中信建投證券股份有限公司
關于深圳市證通電子股份有限公司非公開發(fā)行股票之
保薦工作總結報告書
保薦機構名稱：中信建投證券股份有限公司 申報時間： 2018 年 4 月 26 日
保薦機構編號：Z32911001
（一）保薦機構及保薦代表人承諾
1、保薦總結報告書和證明文件及其相關資料的內容不存在虛假記載、誤導
性陳述或重大遺漏，保薦機構及保薦代表人對其真實性、準確性、完整性承擔法
律責任。
2、本機構及本人自愿接受中國證監(jiān)會對保薦總結報告書相關事項進行的任
何質詢和調查。
3、本機構及本人自愿接受中國證監(jiān)會按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦
法》的有關規(guī)定采取的監(jiān)管措施。
（二）保薦機構基本情況
情況 內容
保薦機構名稱 中信建投證券股份有限公司
注冊地址 北京市朝陽區(qū)安立路 66 號 4 號樓
主要辦公地址 北京市東城區(qū)朝內大街 188 號
法定代表人 王常青
本項目保薦代表人 劉建亮、徐洋
項目聯系人 邱榮輝
聯系電話 0755-23953842
（三）上市公司的基本情況
情況 內容
發(fā)行人名稱 深圳市證通電子股份有限公司
證券代碼
注冊資本 515,156,948.00 元
注冊地址 深圳市南山區(qū)南油天安工業(yè)村 8 座 3A 單元
主要辦公地址 深圳市光明新區(qū)同觀路 3 號證通電子產業(yè)園
法定代表人 曾勝強
實際控制人 曾勝強、許忠桂
聯系人 傅德亮
聯系電話 0755-26490118
本次證券發(fā)行類型 非公開發(fā)行股票
本次證券發(fā)行時間 2016 年 8 月 12 日
本次證券上市時間 2016 年 9 月 14 日
本次證券上市地點 深圳證券交易所
年報披露時間 2018 年 4 月 24 日
（四）保薦工作概述
項目 工作內容
對證通電子歷次信息披露文件及時審閱。未能進行事前審閱的，在
信息披露審閱情況 上市公司履行信息披露義務后五個交易日內，完成對有關文件的審
閱工作。
督導公司建立健全并
督導證通電子建立健全并有效執(zhí)行各項公司治理制度、內控制度、
有效執(zhí)行規(guī)章制度的
信息披露制度等。
情況
募集資金監(jiān)督情況 監(jiān)督證通電子募集資金專用賬戶、募集資金使用與管理情況等。
公司治理督導情況 督導證通電子董事會、監(jiān)事會、股東大會的召開程序等。
現場檢查情況 檢查公司募集資金使用與管理情況；董事會、監(jiān)事會、股東大會的
召開情況；獨立性和規(guī)范運作情況；信息披露情況等。
完成對信息披露文件的審閱工作，需要保薦機構獨立發(fā)表意見的事
發(fā)表獨立意見情況
項，本保薦機構認真核查后發(fā)表獨立意見。
保薦人發(fā)表公開聲明
無。
情況
保薦人向交易所告情
無。
況
（五）履行保薦職責期間發(fā)生的重大事項及處理情況
保薦機構在履行保薦職責和協調發(fā)行人及其聘請的中介機構過程中未發(fā)生
重大事項。
（六）對上市公司配合保薦工作情況的說明及評價
1、盡職推薦階段
證通電子能夠及時向保薦機構、會計師及律師提供本次發(fā)行所需的文件材
料，并保證所提供的文件材料信息真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性
陳述或重大遺漏；證通電子能夠按照有關法律法規(guī)的要求，積極配合保薦機構的
盡職調查工作，為本次發(fā)行的推薦工作提供必要的條件和便利。
2、持續(xù)督導階段
（1）募集資金使用管理方面，證通電子能夠根據有關法律法規(guī)的要求規(guī)范
運作，并與保薦機構保持密切聯系，定期向保薦機構發(fā)送募集資金專項賬戶的銀
行對賬單；在發(fā)生募集資金賬戶發(fā)生變更等情況時，能按規(guī)定及時通知保薦機構。
（2）證通電子能夠積極配合、安排保薦機構定期和不定期現場檢查工作，
向保薦機構提交三會文件、內部控制、信息披露、募集資金、關聯交易、對外擔
保等文件，安排保薦機構與有關部門及公司領導訪談。
（3）信息披露審閱方面，證通電子能夠按規(guī)定及時準確地進行信息披露。
公司會事先向保薦機構遞交部分公開披露文件，供其審閱。在整個工作過程中，
上市公司為保薦機構進行保薦工作提供了必要的設施、場地或其他便利條件，并
配備足夠的工作人員，有效協調公司各部門配合保薦機構的工作，保證了保薦機
構相關工作的順利進行。
（七）對證券服務機構參與證券發(fā)行上市、持續(xù)督導相關工作情況的說明
及評價
北京國楓律師事務所、中勤萬信會計師事務所（特殊普通合伙）等中介機構
參與了證通電子非公開發(fā)行股票和持續(xù)督導工作，上述證券服務機構的相關工作
獨立、公正、勤勉、盡責，在協助證通電子規(guī)范公司行為等各方面均盡職盡責，
發(fā)表相關專業(yè)意見并出具相關報告，充分發(fā)揮了中介機構的作用。
（八）對上市公司信息披露審閱的結論性意見
根據《上市公司信息披露管理辦法》、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》、
《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》及《深圳證券交易所上市
公司保薦工作指引》等相關規(guī)定，保薦機構對發(fā)行人持續(xù)督導期間的相關信息披
露文件進行了審閱，對信息披露文件的內容格式、履行的相關程序進行了檢查。
2017 年 4 月 18 日，公司發(fā)布業(yè)績快報修正公告，預計報告期內公司實現營
業(yè)收入 179,590.68 萬元，歸屬于上市公司股東的凈利潤 5,439.56 萬元，分別較
2017 年 2 月 25 日公司發(fā)布的業(yè)績快報調減 12,026.58 萬元、6,483.77 萬元。經過
核查，公司部分事項核算錯誤是導致業(yè)績快報修正的主要原因。公司對上述問題
查找原因并進行整改。
保薦機構認為，除上述情況外，發(fā)行人持續(xù)督導期間均能按照《上市公司信
息披露管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等相關規(guī)定及時、準確地進
行信息披露。
（九）對上市公司募集資金使用審閱的結論性意見
通過將證通電子募集資金的實際使用情況與發(fā)行人年度報告、中期報告和其
他信息披露文件中所披露的有關內容進行逐項對照。
保薦機構認為，發(fā)行人真實、準確、完整地披露了本次非公開發(fā)行股票募集
資金的存儲與使用情況，發(fā)行人不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的
情形。
（十）其他申報事項
截至 2017 年 12 月 31 日，公司存在尚未完結的事項為募集資金尚未使用完
畢。本保薦機構將對該事項繼續(xù)履行持續(xù)督導義務。
（此頁無正文，為《中信建投證券股份有限公司關于深圳市證通電子股份有限公
司非公開發(fā)行股票之保薦工作總結報告書》之簽字蓋章頁）
保薦代表人：
劉建亮 徐 洋
保薦機構法定代表人（或授權代表）：
劉乃生
中信建投證券股份有限公司
2018 年 4 月 26 日