中信建投證券股份有限公司
關于深圳市證通電子股份有限公司
2017 年度保薦工作報告
保薦機構名稱：中信建投證券股份有限公司 被保薦公司簡稱：證通電子
保薦代表人姓名：劉建亮 聯系電話：0755-22663069
保薦代表人姓名：徐洋 聯系電話：0755-83239206
一、保薦工作概述
項 目 工作內容
1.公司信息披露審閱情況
（1）是否及時審閱公司信息披露文件 是
（2）未及時審閱公司信息披露文件的次數 無
2．督導公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章制度的情
況
（1）是否督導公司建立健全規(guī)章制度（包括但
不限于防止關聯方占用公司資源的制度、募集
是
資金管理制度、內控制度、內部審計制度、關
聯交易制度）
（2）公司是否有效執(zhí)行相關規(guī)章制度 是
3.募集資金監(jiān)督情況
（1）查詢公司募集資金專戶次數 1次
（2）公司募集資金項目進展是否與信息披露文
是
件一致
4.公司治理督導情況
（1）列席公司股東大會次數 1次
（2）列席公司董事會次數 1次
（3）列席公司監(jiān)事會次數 1次
5.現場檢查情況
（1）現場檢查次數 2次
（2）現場檢查報告是否按照本所規(guī)定報送 是
（3）現場檢查發(fā)現的主要問題及整改情況 2013 年非公開發(fā)行股票募投項目中，研發(fā)
中心擴建募投項目中存在以募集資金列支
項目間接研發(fā)支出的情形，主要是用于改善
研發(fā)人員辦公條件的裝修支出，后因組織機
構調整，部分研發(fā)人員搬遷至新的辦公場所
所致。本著謹慎性原則，保薦機構督促證通
電子對于募集資金列支的項目間接研發(fā)支
出以自有資金進行置換。在保薦機構的督導
下，證通電子已將該部分資金歸還募集資金
專戶。
6.發(fā)表獨立意見情況
（1）發(fā)表獨立意見次數 11 次
（2）發(fā)表非同意意見所涉問題及結論意見 無
7.向本所報告情況（現場檢查報告除外）
（1）向本所報告的次數 無
（2）報告事項的主要內容 無
（3）報告事項的進展或者整改情況 無
8．關注職責的履行情況
（1）是否存在需要關注的事項 否
（2）關注事項的主要內容 不適用
（3）關注事項的進展或者整改情況 不適用
9.保薦業(yè)務工作底稿記錄、保管是否合規(guī) 是
10.對上市公司培訓情況
（1）培訓次數 1次
（2）培訓日期 2017 年 12 月
（3）培訓的主要內容 《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》解讀、 深
圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運
作指引》解讀、公司防控內幕交易以及募集
資金合規(guī)使用的相關規(guī)定。
11.其他需要說明的保薦工作情況 無
二、保薦機構發(fā)現公司存在的問題及采取的措施
事 項 存在的問題 采取的措施
1.信息披露 無 無
2.公司內部制度的建立和執(zhí)行 無 無
3．“三會”運作 無 無
4.控股股東及實際控制人變動 無 無
5.募集資金存放及使用 前次募集資金投資研發(fā)中心 保薦機構督促證通電子對
建設項目存在以募集資金列 于募集資金列支的項目間
支項目間接研發(fā)支出的情形 接研發(fā)支出以自有資金進
行置換。在保薦機構的督導
下，證通電子已將該部分資
金歸還募集資金專戶。
6.關聯交易 無 無
7.對外擔保 無 無
8.收購、出售資產 無 無
9.其他業(yè)務類別重要事項（包括
對外投資、風險投資、委托理財、 無 無
財務資助、套期保值等）
10．發(fā)行人或者其聘請的中介機
無 無
構配合保薦工作的情況
11.其他（包括經營環(huán)境、業(yè)務
發(fā)展、財務狀況、管理狀況、核 無 無
心技術等方面的重大變化情況）
三、公司及股東承諾事項履行情況
是否 未履行承諾的原因及解決
公司及股東承諾事項
履行承諾 措施
1．實際控制人曾勝強、許忠桂、曾勝輝避免同業(yè)
競爭的承諾:一、本人目前未直接或間接從事與股
份公司相同或相似的業(yè)務；二、在本人作為股份公
司主要股東的事實改變之前，本人將不會直接或間
接地以任何方式（包括但不限于獨自經營，合資經 是
營和擁有在其他公司或企業(yè)的股票或權益）從事與
股份公司的業(yè)務有競爭或可能構成競爭的業(yè)務或
活動；三、如因未履行避免同業(yè)競爭的承諾而給公
司造成損失，本人將對公司遭受的損失作出賠償。
2．關于補繳所得稅優(yōu)惠的承諾:若因稅收主管部門
對證通電子上市前享受的企業(yè)所得稅減免稅款進
行追繳，本人作為證通電子的股東，將以現金方式 是
及時、無條件、全額承擔應補交的稅款及/或因此
所產生的所有相關費用。
四、其他事項
報告事項 說 明
1.保薦代表人變更及其理由 無
2.報告期內中國證監(jiān)會和本所對保薦機構或
者其保薦的公司采取監(jiān)管措施的事項及整改 無
情況
3.其他需要報告的重大事項 無
（此頁無正文，為《中信建投證券股份有限公司關于深圳市證通電子股份有限公
司 2017 年度保薦工作報告》之簽字蓋章頁）
（此頁無正文，為《中信建投證券股份有限公司關于深圳市證通電子股份有限公
司 2013 年日常關聯交易超過預計金額暨具體執(zhí)行情況的核查意見》之簽字蓋章
保薦代表人：
劉建亮 徐 洋
中信建投證券股份有限公司
2018 年 4 月 23 日