海洋王照明科技股份有限公司
關(guān)于使用暫時閑置的募集資金購買理財產(chǎn)品的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準確和完整，沒有虛
假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
2018 年 4 月 23 日，海洋王照明科技股份有限公司（以下稱“公司”）第四
屆董事會第三次會議審議通過了《關(guān)于使用暫時閑置的募集資金購買理財產(chǎn)品的
議案》，同意公司滾動使用不超過 10,000.00 萬元暫時閑置的募集資金用于購買
保本型的理財產(chǎn)品進行理財投資，投資的品種為短期(不超過三個月)的低風(fēng)險保
本型理財產(chǎn)品。該事項自獲股東大會審議通過之日起一年內(nèi)有效?，F(xiàn)將相關(guān)事項
公告如下：
一、本次公開發(fā)行股票募集資金的基本情況
經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2014]1055 號文核準，海洋王公開發(fā)行 5,000 萬股人
民幣普通股（A 股）股票，發(fā)行價格 8.88 元/股，其中，網(wǎng)下發(fā)行 500 萬股，網(wǎng)
上發(fā)行 4,500 萬股，募集資金總額為人民幣 44,400.00 萬元，扣除發(fā)行費用后實
際募集資金凈額為 39,804.16 萬元。上述募集資金已經(jīng)全部存放于募集資金專戶，
并與保薦機構(gòu)、存放募集資金的銀行簽署了募集資金監(jiān)管協(xié)議。
二、募集資金使用情況
公司首次公開發(fā)行股票共計募集資金凈額 39,804.16 萬元，中審亞太會計師
事務(wù)所（特殊普通合伙）對公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金項目的事項進行了
專項審核，并出具了中審亞太審字[2014] 011211 號《海洋王照明科技股份有限
公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項目的鑒證報告》，置換金額為 23,365.99
萬 元 。 以 全 文 詳 見 公 司 指 定 信 息 披 露 網(wǎng) 站 巨 潮 資 訊 網(wǎng)
（http://www.cninfo.com.cn）。截至 2018 年 4 月 19 日，募集資金賬戶余額為
9629.06 萬元（包括賬戶利息收入）。
三、本次擬使用暫時閑置募集資金購買理財產(chǎn)品的情況
1、資金來源及投資額度
為提高募集資金使用效率，增加公司收益，在保證募集資金項目正常建設(shè)和
確保資金安全的前提下，滾動使用不超過 10,000.00 萬元暫時閑置募集資金用于
購買保本型的理財產(chǎn)品進行理財投資。根據(jù)募集資金使用進度的情況，為了能提
高募集資金的使用效率，同時不影響募投項目的資金投放，擬將購買投資期限不
超過三個月的理財產(chǎn)品。
2、理財產(chǎn)品品種
為控制風(fēng)險，公司投資的品種為短期(不超過三個月)的低風(fēng)險保本型理財產(chǎn)
品，收益率明顯高于同期銀行存款利率，是公司在風(fēng)險可控的前提下為提高閑置
募集資金使用效益的理財規(guī)劃。
3、決議有效期
自股東大會審議通過之日起 12 個月內(nèi)有效。
4、購買額度
最高額度不超過人民幣 10,000.00 萬元，在決議有效期內(nèi)該等資金額度可滾
動使用。
5、信息披露
公司在每次購買理財產(chǎn)品后將履行信息披露義務(wù)，包括該次購買理財產(chǎn)品的
額度、期限、收益等。
四、公司采取的風(fēng)險控制措施
公司的購買標的為保本型理財產(chǎn)品，不得用于證券投資，也不得購買以股票、
利率、匯率及其衍生品為主要投資標的的理財產(chǎn)品，風(fēng)險可控。
公司董事會授權(quán)總經(jīng)理安排相關(guān)人員對理財產(chǎn)品進行風(fēng)險跟蹤，將情況及時
上報公司董事會及相關(guān)部門，及時控制風(fēng)險。
建立單獨相應(yīng)會計賬目，對理財產(chǎn)品及收益進行核算。
公司承諾該項投資不會構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。
五、對公司日常經(jīng)營的影響
在不影響募集資金投資項目的進度和確保資金安全的前提下，以部分暫時閑
置募集資金適度購買保本型理財業(yè)務(wù)，不會影響公司募集資金投資項目建設(shè)和主
營業(yè)務(wù)的正常開展。通過將暫時閑置的募集資金進行保本理財，可以提高募資金
使用效率，獲得一定的投資收益，為公司全體股東謀取更多的投資回報。
六、前十二個月內(nèi)公司購買理財產(chǎn)品情況
截至本次董事會召開之日，公司在過去十二個月內(nèi)未購買理財產(chǎn)品。
七、獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)出具的意見
（一）獨立董事意見
公司在保證募集資金項目正常建設(shè)和確保資金安全的前提下，滾動使用不超
過 10,000.00 萬元暫時閑置募集資金用于購買保本型的理財產(chǎn)品進行理財投資，
有利于提高募集資金使用效率，增加公司收益。本次使用暫時閑置的募集資金購
買理財產(chǎn)品事項的審議、表決程序符合相關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
我們同意公司使用暫時閑置的募集資金購買理財產(chǎn)品，同意將該議案提交 2017
年股東大會審議。
（二）監(jiān)事會意見
與會監(jiān)事一致認為：公司在保證募集資金項目正常建設(shè)和確保資金安全的前
提下，滾動使用不超過 10,000.00 萬元暫時閑置募集資金用于購買保本型的理財
產(chǎn)品進行理財投資，有利于提高募集資金使用效率，增加公司收益。本次使用暫
時閑置的募集資金購買理財產(chǎn)品事項的審議、表決程序符合相關(guān)法律法規(guī)和《公
司章程》的有關(guān)規(guī)定。
（三）保薦機構(gòu)意見
1、海洋王《關(guān)于使用暫時閑置的募集資金購買理財產(chǎn)品的議案》已經(jīng)公司
董事會通過，公司獨立董事亦發(fā)表了明確同意意見，該事項決策程序合法合規(guī)。
2、海洋王目前經(jīng)營狀況良好，財務(wù)狀況穩(wěn)健。在保證公司日常運營資金需
求、資金安全和投資風(fēng)險得到有效控制的前提下，使用不超過 10,000.00 萬元閑
置募集資金投資保本型短期理財產(chǎn)品，符合公司和全體股東的利益。
3、保薦機構(gòu)將持續(xù)關(guān)注公司募集資金的使用情況，督促公司在實際使用前
履行相關(guān)決策程序和信息披露程序，確保該部分募集資金的使用及其決策程序及
信息披露合法合規(guī)， 以符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金
管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中
小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等有關(guān)規(guī)定，切實履行保薦機構(gòu)職責和義務(wù)，
保障公司全體股東利益，并對募集資金實際使用及時發(fā)表明確保薦意見。
基于以上意見，本保薦機構(gòu)同意海洋王本次使用不超過 10,000.00 萬元閑置
募集資金購買保本型短期理財產(chǎn)品。
特此公告。
海洋王照明科技股份有限公司董事會
2018 年 4 月 23 日