深圳市奧拓電子股份有限公司
關(guān)于部分限制性股票回購(gòu)注銷(xiāo)完成的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記
載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
特別提示：
本次回購(gòu)注銷(xiāo)13名相關(guān)激勵(lì)對(duì)象持有的已獲授但尚未解除限售的17.10萬(wàn)股
（除權(quán)后）限制性股票，占回購(gòu)注銷(xiāo)前總股本611,385,834股的比例為0.03%，回
購(gòu)價(jià)格為3.38元/股；本次回購(gòu)注銷(xiāo)完成后，公司總股本由611,385,834股變更為
611,214,834股。
經(jīng)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司審核確認(rèn)，公司本次限制性股
票回購(gòu)注銷(xiāo)事宜已于2018年6月8日辦理完成。
一、公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃簡(jiǎn)述及實(shí)施情況
1、2016 年 2 月 4 日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)
于及其摘
要的議案》、《關(guān)于的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理 2016 年限制
性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》的議案，關(guān)聯(lián)董事沈毅先生回避表決與本次股
權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)的議案，公司獨(dú)立董事對(duì)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
2、2016 年 2 月 4 日，公司召開(kāi)第三屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)
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于及其摘
要的議案》、《關(guān)于的議案》的議案。
3、2016 年 2 月 22 日 ，公司召開(kāi) 2016 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)
了《關(guān)于
及其摘要的議案》、《關(guān)于的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理 2016
年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》的議案，股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)確定限制
性股票激勵(lì)計(jì)劃的授予日、在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票并
辦理授予限制性股票所必需的全部事宜等；
4、2016 年 2 月 26 日，公司第三屆董事會(huì)第三次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)
整 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予對(duì)象及授予數(shù)量的議案》、《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)
象授予限制性股票的議案》。根據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)同意確定以 2016 年
2 月 29 日作為公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的授予日，按照《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定向 162
位激勵(lì)對(duì)象授予 555 萬(wàn)股限制性股票。獨(dú)立董事就上述限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)
事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
5、2016 年 2 月 26 日，公司召開(kāi)第三屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議，對(duì)本次激勵(lì)計(jì)
劃的獲授限制性股票的授予對(duì)象名單予以了核實(shí)，并審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整 2016
年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予對(duì)象及授予數(shù)量的議案》、《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限
制性股票的議案》。
6、2016 年 3 月 30 日，公司召開(kāi)了第三屆董事會(huì)第四次會(huì)議和第三屆監(jiān)事
會(huì)第四次會(huì)議，審議通過(guò)了《深圳市奧拓電子股份有限公司關(guān)于調(diào)整 2016 年限
制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予對(duì)象及授予數(shù)量和部分激勵(lì)對(duì)象暫緩授予的議案》，暫緩
公司副總經(jīng)理矯人全先生 48 萬(wàn)股限制性股票的授予。調(diào)整后，公司 2016 年限制
性股票激勵(lì)計(jì)劃授予的激勵(lì)對(duì)象由 162 人調(diào)整為 156 人，授予數(shù)量由 555 萬(wàn)股調(diào)
整為 546 萬(wàn)股。2016 年 4 月 11 日，公司披露了《關(guān)于 2016 年限制性股票激勵(lì)
計(jì)劃部分激勵(lì)對(duì)象授予登記完成的公告》，確定了 2016 年 4 月 12 日為 2016 年
限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票的上市日期，至此，公司已完成限制性
股票首次授予登記工作。
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7、2016 年 4 月 28 日，公司 2015 年度股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于的議案》，公司以權(quán)益分派股權(quán)登記日 2016 年 5 月 31 日
總股本 378,430,947 股為基數(shù)，向全體股東每 10 股派發(fā) 0.298313 元人民幣現(xiàn)金
（含稅）。因此，公司于 2016 年 6 月 15 日召開(kāi)第三屆董事會(huì)第六次會(huì)議審議通
過(guò)了《關(guān)于調(diào)整限制性股票價(jià)格的議案》，限制性股票授予價(jià)格調(diào)整為 5.17 元/
股。
8、2016年12月30日，公司召開(kāi)了第三屆董事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過(guò)了
《關(guān)于向暫緩授予的激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》，確定2016年12月30日為
限制性股票的授予日，向暫緩授予的矯人全先生授予48萬(wàn)股限制性股票。公司獨(dú)
立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，認(rèn)為激勵(lì)對(duì)象主體資格確認(rèn)辦法合法有效，確定的
授予日符合相關(guān)規(guī)定，律師等中介機(jī)構(gòu)出具相應(yīng)報(bào)告。2017年1月10日，公司披
露了《關(guān)于向暫緩授予的激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票授予登記完成的公告》，至此，
公司已完成2016年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的全部授予登記工作。
9、2017年3月30日召開(kāi)第三屆董事會(huì)第十七次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第十一次
會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票的議案》，根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃的
相關(guān)規(guī)定及公司2016年第二次臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)，公司董事會(huì)同意對(duì)
11名離職的激勵(lì)對(duì)象持有的已獲授但尚未解除限售的12.20萬(wàn)股限制性股票進(jìn)行
回購(gòu)注銷(xiāo)處理。監(jiān)事會(huì)對(duì)本次回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核實(shí)并發(fā)
表核查意見(jiàn)，公司獨(dú)立董事、律師對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表了意見(jiàn)。
10、2017年4月24日，公司2016年度股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于的議案》，公司以權(quán)益分派股權(quán)登記日
2017年6月5日總股本407,590,556 股為基數(shù)，向全體股東每10股派1.000000元人
民幣現(xiàn)金（含稅）；同時(shí)，以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增5.000000股。因
此，公司于2017年7月7日召開(kāi)第三屆董事會(huì)第十九會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整限
制性股票數(shù)量和價(jià)格的議案》，公司限制性股票授予數(shù)量調(diào)整為5,092,200股，
限制性股票授予價(jià)格調(diào)整為3.38元/股。
11、2017年4月25日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第十八次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)
第十二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解鎖期可解鎖
的議案》，監(jiān)事會(huì)對(duì)公司2016年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)解鎖期解鎖條件及
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激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。
12、2018年1月29日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議和第三屆監(jiān)事
會(huì)第十七次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃暫緩授予部分第一
個(gè)解鎖期可解鎖的議案》，監(jiān)事會(huì)對(duì)公司 2016年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃暫緩授予部分第
一個(gè)解鎖期解鎖條件及激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意
的獨(dú)立意見(jiàn)。
13、2018年4月2日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)
第十八次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票的議案》，根據(jù)本激
勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定及公司2016年第二次臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)，公司董事
會(huì)同意對(duì)13名離職的激勵(lì)對(duì)象持有的已獲授但尚未解除限售的17.10萬(wàn)股（除權(quán)
后）限制性股票進(jìn)行回購(gòu)注銷(xiāo)處理。監(jiān)事會(huì)對(duì)本次回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票相關(guān)
事項(xiàng)進(jìn)行了核實(shí)并發(fā)表核查意見(jiàn)，公司獨(dú)立董事、律師對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表了意見(jiàn)。
14、2018年4月26日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議和第三屆監(jiān)事
會(huì)第十九次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司2016年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)解鎖
期可解鎖的議案》，監(jiān)事會(huì)對(duì)公司2016年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予第二個(gè)解鎖期解
鎖條件及激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。
二、回購(gòu)注銷(xiāo)原因、數(shù)量、價(jià)格、定價(jià)依據(jù)及資金來(lái)源
1、回購(gòu)注銷(xiāo)原因
公司于2018年4月2日召開(kāi)第三屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于
回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票的議案》，鑒于公司2016年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下
簡(jiǎn)稱(chēng)“激勵(lì)計(jì)劃”）13名激勵(lì)對(duì)象鄧?yán)^軍、韓媛、姜澤星、毛海振、任曉鋒、邵
衍勝、孫駿、王鋒、王琨、王曉巖、楊露、尹成鵬、周全已離職，根據(jù)本激勵(lì)計(jì)
劃第十四章“股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變更、終止”之“二、激勵(lì)對(duì)象個(gè)人情況變化的處
理方式”相關(guān)規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象因辭職、公司裁員而離職，董事會(huì)可以決定對(duì)激勵(lì)
對(duì)象根據(jù)本計(jì)劃在情況發(fā)生之日，對(duì)激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解鎖的限制性股票不
得解鎖，由公司按授予價(jià)格回購(gòu)注銷(xiāo)。因此，根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定及公司
2016年第二次臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)，公司董事會(huì)同意對(duì)上述13名離職的
激勵(lì)對(duì)象持有的已獲授但尚未解除限售的17.10萬(wàn)股限制性股票進(jìn)行回購(gòu)注銷(xiāo)處
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理。
2、回購(gòu)注銷(xiāo)數(shù)量
公司董事會(huì)同意回購(gòu)注銷(xiāo)本次13名離職激勵(lì)對(duì)象持有已獲授但尚未解除限
售的17.10萬(wàn)股限制性股票。公司本次決定回購(gòu)注銷(xiāo)的限制性股票數(shù)量占公司限
制性股票激勵(lì)計(jì)劃所涉及的限制性股票總數(shù)819萬(wàn)股（除權(quán)后）的2.09%，占公司
目前總股本611,385,834股的0.03%。本次回購(gòu)注銷(xiāo)完成后，公司本次激勵(lì)計(jì)劃授
予的限制性股票數(shù)量將減少17.10萬(wàn)股，公司總股本將由611,385,834股變更為
611,214,834股，公司將于本次回購(gòu)?fù)瓿珊笠婪男邢鄳?yīng)減資程序。
3、回購(gòu)價(jià)格及定價(jià)依據(jù)
因公司實(shí)施了2015年度利潤(rùn)分配方案，向全體股東每10股派0.298313元人民
幣現(xiàn)金（含稅。故限制性股票授予價(jià)格由5.20元調(diào)整為5.17元/股。因公司實(shí)施
了2016年度利潤(rùn)分配方案，向全體股東每10股派1元人民幣現(xiàn)金（含稅）；同時(shí)，
以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增5股。故本次授予限制性股票的回購(gòu)價(jià)格調(diào)
整為3.38元/股。根據(jù)《公司2016年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定,具體
計(jì)算如下：
（1）限制性股票首次授予價(jià)格
P＝(P0-V) ÷（1＋n）= 3.38元/股
其中：其中：P0為調(diào)整前的授予限制性股票授予價(jià)格；V為每股的派息額；n
為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)的比率；P為調(diào)整后的授
予限制性股票授予價(jià)格。
4、本次回購(gòu)的資金來(lái)源
本次回購(gòu)事項(xiàng)所需資金來(lái)源于公司自有資金。
三、本次回購(gòu)注銷(xiāo)完成后股本結(jié)構(gòu)變化表
單位：股
本次變動(dòng)前 本次變動(dòng) 本次變動(dòng)后
股份數(shù)量 比例% 回購(gòu)注銷(xiāo)數(shù)量 股份數(shù)量 比例%
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一、限售條件流通股/非
218,313,748.00 35.71 171,000 218,142,748.00 35.69
流通股
高管鎖定股 191,760,148.00 31.36 0 191,760,148.00 31.37
首發(fā)后限售股 23,850,000 3.90 0 23,850,000 3.90
股權(quán)激勵(lì)限售股 2,703,600.00 0.44 171,000 2,532,600.00 0.41
二、無(wú)限售條件流通股 393,072,086 64.29 0 393,072,086 64.31
三、總股本 611,385,834.00 100.00 171,000 611,214,834.00 100.00
四、對(duì)公司業(yè)績(jī)的影響
本次回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票事項(xiàng)不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成本產(chǎn)生
重大影響，也不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的勤勉盡職。公司管理團(tuán)隊(duì)將繼續(xù)履行工作
職責(zé)，盡力為股東創(chuàng)造價(jià)值。
特此公告。
深圳市奧拓電子股份有限公司
董事會(huì)
二〇一八年六月八日
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