江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司
投資管理辦法
第一章 總 則
第一條 為強(qiáng)化江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)投資管理，
規(guī)范投資行為，規(guī)避投資風(fēng)險(xiǎn)，保障投資效益，維護(hù)公司的合法權(quán)益，依據(jù)《中華
人民共和國(guó)公司法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)、《公司章程》
以及公司相關(guān)制度，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定公司投資管理辦法（以下簡(jiǎn)稱“本辦
法”）。
第二條 本辦法所稱公司為公司本部（含分公司）；控股子公司指公司實(shí)際控
制的子公司（以下簡(jiǎn)稱“控股子公司”）；參股子公司指公司非實(shí)際控制的子公司
（以下簡(jiǎn)稱“參股子公司”）。
第三條 本辦法所稱投資，是指投資主體在境內(nèi)外進(jìn)行的以創(chuàng)造效益、資產(chǎn)保
值或兌現(xiàn)收益為目的的行為，包括：
（一）對(duì)內(nèi)投資：如技術(shù)改造（建立新的產(chǎn)品生產(chǎn)線、對(duì)現(xiàn)有生產(chǎn)線進(jìn)行改造
或擴(kuò)建、購(gòu)置大型成套設(shè)備、新建或改造廠房）、基礎(chǔ)設(shè)施拆除、大型軟件系統(tǒng)開(kāi)發(fā)
建設(shè)、技術(shù)（合作）研究開(kāi)發(fā)等；
（二）對(duì)外投資：如股權(quán)類投資、購(gòu)買(mǎi)/出售資產(chǎn)、購(gòu)買(mǎi)股票、企業(yè)債券、金融
債券、委托理財(cái)?shù)取?br/> （三）其他投資行為。
第四條 公司重大投資項(xiàng)目是指總投資超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)總額
20%以上的投資項(xiàng)目。
第五條 本辦法所指投資管理包括對(duì)投資計(jì)劃（設(shè)計(jì)）、立項(xiàng)審批、實(shí)施、投
后管理及投資退出等環(huán)節(jié)的管理。
第六條 公司投資以項(xiàng)目為單位，建立投資項(xiàng)目庫(kù)，將投資項(xiàng)目按照進(jìn)展分為
意向性項(xiàng)目、已立項(xiàng)項(xiàng)目、已審批項(xiàng)目、已實(shí)施項(xiàng)目、已退出項(xiàng)目等類別進(jìn)行動(dòng)態(tài)
管理。
第七條 投資主體進(jìn)行的投資應(yīng)符合國(guó)家和地方政府有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策要求，符合
投資主體發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和投資計(jì)劃，具有良好的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益，有利于優(yōu)化公司資
產(chǎn)結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)投資主體盈利能力，提升公司核心競(jìng)爭(zhēng)力。
第二章 投資決策（管理）機(jī)構(gòu)及職責(zé)
第八條 公司股東大會(huì)、董事會(huì)、總裁辦公會(huì)議為公司投資的決策機(jī)構(gòu)和授權(quán)
機(jī)構(gòu)，各自在其權(quán)限范圍內(nèi)，對(duì)公司的投資項(xiàng)目作出決策和授權(quán)。公司董事會(huì)投資
與戰(zhàn)略委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)擬提交董事會(huì)審議的投資項(xiàng)目進(jìn)行預(yù)審。
第九條 公司投資管理部門(mén)負(fù)責(zé)公司除資金管理（理財(cái)）類投資、基建、技改、
研發(fā)類項(xiàng)目以外的投資項(xiàng)目的具體運(yùn)作，并對(duì)應(yīng)歸口管理控股子公司的相關(guān)投資項(xiàng)
目。公司資金管理（理財(cái)）、基建、技改、研發(fā)類投資項(xiàng)目按照公司職能分工由公司
各相關(guān)職能部門(mén)負(fù)責(zé)具體運(yùn)作，并對(duì)應(yīng)歸口管理下屬單位相關(guān)投資項(xiàng)目，基建、技
改、研發(fā)類投資項(xiàng)目的具體操作按公司相關(guān)制度執(zhí)行。公司其他部門(mén)按部門(mén)職能參
與、協(xié)助和配合公司的投資工作。
第三章 投資操作流程
第十條 投資管理部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)外投資項(xiàng)目信息的收集和分析，提出意向性對(duì)外
投資項(xiàng)目，并填制《意向性投資項(xiàng)目信息表》（可參照附件二格式），《意向性投資項(xiàng)
目信息表》經(jīng)投資分管領(lǐng)導(dǎo)審批后納入公司項(xiàng)目信息庫(kù)。
第十一條 投資管理部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)《意向性投資項(xiàng)目信息表》所涉投資項(xiàng)目相關(guān)
情況進(jìn)行初步調(diào)查、分析和篩選。對(duì)于符合要求、擬立項(xiàng)的投資項(xiàng)目形成初步分析
報(bào)告，提出組建投資項(xiàng)目組（包括項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目組成員）的建議，并填制《對(duì)
外投資項(xiàng)目立項(xiàng)審批表》（可參照附件三格式）。
第十二條 《對(duì)外投資項(xiàng)目立項(xiàng)審批表》和投資項(xiàng)目初步分析報(bào)告經(jīng)相關(guān)部門(mén)、
投資分管領(lǐng)導(dǎo)、總裁、董事長(zhǎng)審批通過(guò)后予以立項(xiàng)，并正式組建投資項(xiàng)目組。
第十三條 如有必要，可與擬立項(xiàng)對(duì)外投資項(xiàng)目相關(guān)方簽訂保密協(xié)議和對(duì)我方
無(wú)約束力的意向性合作文件，約定投資項(xiàng)目原則性條款。
第十四條 對(duì)投資項(xiàng)目所涉標(biāo)的及相關(guān)方進(jìn)行盡職調(diào)查，盡最大限度了解投資
項(xiàng)目及相關(guān)方情況，并形成調(diào)查報(bào)告。
第十五條 由投資項(xiàng)目組牽頭對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行可行性分析，如有必要，應(yīng)編制
項(xiàng)目可行性研究報(bào)告（如不單獨(dú)編制可行性研究報(bào)告，則應(yīng)在投資項(xiàng)目方案中對(duì)項(xiàng)
目可行性進(jìn)行分析）。對(duì)于特定項(xiàng)目（如需政府有關(guān)部門(mén)審批或備案的），可委托具
有資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行可行性研究，編制項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，或?qū)?xiàng)
目可行性研究報(bào)告進(jìn)行評(píng)估。
投資項(xiàng)目可行性分析原則上應(yīng)包括項(xiàng)目概況、項(xiàng)目環(huán)境可行性分析（主要包括
宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析、法律法規(guī)政策分析、項(xiàng)目投資主體（合作方）分析）、項(xiàng)
目技術(shù)可行性分析、項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)可行性分析(包括項(xiàng)目前景、項(xiàng)目目標(biāo)及規(guī)劃、項(xiàng)目效
益預(yù)估)、可行性研究結(jié)論等內(nèi)容，可根據(jù)項(xiàng)目情況具體確定。
第十六條 對(duì)于涉及資產(chǎn)估值或責(zé)任認(rèn)定（劃斷）的對(duì)外投資項(xiàng)目，必須由公
司委托或共同委托的具有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行外部審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估。除相關(guān)法規(guī)規(guī)
定及投競(jìng)標(biāo)等操作慣例外，對(duì)外投資項(xiàng)目原則以公司委托或共同委托的中介結(jié)構(gòu)出
具的審計(jì)、評(píng)估結(jié)果作為作價(jià)依據(jù)。
第十七條 由投資項(xiàng)目組制定投資方案。投資方案原則上應(yīng)包括：投資項(xiàng)目簡(jiǎn)
介、投資項(xiàng)目具備的條件（環(huán)境）、投資主體（合作方）簡(jiǎn)介及資信狀況、擬采用的
投資工具和投資方式、投資規(guī)模、資金來(lái)源及籌資方式、投資項(xiàng)目協(xié)議（合同）核
心條款、投資實(shí)施初步計(jì)劃（時(shí)間安排）、資金使用計(jì)劃、投資效益預(yù)估、投資退出
方式、主要風(fēng)險(xiǎn)及控制措施等內(nèi)容。可根據(jù)項(xiàng)目情況具體確定。
第十八條 涉及合作的對(duì)外投資項(xiàng)目，由項(xiàng)目組牽頭、公司法務(wù)、財(cái)務(wù)、技術(shù)
等部門(mén)參與，與相關(guān)方進(jìn)行談判并擬定投資項(xiàng)目相關(guān)協(xié)議（合同）。
第十九條 如有必要，應(yīng)組織相關(guān)專家或請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行論證和評(píng)
審，并出具專家論證意見(jiàn)書(shū)。如有必要，可聘請(qǐng)外部法律顧問(wèn)機(jī)構(gòu)出具法律意見(jiàn)書(shū)。
第二十條 項(xiàng)目組將包括盡職調(diào)查結(jié)果（盡職調(diào)查報(bào)告）、項(xiàng)目可行性分析結(jié)果
（可行性研究報(bào)告）、審計(jì)和資產(chǎn)價(jià)值評(píng)估結(jié)果（如有）、項(xiàng)目投資方案、協(xié)議（合
同）草案（如有）、專家論證意見(jiàn)（如有）、法律意見(jiàn)書(shū)（如有）等投資項(xiàng)目相關(guān)材
料提交公司投資管理部門(mén)，由公司投資管理部門(mén)組織公司有關(guān)部門(mén)進(jìn)行初審。
第二十一條 公司投資管理部門(mén)匯總投資項(xiàng)目的初審意見(jiàn)，與投資項(xiàng)目相關(guān)材
料一并作為投資決策依據(jù)，提交投資決策機(jī)構(gòu)決策審議。
第二十二條 對(duì)外投資項(xiàng)目的上述操作流程以及相關(guān)材料為公司投資前期論
證工作的原則性要求，具體操作過(guò)程中可視項(xiàng)目具體情況而定，但必須對(duì)投資項(xiàng)目
進(jìn)行充分論證并提供完備的項(xiàng)目材料。
第二十三條 重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、證券交易所等
機(jī)構(gòu)相關(guān)要求執(zhí)行。
第二十四條 技改類投資項(xiàng)目的具體操作流程按照公司《技改項(xiàng)目管理辦法》
執(zhí)行，公司資金管理（理財(cái)）、基建、研發(fā)類投資項(xiàng)目的具體操作流程按照本管理辦
法和公司相關(guān)制度執(zhí)行。
第四章 投資決策程序及權(quán)限
第二十五條 公司所有投資項(xiàng)目應(yīng)按照《公司法》、《上海證券交易所股票上
市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)、《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)議事
規(guī)則》、《董事會(huì)戰(zhàn)略與投資委員會(huì)工作細(xì)則》、《總裁工作細(xì)則》等規(guī)定履行決
策程序。
公司投資項(xiàng)目原則上應(yīng)履行“總裁辦公會(huì)→董事會(huì)戰(zhàn)略與投資委員會(huì)→董事
會(huì)→股東大會(huì)”逐級(jí)審批程序，各級(jí)投資決策機(jī)構(gòu)按照相關(guān)投資決策機(jī)構(gòu)的議事流
程及規(guī)則在審批權(quán)限內(nèi)對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行審批。如相關(guān)法律法規(guī)對(duì)投資項(xiàng)目決策有規(guī)
定的（如募集資金投資項(xiàng)目），按相關(guān)規(guī)定要求和權(quán)限履行決策程序。
第二十六條 公司及控股子公司投資行為達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，應(yīng)當(dāng)提交公司
股東大會(huì)審議：
1、交易金額超過(guò)公司最近一次經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn) 20%（不含本數(shù)）的投資項(xiàng)目；
2、與關(guān)聯(lián)人發(fā)生的交易金額超過(guò) 3,000 萬(wàn)元（不含本數(shù)），且占公司最近一
期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值 5%以上（不含本數(shù)）的投資項(xiàng)目；
3、按照連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)累計(jì)計(jì)算原則，不論交易標(biāo)的是否相關(guān)，涉及的資產(chǎn)
總額或成交金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn) 30%以上的購(gòu)買(mǎi)/出售資產(chǎn)行為，且須
經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。
公司及控股子公司投資行為達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，應(yīng)當(dāng)提交公司董事會(huì)審議：
1、投資總金額超過(guò) 1,000 萬(wàn)元（不含本數(shù)）、不超過(guò)公司最近一次經(jīng)審計(jì)凈
資產(chǎn) 20%（含本數(shù)）的基建、技改、研發(fā)等項(xiàng)目。
2、投資總金額不超過(guò)公司最近一次經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn) 20%（含本數(shù)）的股權(quán)類投
資、購(gòu)買(mǎi)/出售資產(chǎn)、購(gòu)買(mǎi)股票、企業(yè)債券、金融債券、委托理財(cái)?shù)取?br/> 公司及控股子公司投資行為達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，應(yīng)當(dāng)提交公司總裁辦公會(huì)
審議：
1、公司擬實(shí)施的投資總金額不超過(guò) 1,000 萬(wàn)元（含本數(shù)）的基建、技改、研
發(fā)等項(xiàng)目。
2、控股子公司擬實(shí)施的投資總金額超過(guò) 500 萬(wàn)元（不含本數(shù)）或占控股子公
司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn) 10%以上（不含本數(shù)）、不超過(guò) 1,000 萬(wàn)元（含本數(shù)）的
基建、技改、研發(fā)等項(xiàng)目。
以上所述投資金額為項(xiàng)目總金額，不得將項(xiàng)目拆分以規(guī)避履行審批程序。
第二十七條 如按照相關(guān)規(guī)定需要向政府有關(guān)部門(mén)審批或備案的，由項(xiàng)目組在
公司對(duì)應(yīng)歸口管理部門(mén)的指導(dǎo)下負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目報(bào)批相關(guān)工作，相關(guān)部門(mén)予以協(xié)助。
第五章 子公司的投資管理
第二十八條 控股子公司投資項(xiàng)目應(yīng)按照公司投資管理要求，組織完成調(diào)研
（審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估）、分析論證（設(shè)計(jì)）等前期工作，并形成投資方案、可行性研
究報(bào)告等投資項(xiàng)目相關(guān)材料。
第二十九條 控股子公司投資項(xiàng)目應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)、章程及制度規(guī)定履行
其自身內(nèi)部決策審批程序。以下投資項(xiàng)目須報(bào)經(jīng)公司批準(zhǔn)：
（一）控股子公司的股權(quán)類投資、購(gòu)買(mǎi)/出售資產(chǎn)、購(gòu)買(mǎi)股票、企業(yè)債券、金融
債券、委托理財(cái)?shù)葘?duì)外投資，在履行控股子公司內(nèi)部決策程序后上報(bào)公司，并履行
公司的審批決策程序。
（二）投資總金額超過(guò) 500 萬(wàn)元（不含本數(shù)）或占控股子公司最近一期經(jīng)審計(jì)
凈資產(chǎn)總額 10%（不含本數(shù)）以上的基建、技改、研發(fā)等項(xiàng)目。
第三十條 控股子公司上報(bào)公司審批的投資項(xiàng)目應(yīng)提交以下材料：
（一）投資（設(shè)計(jì)）方案；
（二）可行性研究報(bào)告（如有，如不出具單獨(dú)可行性研究報(bào)告，應(yīng)在投資方案
中進(jìn)行可行性分析）；
（三）投資項(xiàng)目經(jīng)控股子公司內(nèi)部審核通過(guò)的決策文件；
（四）投資項(xiàng)目相關(guān)審計(jì)、評(píng)估報(bào)告（如有）；
（五）擬定的投資項(xiàng)目有關(guān)合同（協(xié)議）（如有）；
（六）投資項(xiàng)目需取得的相關(guān)行政審批材料（如有）；
（七）合作單位資信說(shuō)明材料（如有）；
（八）其他材料（如有）。
控股子公司提交的投資項(xiàng)目相關(guān)材料務(wù)必完備，對(duì)投資項(xiàng)目論證應(yīng)務(wù)必充分。
第三十一條 對(duì)控股子公司報(bào)送的需公司批準(zhǔn)的對(duì)外投資項(xiàng)目，由公司投資管
理部門(mén)進(jìn)行初審；對(duì)控股子公司報(bào)送的需公司批準(zhǔn)的基建項(xiàng)目，由公司工程管理部
門(mén)進(jìn)行初審；對(duì)控股子公司報(bào)送的需公司批準(zhǔn)的技改項(xiàng)目，由公司技改項(xiàng)目管理部
門(mén)進(jìn)行初審；對(duì)控股子公司報(bào)送的需公司批準(zhǔn)的研發(fā)項(xiàng)目，由公司技術(shù)中心進(jìn)行初
審。公司對(duì)應(yīng)歸口管理部門(mén)應(yīng)及時(shí)向控股子公司反饋初審意見(jiàn)。如需控股子公司進(jìn)
行進(jìn)一步論證的，控股子公司應(yīng)按要求及時(shí)補(bǔ)充相關(guān)論證材料。
第三十二條 控股子公司上報(bào)投資項(xiàng)目經(jīng)初審后，按照公司投資決策程序和權(quán)
限進(jìn)行審批。如有必要，可要求控股子公司投資項(xiàng)目相關(guān)人員參加相關(guān)決策會(huì)議，
對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行陳述和解釋?？毓勺庸旧蠄?bào)的投資項(xiàng)目經(jīng)公司審批通過(guò)后方可實(shí)
施。
第三十三條 參股子公司的投資項(xiàng)目由持股單位在《公司法》、參股子公司《章
程》等法律文件及參股子公司相關(guān)制度約定權(quán)限內(nèi)行使相關(guān)管理權(quán)利。擬提交參股
子公司董事會(huì)、股東大會(huì)審批的投資項(xiàng)目，應(yīng)按照相關(guān)要求將投資項(xiàng)目議案及相關(guān)
材料報(bào)送公司，由公司對(duì)應(yīng)歸口管理部門(mén)會(huì)同相關(guān)部門(mén)提出表決意見(jiàn)。
第三十四條 參股子公司投資項(xiàng)目經(jīng)公司審批后，由公司委派的董事或股東代
表參加會(huì)議，按照公司審批意見(jiàn)對(duì)議案進(jìn)行審議和表決。對(duì)由公司董事長(zhǎng)、總裁作
為參股子公司董事或股東代表參加會(huì)議的投資項(xiàng)目，在其審批權(quán)限范圍內(nèi)進(jìn)行表決。
第三十五條 公司實(shí)際控制的投資管理公司、股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資公司等
專業(yè)投資機(jī)構(gòu)的投資管理可另行制定管理制度，經(jīng)公司批準(zhǔn)后執(zhí)行。投資管理公司、
股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資公司等專業(yè)投資機(jī)構(gòu)的投資審批權(quán)限由公司董事會(huì)授權(quán)，
專業(yè)投資機(jī)構(gòu)在董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)的對(duì)其投資項(xiàng)目進(jìn)行審批。
第六章 投資項(xiàng)目的實(shí)施、竣工驗(yàn)收、投后管理、項(xiàng)目變更及退出
第三十六條 投資項(xiàng)目履行審批程序并獲得通過(guò)后，予以正式立項(xiàng)并進(jìn)入實(shí)
施。由項(xiàng)目責(zé)任單位、項(xiàng)目責(zé)任人和項(xiàng)目組共同負(fù)責(zé)依據(jù)經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目投資方案制
定項(xiàng)目實(shí)施方案，并組織實(shí)施投資項(xiàng)目。需新設(shè)公司的投資項(xiàng)目由項(xiàng)目組負(fù)責(zé)新公
司設(shè)立相關(guān)手續(xù)，新公司設(shè)立后由新公司管理層負(fù)責(zé)組織投資項(xiàng)目的實(shí)施。
第三十七條 公司投資項(xiàng)目相關(guān)的協(xié)議（合同）簽訂、重大設(shè)備（單臺(tái)價(jià)值50
萬(wàn)元以上）采購(gòu)、土建及安裝工程等必須嚴(yán)格按照公司合同審批、工程（設(shè)備）招
投標(biāo)等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行?？毓勺庸就顿Y項(xiàng)目應(yīng)制定相應(yīng)參照總部相關(guān)制度制定合同
審批、招投標(biāo)等制度，并嚴(yán)格執(zhí)行。
第三十八條 公司各歸口管理部門(mén)負(fù)責(zé)公司投資項(xiàng)目實(shí)施全過(guò)程的總體協(xié)調(diào)
和管理，對(duì)控股子公司投資項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督與控制。如必要，可派員參與
投資項(xiàng)目的實(shí)施。
第三十九條 各投資項(xiàng)目責(zé)任單位應(yīng)定期向公司對(duì)應(yīng)歸口管理部門(mén)報(bào)告項(xiàng)目
實(shí)施進(jìn)度情況（可參照附件四格式），接受檢查監(jiān)督。公司對(duì)應(yīng)歸口管理部門(mén)匯總整
理項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度情況，并報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)閱知。
第四十條 項(xiàng)目未按計(jì)劃進(jìn)度實(shí)施應(yīng)說(shuō)明原因，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中存在的問(wèn)題
應(yīng)及時(shí)報(bào)告并采取措施。如有必要，可召開(kāi)總裁辦公會(huì)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)行研究協(xié)調(diào)。
第四十一條 項(xiàng)目在執(zhí)行過(guò)程中因客觀情況發(fā)生變化需調(diào)整方案時(shí)，需履行項(xiàng)
目相關(guān)審批程序后方能執(zhí)行。募集資金投資項(xiàng)目變更需提交公司股東大會(huì)審議通過(guò)。
第四十二條 投資項(xiàng)目實(shí)施完成后，由公司對(duì)應(yīng)歸口管理部門(mén)牽頭組織驗(yàn)收，
項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目組及項(xiàng)目責(zé)任單位負(fù)責(zé)編制項(xiàng)目竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。需經(jīng)政府部門(mén)批
準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)按政府相關(guān)要求進(jìn)行實(shí)施和驗(yàn)收。對(duì)于工程類項(xiàng)目，應(yīng)按規(guī)定要求完
成相應(yīng)的環(huán)保、消防、勞動(dòng)安全衛(wèi)生等單項(xiàng)工程驗(yàn)收，需要時(shí)由國(guó)家有關(guān)部門(mén)組織
驗(yàn)收。項(xiàng)目責(zé)任單位負(fù)責(zé)項(xiàng)目文件及資料的整理歸檔工作，并將項(xiàng)目竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告
報(bào)送公司歸口管理部門(mén)，由歸口管理部門(mén)整理后歸公司存檔。
第四十三條 在項(xiàng)目實(shí)施完成后，項(xiàng)目責(zé)任單位應(yīng)對(duì)投資項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程和項(xiàng)
目實(shí)施結(jié)果等進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)，并形成項(xiàng)目實(shí)施報(bào)告報(bào)公司對(duì)應(yīng)歸口管理部門(mén)。公
司對(duì)應(yīng)歸口管理部門(mén)會(huì)同財(cái)務(wù)、審計(jì)等部門(mén)對(duì)投資項(xiàng)目實(shí)施結(jié)果進(jìn)行評(píng)審，公司依
據(jù)評(píng)審結(jié)果對(duì)投資項(xiàng)目責(zé)任人和相關(guān)人員進(jìn)行考核和獎(jiǎng)懲。
第四十四條 公司各職能部門(mén)對(duì)投資項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控和效益評(píng)價(jià)。
通過(guò)定期不定期調(diào)研，及時(shí)掌握投資項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)管理、重大事項(xiàng)、投資項(xiàng)目收益和風(fēng)
險(xiǎn)等情況，形成定期監(jiān)控報(bào)告和專項(xiàng)調(diào)研分析報(bào)告。
第四十五條 經(jīng)公司審定的投資項(xiàng)目，不得隨意調(diào)整變更。投資項(xiàng)目在實(shí)施過(guò)
程中確因客觀情況發(fā)生變化需調(diào)整實(shí)施方案時(shí)，由項(xiàng)目實(shí)施單位（部門(mén)）提交變更
申請(qǐng)報(bào)告（含變更原因、變更內(nèi)容等）至項(xiàng)目歸口管理部門(mén)。項(xiàng)目歸口管理部門(mén)初
審后將初審意見(jiàn)及變更申請(qǐng)報(bào)告報(bào)送至投資管理部門(mén)。由投資管理部門(mén)根據(jù)變更內(nèi)
容及項(xiàng)目投資額度按投資決策流程提交公司決策機(jī)構(gòu)審批。投資項(xiàng)目變更經(jīng)審批完
成后方能實(shí)施。
第四十六條 投資管理部門(mén)負(fù)責(zé)會(huì)同經(jīng)營(yíng)管理層提出投資項(xiàng)目或投資形成實(shí)
體的處置意見(jiàn)。對(duì)于擬退出的投資項(xiàng)目，應(yīng)參照本辦法投資項(xiàng)目相關(guān)工作操作決策
流程做好投資退出工作。項(xiàng)目退出后，公司投資管理部門(mén)對(duì)投資成效進(jìn)行盤(pán)點(diǎn)核算，
總結(jié)投資經(jīng)驗(yàn)，并將項(xiàng)目相關(guān)材料封存歸檔備查，如有必要，由審計(jì)部門(mén)進(jìn)行審計(jì)。
第七章 項(xiàng)目資金的審批
第四十七條 公司可在銀行設(shè)立專項(xiàng)賬戶存儲(chǔ)項(xiàng)目資金，實(shí)行專項(xiàng)專戶管理。
募集資金的管理應(yīng)按照《公司募集資金管理辦法》執(zhí)行。
第四十八條 對(duì)于非一次性資金投入的投資項(xiàng)目，項(xiàng)目責(zé)任單位應(yīng)根據(jù)投資項(xiàng)
目方案中制定的投資計(jì)劃，結(jié)合投資項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度制定詳細(xì)的資金使用計(jì)劃，經(jīng)公
司總裁辦公會(huì)審議。
第四十九條 使用項(xiàng)目資金時(shí)，由投資管理部門(mén)履行公司資金使用申請(qǐng)相關(guān)手
續(xù)，經(jīng)相關(guān)部門(mén)及領(lǐng)導(dǎo)審批后，交由財(cái)務(wù)中心執(zhí)行付款。
第五十條 承擔(dān)投資項(xiàng)目的分子公司應(yīng)建立規(guī)范的項(xiàng)目資金內(nèi)部審批程序。
第八章 信息披露、保密義務(wù)與責(zé)任追究
第五十一條 公司投資項(xiàng)目應(yīng)按照上市公司信息披露相關(guān)規(guī)則和要求及時(shí)履
行信息披露義務(wù)。
第五十二條 公司、投資相關(guān)單位及個(gè)人應(yīng)對(duì)投資項(xiàng)目及合作方提供的相關(guān)資
料嚴(yán)格履行保密義務(wù)，不得將投資項(xiàng)目情況透露給任何不相關(guān)單位及個(gè)人。
第五十三條 根據(jù)本辦法和投資方案的職責(zé)分工對(duì)投資相關(guān)工作的參與單位
及人員進(jìn)行責(zé)任分解，并根據(jù)相關(guān)參與人員在投資各環(huán)節(jié)和事項(xiàng)的意見(jiàn)和工作執(zhí)行
情況以及項(xiàng)目投資效益進(jìn)行責(zé)任或貢獻(xiàn)認(rèn)定，公司依據(jù)認(rèn)定結(jié)果對(duì)相關(guān)單位和人員
進(jìn)行獎(jiǎng)懲。
第五十四條 相關(guān)單位及個(gè)人應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行本辦法，違反本辦法的，公司責(zé)令整
改，情節(jié)嚴(yán)重的，追究相關(guān)人員責(zé)任。
第九章 附則
第五十五條 本辦法未盡事宜，依照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及本
公司章程的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第五十六條 各控股子公司可根據(jù)本辦法制定各自相應(yīng)的投資管理制度，并報(bào)
公司備案。如未制定相關(guān)制度，則參照本辦法執(zhí)行（除審批程序和權(quán)限外）。
第五十七條 本辦法由自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起執(zhí)行，并由公司董事會(huì)修
訂和解釋。
附件一：
對(duì)外投資項(xiàng)目工作流程
收集分析投資項(xiàng)目信息，提出
投資項(xiàng)目 前期論證
階段
履行內(nèi)部報(bào)批程序
1、簽訂保密協(xié)議（如有）和意向性協(xié)議（如有）；
2、進(jìn)行盡職調(diào)查（如有）、可行性分析與論證、審計(jì)
及資產(chǎn)評(píng)估（如有）；
3、擬定項(xiàng)目投資方案和項(xiàng)目相關(guān)協(xié)議/合同（如有）。
總裁辦公會(huì)審議
決策審批
階段
董事會(huì)戰(zhàn)略與投資委員會(huì)預(yù)審、董事會(huì)審議
股東大會(huì)審議
行政機(jī)關(guān)審批
項(xiàng)目實(shí)施
執(zhí)行階段
項(xiàng)目完成竣工驗(yàn)收
項(xiàng)目投后管理
項(xiàng)目退出
附件二：
意向性對(duì)外投資項(xiàng)目信息表
填表日期： 年 月 日
項(xiàng)目名稱 項(xiàng)目地點(diǎn)
項(xiàng)目提出單位 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人
投資方式 投資額預(yù)估
投資動(dòng)因
與目的
名稱 聯(lián)系人及電話
合作方或 簡(jiǎn)介：
投資標(biāo)的情況
投資方案
初步設(shè)想
投資管理 投資分管
部門(mén)意見(jiàn) 領(lǐng)導(dǎo)意見(jiàn)
附件三：
對(duì)外投資項(xiàng)目立項(xiàng)審批表
填表日期： 年 月 日
項(xiàng)目名稱 項(xiàng)目地點(diǎn)
項(xiàng)目提出單位 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人
項(xiàng)目組成員
項(xiàng)目動(dòng)因與目的
名稱
聯(lián)系人/電話
合作方或標(biāo)的情
況
簡(jiǎn)介
投資項(xiàng)目
框架性方案
投資方式 投資額預(yù)估
投資定價(jià)依據(jù)
資金支付方式
第一年 第二年 第三年
投資效益預(yù)估
營(yíng)業(yè)收入
（如有）
凈利潤(rùn)
自有資金 募投資金
籌資計(jì)劃
發(fā)行股份 其他
資金用途 金額 計(jì)劃使用時(shí)間
投資項(xiàng)目募集資
金的使用計(jì)劃
（如有）
主要事項(xiàng) 時(shí)間計(jì)劃
項(xiàng)目工作進(jìn)度安
排
項(xiàng)目提出
單位意見(jiàn)
投資管理
部門(mén)意見(jiàn)
法務(wù)管理
部門(mén)意見(jiàn)
財(cái)務(wù)管理
部門(mén)意見(jiàn)
其他相關(guān)
部門(mén)意見(jiàn)
投資分管
領(lǐng)導(dǎo)意見(jiàn)
法務(wù)分管
領(lǐng)導(dǎo)意見(jiàn)
財(cái)務(wù)分管
領(lǐng)導(dǎo)意見(jiàn)
其他相關(guān)
領(lǐng)導(dǎo)意見(jiàn)
總裁意見(jiàn)
董事長(zhǎng)意見(jiàn)
附件四：
對(duì)外投資項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)展情況表
填報(bào)日期： 年 月 日
項(xiàng)目名稱 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人/電話
項(xiàng)目實(shí)施單位 實(shí)施地點(diǎn)
項(xiàng)目獲批時(shí)間 項(xiàng)目開(kāi)始實(shí)施時(shí)間
投資資金支付情況
項(xiàng)目實(shí)施主要事項(xiàng) 計(jì)劃開(kāi)始/完成時(shí)間 實(shí)際開(kāi)始/完成時(shí)間 實(shí)際完成情況及主要成果
項(xiàng)目實(shí)施
工作進(jìn)展
資金用途 計(jì)劃使用額 計(jì)劃使用時(shí)間 實(shí)際使用金額 與計(jì)劃差異的說(shuō)明
投資項(xiàng)目籌集資金
的使用情況
總計(jì)
投資效益情況說(shuō)明
存在的問(wèn)題
及解決措施
項(xiàng)目責(zé)任單位：（蓋章） 項(xiàng)目責(zé)任人（簽字）： 填表人（簽字）：