中信建投證券股份有限公司
關于深圳市證通電子股份有限公司
2017 年度內部控制自我評價報告的核查意見
中信建投證券股份有限公司（“中信建投證券”、“保薦機構”）作為深圳市證
通電子股份有限公司（“證通電子”、“公司”）持續(xù)督導工作的保薦機構，根據(jù)《證
券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《企業(yè)內部控
制基本規(guī)范》、《深圳證券交易所中小板上市公司規(guī)范運作指引》、《深圳證券交易
所上市公司保薦工作指引》等有關法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，對證通電子
《2017 年度內部控制自我評價報告》進行了核查，具體情況如下：
一、 保薦機構的核查工作
認真審閱了公司編制的《2017 年度內部控制評價報告》及內部控制相關制
度、訪談公司有關人員、查閱股東大會、董事會、監(jiān)事會等會議文件、復核相關
內控流程等措施，對證通電子內部控制相關制度的建立和運行進行了核查。
二、 公司對內部控制評價結論
根據(jù)公司財務報告內部控制重大缺陷的認定情況，于內部控制評價報告基準
日，不存在財務報告內部控制重大缺陷。
根據(jù)公司非財務報告內部控制重大缺陷認定情況，于內部控制評價報告基準
日，公司未發(fā)現(xiàn)非財務報告內部控制重大缺陷。
自內部控制評價報告基準日至內部控制評價報告發(fā)出日之間未發(fā)生影響內
部控制有效性評價結論的因素。
三、 保薦機構對公司內部控制自我評價的核查意見
保薦機構通過相關資料審閱、現(xiàn)場檢查、溝通訪談等多種方式對證通電子內
部控制制度的建立與實施情況進行了核查。保薦機構經(jīng)核查后認為：
1、證通電子已經(jīng)建立了完善的法人治理結構，股東大會、董事會、監(jiān)事會
等機構均能合法運作和科學決策，董事會下設各專門委員會，能夠較好的運行，
為公司內部控制制度的制定與運行提供了一個良好的內部環(huán)境。
2、證通電子已經(jīng)建立了較為完善的各項內部控制制度，包括財務管理制度、
會計核算制度、內部審計制度、募集資金管理制度、關聯(lián)交易管理制度、對外擔
保制度等相關制度，上述制度均能一貫、有效地執(zhí)行，對控制和防范經(jīng)營管理風
險、保護投資者的合法權益、促使公司規(guī)范運作和良性發(fā)展起到了積極的促進作
用。
3、證通電子對于其內部控制制度的建立和實施情況所進行的自我評價與事
實相符。
（此頁無正文，為《中信建投證券股份有限公司關于深圳市證通電子股份有限公
司 2017 年度內部控制自我評價報告的核查意見》之簽字蓋章頁）
（此頁無正文，為《中信建投證券股份有限公司關于深圳市證通電子股份有限公
司 2013 年日常關聯(lián)交易超過預計金額暨具體執(zhí)行情況的核查意見》之簽字蓋章
保薦代表人：
劉建亮 徐 洋
中信建投證券股份有限公司
2018 年 4 月 23 日