江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司
2017 年度募集資金存放與實際使用情況專項報告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述
或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
一、募集資金基本情況
（一）實際募集資金金額及資金到位時間
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2012]1027號文核準，公司于2012年11
月16日非公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）72,670,000 股，發(fā)行價格為 6.29元/股，
本 次 發(fā) 行 募 集 資 金 總 額 為 人 民 幣 457,094,300.00 元 ， 扣 除 發(fā) 行 費 用 人 民 幣
31,914,089.86元，本次發(fā)行募集資金凈額為人民幣425,180,210.14元。以上募集
資金已于2012年11月28日全部到位，并已經(jīng)中審國際會計師事務所出具中審國際
驗字[2012]01020254號《驗資報告》審驗。
（二）累計使用金額及當前余額
本年度使用金額（元）
以前年度已投入 購買銀 累計利息收入 2017 年 12 月 31
直接投入募集 永久補充流動資
金額 行理財 凈額 日余額
資金項目 金
產(chǎn)品
101,916,638.54 14,969,401.40 257,125,100.00 - 13,066,500.12 64,235,570.32
二、募集資金的管理情況
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，公司制定了《江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限
公司募集資金管理辦法》，并于 2008 年 8 月 23 日和 2012 年 12 月 27 日分別召開
了公司三屆二十一次董事會和五屆二十次董事會對其進行了修訂。
為規(guī)范公司募集資金的管理和使用，保護投資者的權(quán)益，根據(jù)中國證監(jiān)會《上
市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證
券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》、《聯(lián)創(chuàng)光電募集資金管理辦法》等相關法
律法規(guī)的有關規(guī)定，2012 年 12 月，公司與本次發(fā)行保薦機構(gòu)國盛證券有限責任公
司（以下簡稱“國盛證券”）分別與中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司南昌青云譜支行、
九江銀行股份有限公司南昌分行、南昌農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司紅谷支行、廣
發(fā)銀行股份有限公司上海分行簽署了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》（以下簡
稱“協(xié)議”），對募集資金進行專戶存儲，?？顚Ｓ谩?br/> 公司于 2013 年 12 月 27 日召開第五屆董事會第三十四次會議，會議審議通過
了《關于變更公司部分募集資金專戶的議案》。2014 年 1 月 14 日，公司與廣發(fā)銀
行股份有限公司上海分行、國盛證券簽訂了《募集資金三方監(jiān)管終止協(xié)議》，原存
放于廣發(fā)銀行股份有限公司上海分行募集資金專戶的募集資金余額已分別轉(zhuǎn)入南
昌農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司紅谷支行、九江銀行股份有限公司南昌分行，在廣
發(fā)銀行股份有限公司上海分行開立的募集資金專戶轉(zhuǎn)為一般賬戶使用。
2014 年 7 月 11 日，公司、保薦機構(gòu)國盛證券有限責任公司及江西聯(lián)融新光源
協(xié)同創(chuàng)新有限公司與交通銀行股份有限公司江西省分行簽署了《募集資金專戶存
儲四方監(jiān)管協(xié)議》，對募集資金進行專戶存儲，?？顚Ｓ谩?br/> 鑒于公司擬非公開發(fā)行 A 股股票并聘請了國泰君安證券股份有限公司（以下
簡稱“國泰君安”）擔任本次非公開發(fā)行 A 股股票的保薦機構(gòu)，根據(jù)中國證券監(jiān)
督管理委員會《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》的相關規(guī)定，公司于 2015 年 6
月 15 日與國盛證券有限責任公司簽訂了《保薦協(xié)議終止協(xié)議書》。根據(jù)前述協(xié)議，
公司與國盛證券關于公司 2012 年非公開發(fā)行 A 股股票的保薦協(xié)議終止，國盛證券
對公司 2012 年非公開發(fā)行 A 股股票持續(xù)督導期結(jié)束后未完結(jié)的保薦工作將由國泰
君安完成。因此公司于 2015 年 6 月 26 日同保薦機構(gòu)國泰君安分別與中國農(nóng)業(yè)銀
行股份有限公司南昌青云譜支行、九江銀行股份有限公司高新支行、南昌農(nóng)村商
業(yè)銀行股份有限公司紅谷支行簽訂了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》、與交通
銀行股份有限公司江西省分行、江西聯(lián)融新光源協(xié)同創(chuàng)新有限公司簽訂了《募集
資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》；于 2015 年 7 月 17 日與保薦機構(gòu)國泰君安、高亮度
超薄 LED 背光源及配套用導光板項目（二期）實施主體－江西聯(lián)創(chuàng)致光科技有限
公司、中國光大銀行股份有限公司江西省分行簽訂了《募集資金專戶存儲四方監(jiān)
管協(xié)議》。
公司于 2016 年 10 月 10 日召開第六屆董事會第二十八次會議，會議審議通過
了《關于變更公司部分募集資金專戶的議案》。2016 年 11 月 20 日公司與國泰君安、
中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司南昌青云譜支行簽訂了《募集資金三方監(jiān)管終止協(xié)
議》，2016 年 11 月 20 日公司與國泰君安、江西銀行股份有限公司南昌高新支行簽
訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，在江西銀行股份有限公司南昌高新支行開設募集
資金專項賬戶，原存放于中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司南昌青云譜支行募集資金專
戶的募集資金余額已轉(zhuǎn)入江西銀行股份有限公司南昌高新支行，在中國農(nóng)業(yè)銀行
股份有限公司南昌青云譜支行開立的募集資金專戶進行銷戶處理。
截止 2017 年 12 月 31 日止，募集資金的存儲情況列示如下：
金額單位：人民幣元
2017 年度 截至 2017 年 12 月
開戶銀行 賬號
利息收入 31 日余額
江西銀行股份有限公
791911093200087 139,296.19 174,161.65
司解放東路支行
九江銀行股份有限公
787010100100266388 1,370,408.74 24,014,166.61
司南昌分行
南昌農(nóng)村商業(yè)銀行股
106629000000051825 5,600.82 5,204.50
份有限公司紅谷支行
交通銀行股份有限公
361606100018010042929 18,798.87 10,103,399.55
司江西省分行
中國光大銀行股份有
50080188000014260 90,999.22 29,938,638.01
限公司江西省分行
合 計 1,625,103.84 64,235,570.32
三、2017 年度募集資金的實際使用情況
公司 2017 年度募集資金使用情況詳見“附件 1：募集資金使用情況對照表”。
四、變更募投項目的資金使用情況
（一）高亮度超薄 LED 背光源及配套用導光板項目
1、變更的決策程序和信息披露情況
2013 年 9 月 25 日召開的公司第五屆董事會第三十次會議和 2013 年 12 月 27
日召開的 2013 年第三次臨時股東大會審議通過了《關于變更部分募集資金投資項
目的議案》，同意將“半導體照明光源產(chǎn)業(yè)化項目”中的 4,180 萬元，變更用于實
施“高亮度超薄 LED 背光源及配套用導光板項目”。本次變更后，實施地點為深
圳、南昌。待本項目建設完工并驗收后，公司計劃以經(jīng)評估后的本項目資產(chǎn)對江
西聯(lián)創(chuàng)致光科技有限公司（以下簡稱“聯(lián)創(chuàng)致光”）進行增資。
該變更公告公司于 2013 年 9 月 26 日刊登在《上海證券報》、《證券日報》和
上海證券交易所網(wǎng)站。
2017 年 8 月 18 日召開的公司第六屆董事會第三十五次會議、第六屆監(jiān)事會第
二十一次會議及 2017 年 12 月 21 日召開的 2017 年第一次臨時股東大會審議通過
了《關于終止部分募集資金投資項目并將相關剩余及節(jié)余募集資金永久性補充流
動資金的議案》，同意終止“高亮度超薄 LED 背光源及配套用導光板項目（一期）”，
終止后項目節(jié)余募集資金永久性補充流動資金。
該變更公告公司于 2017 年 8 月 19 日刊登在《中國證券報》、《上海證券報》、
《證券日報》和上海證券交易所網(wǎng)站。
2、變更原因
半導體照明用光源與半導體背光用光源是半導體光源應用的兩個方面，在 LED
技術(shù)方面并不存在顯著差異。近年來，隨著智能手機、汽車車載顯示、平板電腦
等移動終端產(chǎn)品的快速普及，LED 背光源市場呈現(xiàn)爆發(fā)性增長。為此，公司將 LED
背光源納入“半導體照明光源產(chǎn)業(yè)化項目”建設范圍，并將“半導體照明光源產(chǎn)
業(yè)化項目”的部分募集資金用于實施“高亮度超薄 LED 背光源及配套用導光板項
目”。該項目變更本質(zhì)上為“半導體照明光源產(chǎn)業(yè)化項目”的進一步深化和拓展。
通過實施“高亮度超薄 LED 背光源及配套用導光板項目”，有望加快募集資金投
資進度，豐富公司的半導體照明光源產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和種類，提升公司整體競爭能力，
實現(xiàn)募集資金效益最大化。
（二）設立協(xié)同創(chuàng)新公司實施半導體照明產(chǎn)業(yè)化項目
1、變更的決策程序和信息披露情況
2013 年 12 月 20 日召開的公司第五屆董事會第三十三次會議和 2014 年 1 月 6
日召開的 2014 年第一次臨時股東大會審議通過了《關于變更部分募集資金投資項
目的議案》，同意將“半導體照明光源產(chǎn)業(yè)化項目”募集資金投資總額由 9,774.90
萬元調(diào)減為 6,550 萬元；同時將“半導體照明光源產(chǎn)業(yè)化項目”剩余募集資金
（6,550 萬元）變更為出資新設江西聯(lián)融新光源協(xié)同創(chuàng)新有限公司，由新公司繼續(xù)
實施半導體照明光源產(chǎn)業(yè)化項目。
該變更公告公司于 2014 年 1 月 7 日刊登在《上海證券報》、《證券日報》和上
海證券交易所網(wǎng)站。
2、變更原因
（1）“半導體照明光源產(chǎn)業(yè)化項目”可行性報告投資預算于 2010 年開始編制，
距今歷時較長，募投項目中部分設備原來可選擇的種類以及廠家較少，近兩年因
市場變化和新產(chǎn)品的不斷推出，部分設備價格出現(xiàn)了一定幅度的下降。
（2）隨著 LED 行業(yè)工藝技術(shù)、工藝裝備等持續(xù)不斷的技術(shù)改進和創(chuàng)新，募投
項目的部分生產(chǎn)線建設需要的投資低于投資概算。
（3）根據(jù)江西省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需求，公司通過與合作方共同出資設
立江西聯(lián)融新光源協(xié)同創(chuàng)新有限公司，來實施公司“半導體照明光源產(chǎn)業(yè)化項
目”，能夠充分爭取政府資金扶持，獲得國內(nèi)外相關院校與企業(yè)的技術(shù)合作支持，
通過利益機制和協(xié)同創(chuàng)新，整合利用產(chǎn)業(yè)鏈資源,提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力，形成具
有明顯技術(shù)優(yōu)勢的自主知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)，加快公司半導體照明產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和技術(shù)提
升，促進 LED 產(chǎn)業(yè)發(fā)展，實現(xiàn) LED 產(chǎn)業(yè)的規(guī)模效益，從而提高公司募集資金使用
效率，加快募投項目建設進度，使募集資金投資項目盡快產(chǎn)生良好的經(jīng)濟效益。
（三）半導體照明光源產(chǎn)業(yè)化項目
1、變更的決策程序和信息披露情況
2015 年 3 月 4 日召開的公司第六屆董事會第五次會議和 2015 年 4 月 15 日召
開的 2015 年第一次臨時股東大會審議通過了《關于變更部分募集資金投資項目的
議案》，同意將（1）“半導體照明光源產(chǎn)業(yè)化項目”募集資金 6,550 萬元中的 6,200
萬元，變更為向全資子公司江西聯(lián)創(chuàng)致光科技有限公司增資，用于實施“高亮度
超薄 LED 背光源及配套用導光板項目（二期）”。（2）原計劃由聯(lián)融公司實施的
“半導體照明光源產(chǎn)業(yè)化項目”終止實施，聯(lián)融公司轉(zhuǎn)為實施“半導體照明光源
用 LED 器件產(chǎn)業(yè)化項目”。
該變更公告公司于 2015 年 4 月 16 日刊登在《上海證券報》、《證券日報》和
上海證券交易所網(wǎng)站。
2、變更原因
公司發(fā)展戰(zhàn)略明確未來三年內(nèi)實現(xiàn) LED 背光源的規(guī)?；?jīng)營，通過實施“高
亮度超薄 LED 背光源及配套用導光板項目”，截至 2014 年第三季度公司 LED 背光
源業(yè)務板塊營業(yè)收入實現(xiàn)大幅增長，規(guī)模化效應初步顯現(xiàn)，發(fā)展態(tài)勢良好。而公
司照明業(yè)務板塊由于受市場激烈競爭、銷售渠道拓展緩慢等因素影響，發(fā)展速度
相對較慢，目前占公司營業(yè)收入的比重依然較小。為此，公司擬集中資源優(yōu)先發(fā)
展背光源業(yè)務，現(xiàn)擬將“半導體照明光源產(chǎn)業(yè)化項目”下的 6,200.00 萬元募集資
金變更為向全資子公司聯(lián)創(chuàng)致光增資，用于實施“高亮度超薄 LED 背光源及配套
用導光板項目（二期）”，“半導體照明光源產(chǎn)業(yè)化項目”終止實施。
通過實施“高亮度超薄 LED 背光源及配套用導光板項目（二期）”，有望進
一步實現(xiàn)背光源產(chǎn)業(yè)鏈向上游拓展，掌握上游核心技術(shù)和利潤點，擴大背光源產(chǎn)
能，提升市場反應速度，強化背光業(yè)務整體競爭能力，實現(xiàn)募集資金效益最大化。
（四）半導體照明光源用 LED 器件產(chǎn)業(yè)化項目
1、變更的決策程序和信息披露情況
2015 年 3 月 4 日召開的公司第六屆董事會第五次會議和 2015 年 4 月 15 日召
開的 2015 年第一次臨時股東大會審議通過了《關于變更部分募集資金投資項目的
議案》，同意將（1）將“半導體照明光源用 LED 器件產(chǎn)業(yè)化項目”投資金額由
19,570.24 萬元調(diào)減至 6,550.00 萬元，其中的 1,650.03 萬元用于置換已使用“半
導體照明光源產(chǎn)業(yè)化項目”募集資金對聯(lián)融公司的首期出資 1,650.03 萬元，其余
用于對聯(lián)融公司后續(xù)出資。（2）“半導體照明光源用 LED 器件產(chǎn)業(yè)化項目”實施
單位由聯(lián)創(chuàng)光電變更為聯(lián)融公司。（3）已使用本項目募集資金 645.86 萬元購買的
器件設備，由聯(lián)融公司向聯(lián)創(chuàng)光電購買并使用。
該變更公告公司于 2015 年 4 月 16 日刊登在《上海證券報》、《證券日報》和
上海證券交易所網(wǎng)站。
2、變更原因
（1）“半導體照明光源用 LED 器件產(chǎn)業(yè)化項目”可行性報告系 2010 年開始編
制，投資預算系基于當時行業(yè)狀況測算。隨著 LED 行業(yè)工藝技術(shù)、設備等持續(xù)不
斷的技術(shù)改進和創(chuàng)新，募投項目中部分設備因市場變化和新產(chǎn)品的推出價格出現(xiàn)
了較大幅度的下降，募投項目所需投資額低于立項時的投資預算。
（2）聯(lián)融公司為江西省首批批準設立的協(xié)同創(chuàng)新平臺之一，設立目的是為充分
利用產(chǎn)業(yè)政策和資金支持，構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新和利益共享機制，整合并利用產(chǎn)業(yè)鏈資
源，提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力，形成自主知識產(chǎn)權(quán)和優(yōu)勢。設立后，在政府、公司
及相關單位的支持下，聯(lián)融公司在實施“半導體照明光源項目”過程中積累了一
定的經(jīng)驗，但也深切體會到在 LED 器件封裝方面實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新突破是構(gòu)建 LED 照
明光源產(chǎn)品核心競爭力的重要基礎。為此，結(jié)合公司 LED 各產(chǎn)業(yè)板塊的發(fā)展現(xiàn)狀
及戰(zhàn)略規(guī)劃，在現(xiàn)有器件封裝產(chǎn)業(yè)基礎上，充分利用聯(lián)融公司協(xié)同創(chuàng)新平臺功能
實現(xiàn)公司器件封裝技術(shù)新的突破，公司擬將“半導體照明光源用 LED 器件產(chǎn)業(yè)化
項目”的實施主體變更為聯(lián)融公司。
（五）企業(yè)技術(shù)研發(fā)中心建設項目
1、變更的決策程序和信息披露情況
2017 年 8 月 18 日召開的公司第六屆董事會第三十五次會議、第六屆監(jiān)事會第
二十一次會議及 2017 年 12 月 21 日召開的 2017 年第一次臨時股東大會審議通過
了《關于終止部分募集資金投資項目并將相關剩余及節(jié)余募集資金永久性補充流
動資金的議案》，同意終止實施“企業(yè)技術(shù)研發(fā)中心建設項目”，項目終止后剩余
募集資金（含利息）永久性補充流動資金。
該變更公告公司于 2017 年 8 月 19 日刊登在《中國證券報》、《上海證券報》、
《證券日報》和上海證券交易所網(wǎng)站。
2、變更原因
企業(yè)技術(shù)研發(fā)中心建設項目原主要研發(fā)方向為：紅外大功率 LED 外延、芯片
技術(shù)提升研究； GaN 功率型 LED 芯片散熱技術(shù)研究；半導體照明 LED 封裝技術(shù)
提升研究；半導體照明光源系列化產(chǎn)品技術(shù)提升研究；新型智能生態(tài)光源系統(tǒng)研
究。
上述研發(fā)項目，主要是為其他募投項目配套提供技術(shù)研發(fā)服務，而由于技術(shù)
方向和市場需求出現(xiàn)的新近變化，目前公司根據(jù)新的產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，變更和調(diào)減
了部分募投項目，因此相應減少了對應的研發(fā)項目，技術(shù)研發(fā)中心建設項目一直
未達到計劃進度。公司技術(shù)中心目前能夠通過充分利用博士后科研工作站的產(chǎn)學
研平臺，與國內(nèi)外有實力的科研機構(gòu)、大專院校進行技術(shù)合作，并引進博士后高
層次的技術(shù)人才及科研團隊，以公司的生產(chǎn)經(jīng)營實體作為項目實際載體和設施基
礎開展高端、前沿的關鍵技術(shù)、共性技術(shù)的研究，并培養(yǎng)相應的技術(shù)團隊，服務
于公司生產(chǎn)經(jīng)營。因此，結(jié)合技術(shù)研發(fā)中心建設項目進度及公司現(xiàn)狀，終止實施
“企業(yè)技術(shù)研發(fā)中心建設項目”。
（六）功率型紅外監(jiān)控系統(tǒng)用 LED 外延材料、芯片及器件產(chǎn)業(yè)化項目
1、變更的決策程序和信息披露情況
2017 年 8 月 18 日召開的公司第六屆董事會第三十五次會議第六屆監(jiān)事會第二
十一次會議及 2017 年 12 月 21 日召開的 2017 年第一次臨時股東大會審議通過了
《關于終止部分募集資金投資項目并將相關剩余及節(jié)余募集資金永久性補充流動
資金的議案》，同意終止實施“功率型紅外監(jiān)控系統(tǒng)用 LED 外延材料、芯片及器件
產(chǎn)業(yè)化項目”，項目終止后剩余募集資金（含利息）永久性補充流動資金。
該變更公告公司于 2017 年 8 月 19 日刊登在《中國證券報》、《上海證券報》、
《證券日報》和上海證券交易所網(wǎng)站。
2、變更原因
結(jié)合紅外熱成像技術(shù)發(fā)展趨勢、公司自身技術(shù)儲備情況及公司現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)發(fā)展
規(guī)劃，公司先后于 2015 年 6 月 12 日、 2016 年 5 月 20 日召開董事會審議
通過了擬終止實施“功率型紅外監(jiān)控系統(tǒng)用 LED 外延材料、芯片及器件產(chǎn)業(yè)化項
目”，并將本項目下的募集資金變更用于收購相關股權(quán)，上述收購及變更事項最終
未提交公司股東大會審議。鑒于本項目已基本停止投入， 為提高資金使用效率，
使募集資金的使用更加契合公司現(xiàn)階段實際狀況， 公司終止實施“功率型紅外監(jiān)
控系統(tǒng)用 LED 外延材料、芯片及器件產(chǎn)業(yè)化項目”。
上述變更募投項目資金具體使用情況詳見附件 2。
五、募集資金使用及披露中存在的問題
公司已按《上市公司監(jiān)管指引第 2 號 -上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管
要求》和公司《募集資金管理辦法》的相關規(guī)定及時、真實、準確、完整地披露
了 2017 年度募集資金的存放與實際使用情況。
特此公告。
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司董事會
二〇一八年四月十七日
附件 1：
募集資金使用情況對照表
單位：萬元
募集資金總額 45,709.43 本年度投入募集資金總額（注 1） 27,209.44
變更用途的募集資金總額 42,425.60
已累計投入募集資金總額 37,401.11
變更用途的募集資金總額比例 92.82%
已變 截至期末累 是
截至期末承 截至期 項目
更項 截至期末累 計投入金額 否
諾投入金額 末投入 可行
目， 計投入金額 與承諾投入 項目達到 達
（注 2） 進度 本年度實 性是
含部 募集資金承 調(diào)整后投資 本年度投 金額的差額 預定可使 到
承諾投資項目 現(xiàn)的效益 否發(fā)
分變 諾投資總額 總額 入金額 用狀態(tài)日 預
（注 3） 生重
更 (4)＝ 期 計
(1) (2) (3)＝(2)-(1) 大變
（如 (2)/(1) 效
化
有） 益
半導體照明光源產(chǎn)業(yè)化
是 13,954.90 — — — — — — 已終止
項目
半導體照明光源用 LED
是 19,570.24 6,550.00 6,550.00 524.76 3,291.53（注 -3,258.47 50.25%
器件產(chǎn)業(yè)化項目
4）
功率型紅外監(jiān)控系統(tǒng)用
LED 外延材料、芯片及 是 21,919.64 650.11 650.11 0.01 650.11 - 已終止
-
器件產(chǎn)業(yè)化項目
企業(yè)技術(shù)研發(fā)中心建設
是 5,243.66 682.73 682.73 7.96 682.73 - 已終止
項目 -
高亮度超薄 LED 背光源
6.34 3,841.03
及配套用導光板項目 是 4,180.00 4,180.00 -338.97 91.89% 已完工 692.38
（注 5） （注 6）
（一期）
高亮度超薄 LED 背光源
及配套用導光板項目 是 6,200.00 6,200.00 957.86 3,223.20 -2,976.80 51.99% 558.33
（二期）
永久補充流動資金 是 25,712.51 25,712.51 25,712.51 25,712.51 - 100% 已完成
—
合計 —— 60,688.44 43,975.35 43,975.35 27,209.44 37,401.11 -6,574.24 - —— ——
—
1、高亮度超薄 LED 背光源及配套用導光板項目（二期）：鑒于 LED 背光源產(chǎn)品更新升級快，一方面公司主動放緩投資進度，另一方面緊
跟市場變化研發(fā)具備“高屏占比、超薄、高亮”等幾個方面特點的新產(chǎn)品，此類產(chǎn)品設備可靠性需經(jīng)反復論證，故設備采購周期相對滯后，
未達到計劃進度原因 導致整體項目建設未達計劃進度。
（分具體募投項目） 2、半導體照明光源用 LED 器件產(chǎn)業(yè)化項目：根據(jù)項目計劃投資的部分新型 LED 器件市場情況，公司放緩了該類產(chǎn)品生產(chǎn)線的建設進度，
導致整體項目建設未達計劃進度。
項目可行性發(fā)生重大變
不適用
化的情況說明
募集資金投資項目
無
先期投入及置換情況
經(jīng)公司 2013 年 3 月 4 日召開的第五屆董事會第二十二次會議審議通過，同意公司使用 2.1 億元閑置募集資金暫時補充流動資金，使用
期限自補充流動資金實際劃撥之日起不超過 12 個月。公司保薦機構(gòu)出具了專項核查意見，公司獨立董事、監(jiān)事會均發(fā)表了同意意見。公司
使用募集資金補充流動資金的實際金額為 2 億元，已于 2014 年 3 月 4 日將上述募集資金全部歸還至募集資金專用帳戶。
經(jīng)公司 2014 年 3 月 4 日召開的第五屆董事會第三十五次會議審議通過，同意公司使用 2 億元閑置募集資金暫時補充流動資金，使用期
限自補充流動資金實際劃撥之日起不超過 12 個月。公司保薦機構(gòu)出具了專項核查意見，公司獨立董事、監(jiān)事會均發(fā)表了同意意見。公司使
用閑置募集資金暫時補 用募集資金補充流動資金的實際金額為 2 億元，已于 2015 年 3 月 3 日將上述募集資金全部歸還至募集資金專用帳戶。 經(jīng)公司 2015 年 3
充流動資金情況 月 4 日召開的第六屆董事會第五次會議審議通過，同意公司使用 2 億元閑置募集資金暫時補充流動資金，使用期限自補充流動資金實際劃
撥之日起不超過 12 個月。公司保薦機構(gòu)出具了專項核查意見，公司獨立董事、監(jiān)事會均發(fā)表了同意意見。公司使用募集資金補充流動資金
的實際金額為 2 億元，已于 2016 年 3 月 3 日將上述募集資金全部歸還至募集資金專用帳戶。
經(jīng)公司 2016 年 3 月 4 日召開的第六屆董事會第五次會議審議通過，同意公司使用 2 億元閑置募集資金暫時補充流動資金，使用期限自
補充流動資金實際劃撥之日起不超過 12 個月。公司保薦機構(gòu)出具了專項核查意見，公司獨立董事、監(jiān)事會均發(fā)表了同意意見。公司使用募
集資金補充流動資金的實際金額為 2 億元，已于 2017 年 3 月 1 日將上述募集資金全部歸還至募集資金專用帳戶。
公司于 2017 年 3 月 2 日召開的第六屆董事會第三十一次會議審議通過了《關于繼續(xù)使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》，
為提高募集資金使用效率，有效降低公司財務費用，在確保不影響募集資金項目建設和募集資金使用的前提下，公司擬用 2 億元閑置募集
資金暫時補充流動資金，使用期限不超過 12 個月（自補充流動資金實際劃出募集資金專戶日起至資金劃回至募集資金專戶日止）。
截至 2017 年 12 月 31 日，公司實際使用閑置募集資金暫時補充流動資金金額為 2 億元，經(jīng)公司第六屆董事會第三十五次會議及 2017
年度第一次臨時股東大會審議通過，同意該部分暫時補充流動資金的募集資金 2 億元到期后不再歸還至募集資金專戶，直接用于永久補充
流動資金。
經(jīng)審計，高亮度超薄 LED 背光源及配套用導光板項目（一期）2015 年完工結(jié)轉(zhuǎn)，使用募集資金累計投入 3,898.20 萬元（注 7），項
目計劃投入募集資金 4,180.00 萬元，結(jié)余募集資金 281.80 萬元。
募集資金結(jié)余的金額及 募集資金節(jié)余的主要原因：
形成原因 1、在項目實施過程中，公司嚴格按照募集資金使用流程，強化內(nèi)部管控，嚴格執(zhí)行多方比價采購及項目招投標制度，有效控制了工程
建設和設備采購的成本，節(jié)省了不必要的支出，提高了募集資金的使用效率。
2、項目所采購的部分設備為國外進口設備，由于近年來人民幣的升值，進口設備的購買低于原擬定價格。
公司先后于 2017 年 8 月 18 日召開的第六屆董事會第三十五次會議、2017 年 12 月 21 日召開的 2017 年第一次臨時股東大會審議通過《關
于終止部分募集資金投資項目并將相關剩余及節(jié)余募集資金永久性補充流動資金的議案》，同意終止實施“企業(yè)技術(shù)研發(fā)中心建設項目”
募集資金其他使用情況 及“功率型紅外監(jiān)控系統(tǒng)用 LED 外延材料、芯片及器件產(chǎn)業(yè)化項目”，并將剩余和高亮度超薄 LED 背光源及配套用導光板項目（一期）
節(jié)余募集資金合計 25,712.51 萬元永久補充流動資金。
截至 2017 年 12 月 31 日，公司實際使用募集資金永久補充流動資金金額為 25,712.51 萬元。
注 1：“本年度投入募集資金總額”包括募集資金到賬后“本年度投入金額”及實際已置換先期投入金額。
注 2：“截至期末承諾投入金額”以最近一次已披露募集資金投資計劃為依據(jù)確定。
注 3：“本年度實現(xiàn)的效益”的計算口徑、計算方法應與承諾效益的計算口徑、計算方法一致。
注 4、此處投入金額包含轉(zhuǎn)換的原使用“半導體照明光源產(chǎn)業(yè)化項目”募集資金對聯(lián)融公司的首期出資 1,650 萬元。
注 5：高亮度超薄 LED 背光源及配套用導光板項目（一期）前期已完工結(jié)轉(zhuǎn)，本期支出為支付前期應付未付設備尾款及其他未付款
項。
注 6、注 7：兩處差異金額為應付未付設備尾款及其他未付款項。
附件 2：
變更募集資金投資項目情況表
單位：萬元
變更后項
截至期末實 項目達到 變更后的項
目擬投入 截至期末計 截至期末 是否達
際累計投入 預定可使 本年度實現(xiàn) 目可行性是
變更后的項目 對應的原承諾項目 募集資金 劃累計投入 投資進度 到預計
金額 用狀態(tài)日 的效益 否發(fā)生重大
總額 金額 效益
期 變化
(1) (2) (3)=(2)/(1)
高亮度超薄 LED 背光源及 半導體照明光源產(chǎn)業(yè) 前期
4,180.00 4,180.00 3,841.03 91.89% 692.38 —— 否
配套用導光板項目（一期） 化項目 已完工
半導體照明光源用 LED 器 半導體照明光源用
6,550.00 6,550.00 3,291.53 50.25% —— —— —— 否
件產(chǎn)業(yè)化項目 LED 器件產(chǎn)業(yè)化項目
功率型紅外監(jiān)控系統(tǒng)用 LED 功率型紅外監(jiān)控系統(tǒng)
外延材料、芯片及器件產(chǎn)業(yè) 用 LED 外延材料、芯 650.11 650.11 650.11 100.00% 已終止 —— —— 否
化項目 片及器件產(chǎn)業(yè)化項目
企業(yè)技術(shù)研發(fā)中心建
企業(yè)技術(shù)研發(fā)中心建設項目 682.73 682.73 682.73 100.00% 已終止 —— —— 否
設項目
高亮度超薄 LED 背光源及 半導體照明光源產(chǎn)業(yè)
6,200.00 6,200.00 51.99% —— 558.33 —— 否
配套用導光板項目（二期） 化項目 3,223.20
企業(yè)技術(shù)研發(fā)中心建
設項目、功率型紅外
監(jiān)控系統(tǒng)用 LED 外延
永久補充流動資金 材料、芯片及器件產(chǎn) 25,712.51 25,712.51 25,712.51 100% 已完成 —— —— 否
業(yè)化項目、高亮度超
薄 LED 背光源及配套
用導光板項目（一期）
合計 ———— 43,975.35 43,975.35 37,401.11 ———— ———— 1,250.71 ———— ————
變更原因、決策程序及信息
披露情況說明（分具體募投 變更原因、決策程序及信息披露情況見本報告之“四、變更募投項目的資金使用情況”
項目）
未達到計劃進度或預計收益
的情況和原因（分具體募投 ——
項目）
變更后的項目可行性發(fā)生重
不適用
大變化的情況說明