海洋王照明科技股份有限公司
2017 年度獨(dú)立董事述職報(bào)告
報(bào)告人:程源
各位股東及股東代表:
作為海洋王照明科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)第三屆及第四屆董事會(huì)
獨(dú)立董事，根據(jù)《公司法》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《深
圳證券交易所股票上市規(guī)則》和《公司章程》及有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，
在 2017 年度工作中，忠實(shí)地履行了獨(dú)立董事的職責(zé)，謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使
了獨(dú)立董事的權(quán)利，積極地出席了 2017 年度的相關(guān)會(huì)議，對(duì)相關(guān)重大事項(xiàng)發(fā)表
了獨(dú)立意見(jiàn)，維護(hù)了公司整體利益及全體股東的合法權(quán)益，現(xiàn)將 2017 年度履行
職責(zé)的情況向各位股東及股東代表匯報(bào)如下:
一、出席會(huì)議情況
2017 年度本人均出席了應(yīng)參加的董事會(huì)會(huì)議，其中現(xiàn)場(chǎng)出席 2 次，通訊方
式參加 12 次。
二、會(huì)議表決情況
本人認(rèn)真參加了公司的董事會(huì)和股東大會(huì)，忠實(shí)履行獨(dú)立董事的職責(zé)，認(rèn)真
閱讀議案，并以謹(jǐn)慎的態(tài)度行使表決權(quán)，維護(hù)了公司的整體利益和中小股東的利
益。對(duì)提交董事會(huì)的全部議案進(jìn)行了認(rèn)真審議，公司 2017 度董事會(huì)、股東大會(huì)
的召集召開(kāi)符合法定程序，重大經(jīng)營(yíng)決策均履行了相關(guān)程序，合法有效，故對(duì)
2017 年度公司董事會(huì)的各項(xiàng)議案及其他事項(xiàng)均投了贊成票，沒(méi)有提出反對(duì)、棄
權(quán)和異議的情況。
三、發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)情況
報(bào)告期內(nèi)，作為公司獨(dú)立董事，本人根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和有關(guān)的規(guī)定，對(duì)
公司董事會(huì)審議的下列事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)：在審議公司第三屆董事會(huì) 2017 年
第一次臨時(shí)會(huì)議審議的《第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》等相關(guān)資料后，基
于獨(dú)立判斷的立場(chǎng)，就公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。在審議
公司第三屆董事會(huì) 2017 年第二次臨時(shí)會(huì)議審議的《海洋王照明科技股份有限公
司第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案修訂案》等相關(guān)資料后，基于獨(dú)立判斷的立場(chǎng)，
就公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。在審議公司第三屆董事會(huì)
2017 年第四次臨時(shí)會(huì)議審議的《發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金
預(yù)案》、《第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案之修訂案）》等相關(guān)資料后，基于獨(dú)
立判斷的立場(chǎng)，就公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金、股票期權(quán)
激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。在審議公司第三屆董事會(huì)第六次會(huì)議審議的
相關(guān)事項(xiàng)后，基于獨(dú)立判斷的立場(chǎng)，就公司 2016 年度利潤(rùn)分配、2016 年度募集
資金存放與使用情況等相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。在審議公司第三屆董事會(huì)
2017 年第五次臨時(shí)會(huì)議審議的《關(guān)于公司第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予事
項(xiàng)的議案》后，就公司第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
在審議公司第三屆董事會(huì) 2017 年第六次臨時(shí)會(huì)議審議的《關(guān)于董事會(huì)換屆選舉
的議案》、《第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（修訂案）》等相關(guān)資料后，基于獨(dú)立判
斷的立場(chǎng)，就公司董事會(huì)換屆選舉、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
對(duì)提交第四屆董事會(huì)第一次會(huì)議審議的《關(guān)于聘任總經(jīng)理的議案》、《關(guān)于聘任副
總經(jīng)理的議案》、 關(guān)于聘任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及董事會(huì)秘書(shū)的議案》等議案進(jìn)行了審議，
并發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。對(duì)提交第四屆董事會(huì)第二次會(huì)議審議的《關(guān)于 2017 年半年
度募集資金存放與使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告的議案》、《關(guān)于會(huì)計(jì)政策變更的議案》等
議案進(jìn)行了審議，并發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。對(duì)提交第四屆董事會(huì) 2017 年第一次臨時(shí)
會(huì)議《海洋王照明科技股份有限公司第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》等議
案進(jìn)行了審議，并發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。在審議公司第四屆董事會(huì) 2017 年第一次臨
時(shí)會(huì)議審議的《第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》、第四屆董事會(huì) 2017 年第
四次臨時(shí)會(huì)議審議的《關(guān)于公司第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予事項(xiàng)的議
案》、第四屆董事會(huì) 2017 年第五次臨時(shí)會(huì)議審議的《關(guān)于終止公司第一期限制性
股票激勵(lì)計(jì)劃的議案》等相關(guān)資料后，基于獨(dú)立判斷的立場(chǎng)，就公司限制性股票
激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
四、對(duì)公司現(xiàn)場(chǎng)檢查情況
報(bào)告期內(nèi)，本人深入公司現(xiàn)場(chǎng)對(duì)生產(chǎn)流程和生產(chǎn)特點(diǎn)、經(jīng)營(yíng)管理等進(jìn)行了考
察，并與管理人員和員工進(jìn)行了交流。及時(shí)了解公司重大事項(xiàng)進(jìn)展情況，掌握公
司經(jīng)營(yíng)動(dòng)態(tài)。
五、其他為保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的工作
報(bào)告期內(nèi)，本人與公司高級(jí)管理人員保持持續(xù)溝通，多角度了解公司各項(xiàng)議
案的相關(guān)情況，以有效發(fā)揮獨(dú)立董事的作用。
同時(shí)，本人不斷學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，尤其是對(duì)公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會(huì)
公眾股東合法權(quán)益等方面進(jìn)行了重點(diǎn)學(xué)習(xí)和理解，提高自身對(duì)公司決策和風(fēng)險(xiǎn)防
范的識(shí)別和評(píng)價(jià)能力，切實(shí)加強(qiáng)了對(duì)公司和投資者的保護(hù)能力。
六、其他工作情況
1、報(bào)告期內(nèi)，沒(méi)有獨(dú)立董事提議召開(kāi)董事會(huì)情況發(fā)生;
2、報(bào)告期內(nèi)，沒(méi)有獨(dú)立董事提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況發(fā)生;
3、報(bào)告期內(nèi)，沒(méi)有獨(dú)立董事獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的情況發(fā)生。
七、獨(dú)立董事聯(lián)系方式
為方便與投資者溝通，更好維護(hù)公司中小投資者利益，現(xiàn)特公布本人的電子
郵箱:chengyn@sem.tsinghua.edu.cn。
2017 年，本著誠(chéng)信、勤勉的精神，以對(duì)所有股東尤其是中小股東負(fù)責(zé)的態(tài)
度， 本人按照各項(xiàng)法律法規(guī)的要求，履行獨(dú)立董事的義務(wù)，發(fā)揮獨(dú)立董事的作
用，切實(shí)維護(hù)全體股東特別的中小股東的合法權(quán)益。
在新的一年我將繼續(xù)按照法律、法規(guī)、《公司章程》等相關(guān)規(guī)定和要求，繼
續(xù)履行獨(dú)立董事的職責(zé)、義務(wù)。進(jìn)一步深入公司的經(jīng)營(yíng)管理，經(jīng)常與公司的高管
人員等保持有效溝通。為提高董事會(huì)決策合理性、合法性、科學(xué)性，以及維護(hù)廣
大投資者尤其是中小投資者的合法權(quán)益發(fā)揮獨(dú)立董事的作用。
特此報(bào)告。
獨(dú)立董事:
（程源）
2018 年 4 月 23 日