廣東雪萊特光電科技股份有限公司
關(guān)于變更募集資金專用賬戶并簽署募集資金監(jiān)管協(xié)議的
進(jìn)展公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛
假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
廣東雪萊特光電科技股份有限公司（以下簡稱“公司”“本公司”或“雪萊
特”）于 2018 年 3 月 29 日召開第五屆董事會第十九次會議審議通過了《關(guān)于設(shè)
立募集資金專用賬戶并簽署募集資金監(jiān)管協(xié)議的議案》，于 2018 年 4 月 16 日召
開第五屆董事會第二十次會議審議通過了《關(guān)于變更募集資金專用賬戶并簽署募
集資金監(jiān)管協(xié)議的議案》。具體內(nèi)容詳見刊登于巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）
的《關(guān)于設(shè)立募集資金專用賬戶并簽署募集資金監(jiān)管協(xié)議的公告》（公告編號：
2018-038）《關(guān)于變更募集資金專用賬戶并簽署募集資金監(jiān)管協(xié)議的公告》（公告
編號：2018-045）。為便于公司募集資金管理和使用，公司已將開立的募集資金
專用賬戶開戶行由廣東順德農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司南海千燈湖分理處（以下
簡稱“千燈湖分理處”）變更為廣東順德農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司南海支行（以
下簡稱“南海支行”），并與南海支行、平安證券股份有限公司（以下簡稱“平安
證券”）簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》?，F(xiàn)將具體情況公告如下：
一、募集資金的基本情況
公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金事項(xiàng)已經(jīng)中國證券監(jiān)督
管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)廣東雪萊特光電科技股份有限公司向何立等發(fā)行股份購買
資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2018]178 號）核準(zhǔn)，公司獲準(zhǔn)以非公開
發(fā)行股份方式募集配套資金不超過 7,800 萬元。本次所募集的配套資金將用于支
付本次交易的現(xiàn)金對價(jià)和中介機(jī)構(gòu)費(fèi)用。
二、募集資金專用賬戶設(shè)立及三方監(jiān)管協(xié)議簽署情況
為規(guī)范募集資金的管理和使用，保護(hù)中小投資者利益，根據(jù)《深圳證券交易
所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)
法律法規(guī)的要求及公司《募集資金管理辦法》的規(guī)定，公司在南海支行開立募集
資金專用賬戶，并與南海支行、平安證券簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。
截至本公告披露日，募集資金專用賬戶的開立和存儲情況如下：
賬戶余額（元）
賬戶 開戶行名稱 賬戶號碼 （截止 2018 年 資金用途
4 月 17 日）
支付公司發(fā)行股
廣東順德農(nóng)村
廣東雪萊特光 份及支付現(xiàn)金購
商業(yè)銀行股份 8011010009
電科技股份有 72,403,190.11 買資產(chǎn)事項(xiàng)的現(xiàn)
有限公司南海 74574859
限公司 金對價(jià)和中介機(jī)
南海支行
構(gòu)費(fèi)用
三、《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》的主要內(nèi)容
1、雪萊特已在南海支行開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（以下簡稱“專戶”），賬號
為 801101000974574859，截止 2018 年 4 月 17 日，專戶余額為 72,403,190.11 元
（其中募集資金為 72,403,190.11 元，利息為 0 元）。該專戶僅用于發(fā)行股份及支
付現(xiàn)金購買深圳市卓譽(yù)自動化科技有限公司 100%股權(quán)并募集配套資金報(bào)告書項(xiàng)
目募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。
雪萊特如果以存單方式存放募集資金，雪萊特承諾上述存單到期后將及時(shí)轉(zhuǎn)
入本協(xié)議規(guī)定的募集資金專戶進(jìn)行管理或以存單方式續(xù)存，并通知平安證券。雪
萊特存單不得質(zhì)押。
2、雪萊特、南海支行雙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》《支付結(jié)
算辦法》《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、部門規(guī)章。
3、平安證券作為雪萊特的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定獨(dú)立財(cái)務(wù)
顧問主辦人或其他工作人員對雪萊特募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。平安證券應(yīng)當(dāng)
依據(jù)《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015 年修訂）》以及
雪萊特制訂的募集資金管理制度履行其督導(dǎo)職責(zé)，并有權(quán)采取現(xiàn)場調(diào)查、書面問
詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。雪萊特和南海支行應(yīng)當(dāng)配合平安證券的調(diào)查與查詢。平
安證券對雪萊特現(xiàn)場調(diào)查時(shí)應(yīng)同時(shí)檢查募集資金專戶存儲情況。
4、雪萊特授權(quán)平安證券指定的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問主辦人李竹青、曹陽可以隨時(shí)
到南海支行查詢、復(fù)印雪萊特專戶的資料；南海支行應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其
提供所需的有關(guān)專戶的資料。
獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問主辦人向南海支行查詢雪萊特專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)出具本人的
合法身份證明；平安證券指定的其他工作人員向南海支行查詢雪萊特專戶有關(guān)情
況時(shí)應(yīng)出具本人的合法身份證明和單位介紹信。
5、南海支行按月（每月 5 日之前）向雪萊特出具對賬單，并抄送平安證券。
南海支行應(yīng)保證對賬單內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
6、雪萊特一次或 12 個(gè)月以內(nèi)累計(jì)從專戶中支取的金額超過 1,000 萬元（按
照孰低原則在 1,000 萬元或募集資金凈額的 5%之間確定）的，南海支行應(yīng)及時(shí)
以傳真方式通知平安證券，同時(shí)提供專戶的支出清單。
7、平安證券有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問主辦人。平安證券
更換主辦人的，應(yīng)將相關(guān)證明文件書面通知南海支行，同時(shí)按本協(xié)議的要求向雪
萊特、南海支行書面通知更換后的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問主辦人聯(lián)系方式。更換獨(dú)立財(cái)務(wù)
顧問主辦人不影響本協(xié)議的效力。
8、南海支行連續(xù)三次未及時(shí)向平安證券出具對賬單或向平安證券通知專戶
大額支取情況，以及存在未配合平安證券調(diào)查專戶情形的，雪萊特有權(quán)單方面終
止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。
9、本協(xié)議自雪萊特、南海支行、平安證券三方法定代表人或其授權(quán)代表簽
署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶且平安
證券督導(dǎo)期結(jié)束之日（2019 年 12 月 31 日）起失效。
10、如果本協(xié)議任何一方違反相關(guān)法律法規(guī)或本協(xié)議項(xiàng)下的任何規(guī)定而給其
他方造成損失，違約方應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切責(zé)任，并賠償守約方因此而遭受的
所有損失和費(fèi)用。
特此公告。
廣東雪萊特光電科技股份有限公司董事會
2018 年 4 月 23 日