深圳市證通電子股份有限公司
證券簡稱：證通電子 證券代碼：002197
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公司內(nèi)部控制規(guī)則落實自查表
內(nèi)部控制規(guī)則落實自查事項 是/否/不適用 說明
一、內(nèi)部審計運作
1、內(nèi)部審計部門負責人是否為專職，并由
董事會或者其專門委員會提名，董事會任 是
免。
2、公司是否設(shè)立獨立于財務(wù)部門的內(nèi)部審
是
計部門，是否配置專職內(nèi)部審計人員。
3、內(nèi)部審計部門是否至少每季度向董事會
是
或者其專門委員會報告一次。
4、內(nèi)部審計部門是否至少每季度對如下事
--- ---
項進行一次檢查：
（1）募集資金存放與使用 是
（2）對外擔保 是
（3）關(guān)聯(lián)交易 是
（4）證券投資 不適用
（5）風險投資 不適用
（6）對外提供財務(wù)資助 不適用
（7）購買和出售資產(chǎn) 是
（8）對外投資 是
（9）公司大額非經(jīng)營性資金往來 不適用
（10）公司與董事、監(jiān)事、高級管理人員、
控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人資金往 不適用
來情況
5、董事會或者其專門委員會是否至少每季
度召開一次會議，審議內(nèi)部審計部門提交 是
的工作計劃和報告。
6、專門委員會是否至少每季度向董事會報
告一次內(nèi)部審計工作進度、質(zhì)量以及發(fā)現(xiàn) 是
的重大問題等內(nèi)部審計工作情況。
7、內(nèi)部審計部門是否在每個會計年度結(jié)束
前 2 個月內(nèi)向董事會或者其專門委員會提
交次一年度內(nèi)部審計工作計劃，并在每個 是
會計年度結(jié)束后 2 個月內(nèi)向董事會或其專
門委員會提交年度內(nèi)部審計工作報告。
二、信息披露的內(nèi)部控制
1、公司是否建立信息披露事務(wù)管理制度和
是
重大信息的內(nèi)部保密制度。
2、公司是否指派或授權(quán)董事會秘書或者證 是
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券事務(wù)代表負責查看互動易網(wǎng)站上的投資
者提問，并根據(jù)情況及時處理。
3、公司與特定對象直接溝通前是否要求特
是
定對象簽署承諾書。
4、公司每次在投資者關(guān)系活動結(jié)束后 2
個交易日內(nèi)，是否編制《投資者關(guān)系活動
記錄表》并將該表及活動過程中所使用的
是
演示文稿、提供的文檔等附件（如有）及
時在深交所互動易網(wǎng)站刊載，同時在公司
網(wǎng)站（如有）刊載。
三、內(nèi)幕交易的內(nèi)部控制
1、公司是否建立內(nèi)幕信息知情人員登記管
理制度，對內(nèi)幕信息的保密管理及在內(nèi)幕
是
信息依法公開披露前的內(nèi)幕信息知情人員
的登記管理做出規(guī)定。
2、公司是否在內(nèi)幕信息依法公開披露前，
填寫《上市公司內(nèi)幕信息知情人員檔案》
是
并在籌劃重大事項時形成重大事項進程備
忘錄，相關(guān)人員是否在備忘錄上簽名確認。
3、公司是否在年報、半年報和相關(guān)重大事
項公告后 5 個交易日內(nèi)對內(nèi)幕信息知情人
員買賣本公司證券及其衍生品種的情況進
行自查。發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人員進行內(nèi)幕
是
交易、泄露內(nèi)幕信息或者建議他人利用內(nèi)
幕信息進行交易的，是否進行核實、追究
責任，并在 2 個工作日內(nèi)將有關(guān)情況及處
理結(jié)果報送深交所和當?shù)刈C監(jiān)局。
4、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和證券
事務(wù)代表及前述人員的配偶買賣本公司股
是
票及其衍生品種前是否以書面方式將其買
賣計劃通知董事會秘書。
四、募集資金的內(nèi)部控制
1、公司及實施募集資金項目的子公司是否
對募集資金進行專戶存儲并及時簽訂《募 是
集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。
根據(jù)深圳證監(jiān)局 2017 年內(nèi)
對公司進行現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)公
司 2013 年非公開發(fā)行股票
2、內(nèi)部審計部門是否至少每季度對募集資
的研發(fā)中心募投項目存在列
金的使用和存放情況進行一次審計，并對
是 支研發(fā)中心與建設(shè)無關(guān)的費
募集資金使用的真實性和合規(guī)性發(fā)表意
用的情況，公司董事會責令
見。
財務(wù)及審計等相關(guān)部門認真
核查，并于 2017 年 9 月 29
日將部分列支的與募投項目
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無關(guān)的資金 174.76 萬元退
還至公司研發(fā)中心項目募集
資金專有賬戶，糾正公司不
規(guī)范使用募集資金的情況。
3、除金融類企業(yè)外，公司是否未將募集資
金投資于持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售
的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財?shù)蓉攧?wù)
性投資，未將募集資金用于風險投資、直 是
接或者間接投資于以買賣有價證券為主要
業(yè)務(wù)的公司或用于質(zhì)押、委托貸款以及其
他變相改變募集資金用途的投資。
4、公司在進行風險投資時后 12 個月內(nèi)，
是否未使用閑置募集資金暫時補充流動資
金，未將募集資金投向變更為永久性補充 不適用
流動資金，未將超募資金永久性用于補充
流動資金或歸還銀行貸款。
五、關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部控制
1、公司是否在首次公開發(fā)行股票上市后
10 個交易日內(nèi)通過深交所業(yè)務(wù)專區(qū)“資
料填報：關(guān)聯(lián)人數(shù)據(jù)填報”欄目向深交所
報備關(guān)聯(lián)人信息。關(guān)聯(lián)人及其信息發(fā)生變 是
化的，公司是否在 2 個交易日內(nèi)進行更新。
公司報備的關(guān)聯(lián)人信息是否真實、準確、
完整。
2、公司是否明確股東大會、董事會對關(guān)聯(lián)
交易的審批權(quán)限，制定相應(yīng)的審議程序， 是
并得以執(zhí)行。
3、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股
股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人是否不存在
是
直接、間接和變相占用上市公司資金的情
況。
4、公司關(guān)聯(lián)交易是否嚴格執(zhí)行審批權(quán)限、
否
審議程序并及時履行信息披露義務(wù)。
六、對外擔保的內(nèi)部控制
1、公司是否在章程中明確股東大會、董事
會關(guān)于對外擔保事項的審批權(quán)限以及違反 是
審批權(quán)限和審議程序的責任追究制度。
2、公司對外擔保是否嚴格執(zhí)行審批權(quán)限、
是
審議程序并及時履行信息披露義務(wù)。
七、重大投資的內(nèi)部控制
1、公司是否在章程中明確股東大會、董事 公司因關(guān)聯(lián)關(guān)系管理不到
會對重大投資的審批權(quán)限和審議程序，有 位，與關(guān)聯(lián)企業(yè)深圳市國溢
是
關(guān)審批權(quán)限和審議程序是否符合法律法規(guī) 工程服務(wù)有限公司在 2014
和深交所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。 年-2016 年度累計發(fā)生的交
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易總金額為 557.65 萬元的
交易屬于關(guān)聯(lián)交易，但是未
就相關(guān)關(guān)聯(lián)交易履行審批程
序并及時披露。公司于 2017
年 4 月 26 日召開的第四屆
董事會第十三次（臨時）會
議就該關(guān)聯(lián)交易事項進行補
充審議確認，另因 2017 年
度公司及全資子公司佳明光
電生產(chǎn)經(jīng)營及施工需要，公
司 2017 年度與國溢工程之
間發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計
不超過 220 萬元。2017 年
度實際發(fā)生交易金額為
29.53 萬元。
2、公司重大投資是否嚴格執(zhí)行審批權(quán)限、
是
審議程序并及時履行信息披露義務(wù)。
3、公司在以下期間，是否未進行風險投資：
（1）使用閑置募集資金暫時補充流動資金
期間；（2）將募集資金投向變更為永久性
是
補充流動資金后十二個月內(nèi)；（3）將超募
資金永久性用于補充流動資金或歸還銀行
貸款后的十二個月內(nèi)。
八、其他重要事項
1、公司控股股東、實際控制人是否簽署了
《控股股東、實際控制人聲明及承諾書》
并報深交所和公司董事會備案?？毓晒蓶|、
實際控制人發(fā)生變化的，新的控股股東、 是
實際控制人是否在其完成變更的一個月內(nèi)
完成《控股股東、實際控制人聲明及承諾
書》的簽署和備案工作。
2、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員是否已
簽署并及時更新《董事、監(jiān)事、高級管理
是
人員聲明及承諾書》后報深交所和公司董
事會備案。
3、除參加董事會會議外，獨立董事是否每 是 獨董姓名 天數(shù)
年保證安排合理時間，對公司生產(chǎn)經(jīng)營狀 馬映冰
況、管理和內(nèi)部控制等制度的建設(shè)及執(zhí)行
孫海法
情況、董事會決議執(zhí)行情況等進行現(xiàn)場檢
查。 鄧鴻
深圳市證通電子股份有限公司董事會
二○一八年四月二十四日