江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司
獨(dú)立董事 2017 年度述職報告
我們作為江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）
的獨(dú)立董事，嚴(yán)格按照《公司法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)
則》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、《關(guān)于加
強(qiáng)社會公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》、《公司章程》及《公司獨(dú)
立董事工作制度》的相關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格保持獨(dú)立董事的獨(dú)立性和職業(yè)操
守，勤勉、忠實(shí)地履行了獨(dú)立董事的職責(zé)，準(zhǔn)時出席各次股東大會
和董事會會議，認(rèn)真審議各項議案，對公司相關(guān)事項發(fā)表獨(dú)立意
見，切實(shí)維護(hù)了公司和社會公眾股東的利益?，F(xiàn)就 2017 年度履職情
況報告如下：
一、獨(dú)立董事基本情況
目前，公司董事會有 3 名獨(dú)立董事，分別為沈國權(quán)先生、李國
平先生、鄧波女士?，F(xiàn)任 3 名獨(dú)立董事基本情況如下：
沈國權(quán)，男，1965 年 3 月出生，中共黨員，華東政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)
法碩士。上海證券交易所第四屆上市委員會委員，上海仲裁委員會
仲裁員，中華全國律協(xié)金融證券業(yè)務(wù)委員會委員，2005 年至 2007 年
任中國證券監(jiān)督管理委員會第七屆、第八屆股票發(fā)行審核委員會專
職委員，現(xiàn)為上海市錦天城律師事務(wù)所高級合伙人、律師。2014 年
7 月起任江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司獨(dú)立董事。
李國平，男，漢族，1966 年 3 月出生，澳大利亞南澳大學(xué)研究
生(MBA)，注冊會計師、注冊資產(chǎn)評估師、注冊稅務(wù)師、注冊房地產(chǎn)
評估師、注冊土地估價師。歷任上饒地區(qū)工業(yè)技術(shù)研究所助理工程
師、上饒地區(qū)物價檢查所干部、上饒地區(qū)財政局會計師、江西上饒
會計師事務(wù)所部門經(jīng)理、副所長、江西和信會計師事務(wù)所有限責(zé)任
公司所長、廣東恒信德律會計師事務(wù)所部門經(jīng)理、中磊會計師事務(wù)
所江西分所副所長、所長，2013 年 6 月至今擔(dān)任大信會計師事務(wù)所
（特殊普通合伙）江西分所總經(jīng)理、高級合伙人，江西省注冊會計師
協(xié)會副會長。2014 年 7 月起任江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司獨(dú)立
董事。
鄧波，女，1963 年 7 月出生，中國民建成員，華中科技大學(xué)博
士、教授。歷任江西師范大學(xué)研究員，碩士生導(dǎo)師；現(xiàn)任華東交通
大學(xué)經(jīng)管學(xué)院教授、華東交通大學(xué)新型工業(yè)化與城鎮(zhèn)化研究院副院
長、教授、碩士生導(dǎo)師?，F(xiàn)兼任江西洪城水業(yè)股份有限公司獨(dú)立董
事。2014 年 7 月起任江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司獨(dú)立董事。
我們具備中國證監(jiān)會《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)
意見》所要求的獨(dú)立性，不存在任何影響本人獨(dú)立性的情況。
二、獨(dú)立董事年度履職情況
（一）出席董事會及股東大會情況
本年應(yīng)參加 親自出席 委托出席 缺席 股東大會
姓名
董事會次數(shù) (次) (次) (次) 出席次數(shù)
沈國權(quán) 7 7 0 0 2
李國平 7 7 0 0 2
鄧波 7 7 0 0 2
（二）獨(dú)立董事履職情況
2017 年, 作為公司獨(dú)立董事，我們本著獨(dú)立客觀、勤勉務(wù)實(shí)的
原則,忠實(shí)履行獨(dú)立董事的職責(zé),積極維護(hù)公司和股東特別是中小股
東的利益。我們對公司送發(fā)的董事會會議材料進(jìn)行了審閱，并主動
了解審議事項的有關(guān)情況，為各項議案的審議表決做好充分的準(zhǔn)
備。在會議上，認(rèn)真審議每項議案，能夠積極參與討論并結(jié)合個人
的專業(yè)知識和經(jīng)驗(yàn)對公司的經(jīng)營決策和規(guī)范運(yùn)作提出合理化建議，
為董事會科學(xué)決策起到了積極的促進(jìn)作用。2017 年度我們對董事會
審議的相關(guān)議案均投了贊成票,未對相關(guān)議案提出異議。
三、獨(dú)立董事年度履職重點(diǎn)關(guān)注事項的情況
（一）關(guān)聯(lián)交易情況
1、2017 年 4 月 8 日，我們對第六屆董事會第三十二次會議審議
通過的《關(guān)于 2017 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的議案》，發(fā)表如下獨(dú)立
意見：
我們認(rèn)為：本次審議關(guān)聯(lián)交易議案表決程序符合相關(guān)規(guī)定，董
事會成員中不存在關(guān)聯(lián)董事，交易價格合理，程序規(guī)范，沒有內(nèi)幕
交易，不存在損害公司利益及股東利益的情形。
2、2017 年 4 月 8 日，我們對第六屆董事會第三十二次會議審議
通過的《關(guān)于預(yù)計 2017 年度在關(guān)聯(lián)銀行開展存貸款業(yè)務(wù)額度的議
案》，發(fā)表如下獨(dú)立意見：
我們認(rèn)為：本次預(yù)計發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易屬于公司在銀行業(yè)金融機(jī)
構(gòu)進(jìn)行的日常存貸款行為，存貸款業(yè)務(wù)的利率均按商業(yè)原則，以不
次于非關(guān)聯(lián)方同類交易的條件確定，關(guān)聯(lián)交易定價公允，符合全體
股東和本公司的利益，不存在損害關(guān)聯(lián)方外的其他股東特別是中小
股東利益的情形。關(guān)聯(lián)董事已回避表決，表決程序符合《公司章程》
及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》有關(guān)規(guī)定。
（二）對外擔(dān)保及資金占用情況
報告期內(nèi)，公司嚴(yán)格遵守《關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔(dān)保行為的
通知》等法律法規(guī)及《公司章程》中的有關(guān)規(guī)定，就公司對外擔(dān)保情
況，認(rèn)真履行相應(yīng)的董事會、股東大會決策程序。
經(jīng)我們審慎調(diào)查，公司對外提供擔(dān)保全部為對全資及控股子公
司的擔(dān)保。未發(fā)生公司存在為控股股東或其他單位提供對外擔(dān)保的情
形。
我們認(rèn)為：公司能夠按照《公司章程》及相關(guān)法律法規(guī)的要求，
規(guī)范對外擔(dān)保行為，控制對外擔(dān)保風(fēng)險，公司對外擔(dān)保的決策程序合
法合規(guī)，符合有關(guān)法律及規(guī)定的要求，不存在損害公司利益及股東利
益的行為。
報告期內(nèi)，公司不存在被控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)常性占用資金
情況。
（三）募集資金的使用情況
報告期內(nèi)，公司募集資金的存放與使用嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)
及《公司募集資金管理辦法》的規(guī)定實(shí)施，公司募集資金的存放符合
相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，公司閑臵募集資金暫時補(bǔ)充流動資金及終止部
分募集資金投資項目并將相關(guān)剩余及節(jié)余募集資金永久性補(bǔ)充流動
資金的相關(guān)審批程序均符合法律法規(guī)及公司章程的相關(guān)規(guī)定，有利
于執(zhí)行公司發(fā)展戰(zhàn)略，有利于提高資金使用效率，能夠有效降低公
司財務(wù)費(fèi)用，不會影響募集資金項目建設(shè)和募集資金使用，符合公
司和全體股東的利益，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股
東的利益的情形。相關(guān)審批程序符合法律法規(guī)及公司章程的相關(guān)規(guī)
定。
（四）高級管理人員提名及薪酬情況
（1）公司第六屆董事會第三十一次會議審議通過《關(guān)于更換公
司董事會秘書的議案》，同意聘任潘婉琳女士擔(dān)任公司董事會秘書，
任期自本次董事會審議通過之日起至本屆董事會任期屆滿。以上決
議符合《公司法》及《公司章程》有關(guān)任職資格的規(guī)定。我們認(rèn)為聘
任的高管人員符合任職資格，董事會聘任的審議表決程序符合《公司
法》和公司章程的規(guī)定，提名和表決程序合法有效。
（2）根據(jù)公司年度經(jīng)營情況，我們對公司高級管理人員 2016 年
度薪酬情況進(jìn)行了審核，我們認(rèn)為：薪酬的考核及發(fā)放能夠體現(xiàn)與
經(jīng)營業(yè)績掛鉤，更客觀、合理，披露的金額與實(shí)際情況相符，不存
在損害公司及股東利益的情形。
（五）聘任會計師事務(wù)所情況
公司第六屆董事會第三十二次會議及公司 2016 年年度股東大會
審議通過《關(guān)于聘請公司 2017 年度財務(wù)及內(nèi)控審計機(jī)構(gòu)的議案》。
鑒于大華會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)在 2016 年度的年報審計
工作中能夠遵循執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，恪盡職守，業(yè)務(wù)素質(zhì)良好，較好地完成了
公司 2016 年度財務(wù)及內(nèi)控審計工作。我們作為公司獨(dú)立董事，本著
對全體股東認(rèn)真負(fù)責(zé)實(shí)事求是的態(tài)度，同意續(xù)聘請大華會計師事務(wù)所
(特殊普通合伙)為公司 2017 年度財務(wù)及內(nèi)控審計機(jī)構(gòu)。
（六）現(xiàn)金分紅及其他投資者回報情況
報告期內(nèi)，公司根據(jù)《公司章程》中相關(guān)分紅政策以及《公司未
來三年（2015-2017 年）股東回報規(guī)劃》，經(jīng)公司第六屆董事會第三
十二次會議及 2016 年度股東大會審議通過公司 2016 年度利潤分配方
案，以 2016 年末總股本 443,476,750 股為基數(shù)，向全體股東每 10 股
派現(xiàn)金人民幣 0.36 元（含稅），共計派發(fā)現(xiàn)金紅利 15,965,163.00
元。分配后尚余未分配利潤結(jié)轉(zhuǎn)以后年度分配。2016 年度的利潤分
配已經(jīng)于 2017 年 8 月執(zhí)行完畢。
（七）員工持股計劃情況
公司第六屆董事會第三十四次會議審議通過《關(guān)于公司第一期員
工持股計劃存續(xù)期展期的議案》，發(fā)表如下獨(dú)立意見：
公司本次員工持股計劃存續(xù)期展期事項已經(jīng)第一期員工持股計
劃第二次持有人大會表決通過以及公司第六屆董事會第三十四次會
議審議通過，公司董事會會議的召集召開程序、表決程序符合《公司
法》、《公司章程》、中國證監(jiān)會《關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計劃
試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》等相關(guān)規(guī)范性文件的要求，該事項的決策程序合法
合規(guī)。我們一致同意公司第一期員工持股計劃存續(xù)期延長 12 個月。
（八）公司及股東承諾履行情況
報告期內(nèi)公司及公司股東沒有發(fā)生違反承諾履行情況。
（九）信息披露的執(zhí)行情況
2017 年度，公司能夠按照法律、法規(guī)的要求,“公開、公平、公
正”地開展信息披露工作，信息披露及時、公平、準(zhǔn)確和完整，沒
有受監(jiān)管部門批評或處罰的情況。我們認(rèn)為，公司信息披露制度得
到了良好執(zhí)行。
（十）內(nèi)部控制執(zhí)行情況
2017 年度，公司穩(wěn)步推進(jìn)內(nèi)部控制規(guī)范工作，強(qiáng)化內(nèi)控規(guī)范體
系的執(zhí)行和落實(shí)。在強(qiáng)化日常監(jiān)督和專項檢查的基礎(chǔ)上，對公司的
關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程、關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)等內(nèi)部控制的有效性公司進(jìn)行了自我
評價并完善。年內(nèi)公司嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會相關(guān)要求建立健全內(nèi)部
控制制度，聘請了外部機(jī)構(gòu)對公司內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行獨(dú)立審
計，經(jīng)大華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）審計，出具了標(biāo)準(zhǔn)無保留
意見的審計報告，認(rèn)為公司于 2017 年 12 月 31 日按照《企業(yè)內(nèi)部控
制基本規(guī)范》和相關(guān)規(guī)定在所有重大方面保持了有效的財務(wù)報告內(nèi)部
控制。
報告期內(nèi)，公司進(jìn)一步貫徹實(shí)施《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和
《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》的有關(guān)要求，強(qiáng)化公司內(nèi)控建設(shè)，提升公
司經(jīng)營管理水平和風(fēng)險防范能力。我們嚴(yán)格按照上市公司內(nèi)控建設(shè)
的
有關(guān)要求，督促公司內(nèi)控工作相關(guān)機(jī)構(gòu)，全面展開內(nèi)部控制的建
設(shè)、
執(zhí)行與評價工作，推進(jìn)企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系建設(shè)的不斷深入。
我們認(rèn)為：公司目前相關(guān)的內(nèi)部控制執(zhí)行程序有效，目前公司
暫未發(fā)現(xiàn)存在內(nèi)部控制設(shè)計或執(zhí)行方面的重大缺陷。
（十一）董事會以及下屬專門委員會的運(yùn)作情況
公司董事會嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》及《董事會議事
規(guī)則》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求召集董事會會議，公司董事按
時出席董事會和股東大會，勤勉盡責(zé)地履行職責(zé)和義務(wù)，認(rèn)真審議
各項議案，科學(xué)、合理地做出相應(yīng)的決策，為公司經(jīng)營的可持續(xù)發(fā)
展提供了保障。
公司董事會下設(shè)投資與戰(zhàn)略委員會、審計委員會、提名委員
會、薪酬與考核委員會等四個專門委員會，其中審計、提名、薪酬
與考核三個委員會的召集人均由獨(dú)立董事?lián)?，各專門委員會均按
照各自工作細(xì)則的規(guī)定，以認(rèn)真負(fù)責(zé)、勤勉誠信的態(tài)度履行了各自
職責(zé)，發(fā)揮了相應(yīng)作用。
四、總體評價和建議
作為公司的獨(dú)立董事，我們忠實(shí)地履行自己的職責(zé)，保持客觀
獨(dú)立性，努力維護(hù)中小股東的合法權(quán)益和公司的整體利益，積極出
席股東大會、董事會和董事會各專門委員會會議，積極參與公司重
大事項的決策，充分發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，對董事會的科學(xué)決策、規(guī)范運(yùn)
營起到積極作用。
2018 年，我們將繼續(xù)做到獨(dú)立公正地履行職責(zé)，加強(qiáng)與公司董
事會、監(jiān)事會、經(jīng)營管理層之間的溝通，加強(qiáng)董事會下設(shè)的專門委
員會的工作，為公司董事會決策提供參考建議，增強(qiáng)公司董事會的
決策和領(lǐng)導(dǎo)能力，提高公司的經(jīng)營業(yè)績，維護(hù)公司整體利益和全體
股東的合法權(quán)益。
最后，我們對公司在 2017 年給予我們工作上的大力支持和積極
配合表示衷心的感謝！
特此報告。
二○一八年四月十三日
獨(dú)立董事：沈國權(quán)、李國平、鄧波