江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司
董事會審計委員會 2017 年度履職報告
根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司治理準(zhǔn)則》、上海證券交易所《上市公
司董事會審計委員會運作指引》等有關(guān)法律、法規(guī)及《江西聯(lián)創(chuàng)光電
科技股份有限公司審計委員會工作細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定，江西聯(lián)創(chuàng)光電
科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）董事會審計委員會本著勤勉盡
責(zé)的原則，認(rèn)真履行職責(zé)?，F(xiàn)將董事會審計委員會 2017 年度履職情況
報告如下：
一、董事會審計委員會基本情況
目前公司第六屆董事會審計委員會由獨立董事李國平、董事胡著
平、獨立董事鄧波 3 人組成，獨立董事李國平任主任委員。
二、2017 年度會議召開情況
2017 年，審計委員會共召開了二次會議。
1、2017 年 4 月 8 日,審計委員會召開 2017 年第一次會議，審議
通過了《公司 2016 年度報告及摘要》、《公司 2016 年內(nèi)部控制自我評
價報告》、《關(guān)于聘請公司 2017 年度財務(wù)及內(nèi)控審計機構(gòu)的議案》、《關(guān)
于 2017 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的議案》、《關(guān)于公司預(yù)計 2017 年度在
關(guān)聯(lián)銀行開展存貸款業(yè)務(wù)額度的議案》、《2017 年度內(nèi)部審計工作計
劃》。
2、2017 年 8 月 17 日，審計委員會召開 2017 年第二次會議，審
議通過了《關(guān)于公司會計政策變更的議案》。
三、參與2017年報審計工作情況
1、審計委員會委托公司財務(wù)部就2017年度財務(wù)報告審計工作安
排與大華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）進(jìn)行了協(xié)商，結(jié)合公司年度
報告披露的整體安排，確定了2017年年報工作計劃。
2、審計委員會與年審會計師就公司2017年度審計工作小組的人
員構(gòu)成、審計計劃、風(fēng)險判斷、風(fēng)險及舞弊的測試和評價方法、本年
度審計重點等審計工作的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和核心部分進(jìn)行溝通并達(dá)成一致。
3、審計委員會審閱了公司編制的2017年12月31日的母公司及合
并資產(chǎn)負(fù)債表、2017年度母公司及合并利潤表、2017年度母公司及合
并現(xiàn)金流量表和2017年度母公司及合并所有者權(quán)益變動表，認(rèn)為財務(wù)
報表真實反映了公司2017年12月31日的財務(wù)狀況和2017年度的經(jīng)營
成果和現(xiàn)金流量，同意以此財務(wù)報表為基礎(chǔ)開展2017年度的財務(wù)審計
工作。
4、在大華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）進(jìn)場審計后，審計委員
會先后兩次以電話方式了解并督促大華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
按照總體審計計劃完成審計工作，按時出具審計報告。大華會計師事
務(wù)所（特殊普通合伙）對公司財務(wù)報告出具初步審計意見后，審計委
員會再一次審閱了經(jīng)審計的公司財務(wù)會計報表，認(rèn)為經(jīng)審計的財務(wù)會
計報表與未經(jīng)審計的財務(wù)會計報表不存在重大差異，同意以此報表為
基礎(chǔ)編制公司 2017 年度報告。
5、審計委員會召開專門會議，審議了大華會計師事務(wù)所（特殊普
通合伙）出具的正式審計報告，并形成決議。大華會計師事務(wù)所(特殊
普通合伙)在 2016 年度的年報及內(nèi)控審計工作中能夠遵循執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，
恪盡職守，業(yè)務(wù)素質(zhì)良好，較好地完成了公司 2016 年度財務(wù)報告及內(nèi)
控審計工作。
四、指導(dǎo)內(nèi)部審計工作
報告期內(nèi)，審計委員會認(rèn)真審閱了公司的內(nèi)部審計工作計劃，并
認(rèn)可該計劃的可行性，同時督促公司內(nèi)部審計機構(gòu)嚴(yán)格按照審計計劃
執(zhí)行，對內(nèi)部審計出現(xiàn)的問題提出了指導(dǎo)性意見。經(jīng)審閱內(nèi)部審計工
作報告，我們認(rèn)為內(nèi)部審計工作能夠有效運作，未發(fā)現(xiàn)內(nèi)部審計工作
存在重大問題的情況。
五、評估內(nèi)部控制的有效性
公司按照《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會、上海
證券交易所有關(guān)規(guī)定的要求，結(jié)合公司實際情況，建立了較為完善的
公司治理結(jié)構(gòu)和治理制度。報告期內(nèi)，公司能夠嚴(yán)格執(zhí)行各項法律、
法規(guī)、規(guī)章、《公司章程》以及內(nèi)部管理制度，股東大會、董事會、監(jiān)
事會、經(jīng)營層規(guī)范運作，切實保障了公司和股東的合法權(quán)益。因此，
我們認(rèn)為公司的內(nèi)部控制實際運作情況符合中國證監(jiān)會發(fā)布的有關(guān)上
市公司治理規(guī)范的要求。
六、總體評價
報告期內(nèi)，公司董事會審計委員會依據(jù)上海證券交易所《上市公
司董事會審計委員會運作指引》以及公司制定的《董事會審計委員會
工作細(xì)則》等的相關(guān)規(guī)定，恪盡職守、盡職盡責(zé)，較好地履行了審計
委員會的職責(zé)。今后，我們將繼續(xù)認(rèn)真監(jiān)督和指導(dǎo)公司的內(nèi)外部審計
工作，加強與公司董事會、監(jiān)事會及管理層的溝通交流，更好地發(fā)揮
審計委員會的重要作用。
審計委員會委員：李國平、胡著平、鄧波
二○一八年四月十三日