議公告》。
（二）公司于 2017 年 3 月 29 日在公司會(huì)議室召開了第四屆監(jiān)事會(huì)第二十八
次會(huì)議，審議并通過了如下議案：
1、《關(guān)于回購注銷未達(dá)到第二個(gè)解鎖期解鎖條件及部分已不符合激勵(lì)條件的
激勵(lì)對象已獲授但尚未解鎖的限制性股票的議案》
具體內(nèi)容詳見刊登于巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的《第四屆監(jiān)事會(huì)第
二十八次會(huì)議決議公告》。
（三）公司于 2017 年 4 月 18 日在公司會(huì)議室召開了第四屆監(jiān)事會(huì)第二十九
次會(huì)議，審議并通過了如下議案：
1、《關(guān)于公司監(jiān)事會(huì)換屆選舉的議案》
2、《關(guān)于終止非公開發(fā)行股票事項(xiàng)的議案》
具體內(nèi)容詳見刊登于巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的《第四屆監(jiān)事會(huì)第
二十九次會(huì)議決議公告》。
（四）公司于 2017 年 4 月 26 日在公司會(huì)議室召開了第四屆監(jiān)事會(huì)第三十次
會(huì)議，審議并通過了如下議案：
1、《公司 2017 年第一季度報(bào)告》
（五）公司于 2017 年 5 月 16 日在公司會(huì)議室召開了第五屆監(jiān)事會(huì)第一次會(huì)
議，審議并通過了如下議案：
1、《關(guān)于選舉公司第五屆監(jiān)事會(huì)主席的議案》
具體內(nèi)容詳見刊登于巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的《第五屆監(jiān)事會(huì)第
一次會(huì)議決議公告》。
（六）公司于 2017 年 6 月 16 日在公司會(huì)議室召開了第五屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)
議，審議并通過了如下議案：
1、《關(guān)于調(diào)整限制性股票回購價(jià)格及回購注銷數(shù)量的議案》
具體內(nèi)容詳見刊登于巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的《第五屆監(jiān)事會(huì)第
二次會(huì)議決議公告》。
（七）公司于 2017 年 8 月 28 日在公司會(huì)議室召開了第五屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)
議，審議并通過了如下議案：
1、《公司 2017 年半年度報(bào)告》及其摘要
（八）公司于 2017 年 9 月 12 日在公司會(huì)議室召開了第五屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)
議，審議并通過了如下議案：
1、《關(guān)于公司本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金交易符合相
關(guān)法律、法規(guī)的議案》
2、《關(guān)于公司本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金方案的議案》
3、《關(guān)于及其摘要的議案》
4、《關(guān)于本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金符合第四十三條有關(guān)規(guī)定的議案》
5、《關(guān)于本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金符合第四條規(guī)定的議案》
6、《關(guān)于本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易
的議案》
7、《關(guān)于本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金不構(gòu)成重大資產(chǎn)
重組且不構(gòu)成借殼上市的議案》
8、《關(guān)于本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金符合第十一條規(guī)定的議案》
9、《關(guān)于本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金履行法定程序的
完備性、合規(guī)性及提交法律文件的有效性的說明的議案》
10、 關(guān)于簽署的議案》
11、 關(guān)于簽署的議案》
12、《關(guān)于本次交易的評估機(jī)構(gòu)獨(dú)立性、評估假設(shè)前提合理性、評估方法與
評估目的相關(guān)性及評估定價(jià)公允性的議案》
13、《關(guān)于本次交易相關(guān)審計(jì)報(bào)告、審閱報(bào)告、評估報(bào)告等文件的議案》
14、《關(guān)于本次交易定價(jià)的依據(jù)及公平合理性說明的議案》
15、《關(guān)于本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金完成后不存在
每股收益被攤薄情形的議案》
16、《關(guān)于公司股票價(jià)格波動(dòng)未達(dá)到〈關(guān)于規(guī)范上市公司信息披露及相關(guān)各
方行為的通知〉第五條相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的說明的議案》
具體內(nèi)容詳見刊登于巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的《第五屆監(jiān)事會(huì)第
四次會(huì)議決議公告》。
（九）公司于 2017 年 10 月 11 日在公司會(huì)議室召開了第五屆監(jiān)事會(huì)第五次
會(huì)議，審議并通過了如下議案：
1、《關(guān)于使用自有閑置資金購買銀行理財(cái)產(chǎn)品的議案》
2、《關(guān)于（修訂稿）及其摘要的議案》
具體內(nèi)容詳見刊登于巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的《第五屆監(jiān)事會(huì)第
五次會(huì)議決議公告》。
（十）公司于 2017 年 10 月 25 日在公司會(huì)議室召開了第五屆監(jiān)事會(huì)第六次
會(huì)議，審議并通過了如下議案：
1、《公司 2017 年第三季度報(bào)告》。
具體內(nèi)容詳見刊登于巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的《第五屆監(jiān)事會(huì)第
六次會(huì)議決議公告》。
二、監(jiān)事會(huì)對 2017 年度公司有關(guān)事項(xiàng)的監(jiān)督審核意見
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)成員按照規(guī)定列席了公司董事會(huì)和股東大會(huì)，對董事
會(huì)、股東大會(huì)審議的定期報(bào)告、內(nèi)部控制規(guī)范管理等相關(guān)重要事項(xiàng)進(jìn)行了監(jiān)督并
發(fā)表審核意見。
1、公司依法運(yùn)作情況
監(jiān)事會(huì)認(rèn)真履行《公司法》《公司章程》等相關(guān)法律法規(guī)賦予的職權(quán)，積極
參加股東大會(huì)，列席董事會(huì)會(huì)議，對公司 2017 年依法運(yùn)作情況進(jìn)行了監(jiān)督，認(rèn)
為：公司決策程序合法，董事會(huì)運(yùn)作規(guī)范、決策合理，認(rèn)真執(zhí)行股東大會(huì)的各項(xiàng)
決議，忠實(shí)履行了誠信義務(wù)；公司董事、高級管理人員認(rèn)真執(zhí)行公司職務(wù)，無違
反法律、法規(guī)、《公司章程》或損害公司利益的行為。
2、檢查公司財(cái)務(wù)的情況
監(jiān)事會(huì)對 2017 年度公司的財(cái)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)管理等進(jìn)行了認(rèn)真細(xì)致的監(jiān)督、
檢查和審核，認(rèn)為：公司財(cái)務(wù)制度健全、內(nèi)控制度完善，財(cái)務(wù)運(yùn)作規(guī)范、財(cái)務(wù)狀
況良好。財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)、客觀和公正地反映了公司 2017 年度的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營
成果。
3、大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對公司 2017 年度財(cái)務(wù)報(bào)告出具了標(biāo)
準(zhǔn)無保留意見的審計(jì)報(bào)告。
三、關(guān)聯(lián)交易情況
監(jiān)事會(huì)對公司 2017 年度發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行了監(jiān)督和核查，認(rèn)為：報(bào)告期
內(nèi)，公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易符合公司生產(chǎn)經(jīng)營的實(shí)際需要，其決策程序合法、交易
價(jià)格遵循公開、公平、公正的原則，公允合理，沒有損害公司的利益，也不存在
損害中小股東利益的情形。
四、內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告
監(jiān)事會(huì)對《公司 2017 年度內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告》及報(bào)告期內(nèi)公司內(nèi)部控制管
理的建設(shè)和運(yùn)行情況進(jìn)行了詳細(xì)、全面的審核。
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司現(xiàn)有的內(nèi)部控制制度符合國家法律法規(guī)的要求，符合當(dāng)前
公司生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)際情況需要，內(nèi)部控制體系較為健全，并能保證有效實(shí)施；公司
提出的改進(jìn)和完善內(nèi)部控制制度的有關(guān)措施是符合實(shí)際的，在后續(xù)的經(jīng)營中是切
實(shí)可行的。
五、建立和實(shí)施內(nèi)幕信息知情人管理制度的情況
公司能夠按照法律規(guī)定和公司制度做好內(nèi)幕信息管理和登記工作，切實(shí)防范
內(nèi)幕信息知情人員濫用知情權(quán)，泄露內(nèi)幕信息，進(jìn)行內(nèi)幕交易等違規(guī)行為的發(fā)生，
保護(hù)了廣大投資者的合法權(quán)益。
報(bào)告期內(nèi)，未發(fā)現(xiàn)相關(guān)人員利用內(nèi)幕信息從事內(nèi)幕交易的事項(xiàng)。
廣東雪萊特光電科技股份有限公司監(jiān)事會(huì)
2018 年 3 月 29 日