海洋王照明科技股份有限公司
股東未來三年（2018-2020）分紅回報規(guī)劃
為了保障和增加海洋王照明科技股份有限公司（以下簡稱“海洋王”或“公
司”）投資者合理的投資回報，保持公司利潤分配政策的連續(xù)性和穩(wěn)定性，增加
股利分配決策透明度和可操作性，便于股東對公司經(jīng)營和分配進行監(jiān)督，根據(jù)《中
華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以
下簡稱“《證券法》”）、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》（以下簡稱“《管理
辦法》”）、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公
司規(guī)范運作指引》、 上市公司監(jiān)管指引第 3 號—上市公司現(xiàn)金分紅》等相關(guān)法律、
法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，特制定《海洋王照明科技股份有
限公司股東未來三年（2018-2020）分紅回報規(guī)劃》（以下簡稱“《股東分紅回報
規(guī)劃》”），以細化《公司章程（草案）》相關(guān)利潤分配的條款，確保股東對于公司
利潤分配政策的實施進行監(jiān)督。
一、《股東分紅回報規(guī)劃》的具體內(nèi)容
（一）制定因素
公司將著眼于長遠和可持續(xù)發(fā)展，考慮企業(yè)發(fā)展實際情況，綜合考察成長性、
業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)模、資金籌措能力和股東意愿等指標，建立對投資者持續(xù)、穩(wěn)定、科
學(xué)的回報規(guī)劃與機制，從而對股利分配作出制度性安排，以保證股利分配政策的
連續(xù)性和穩(wěn)定性。
（二）制定原則
公司應(yīng)充分考慮和聽取股東特別是中小股東、獨立董事和外部監(jiān)事（如有）
的意見，在保證公司正常經(jīng)營業(yè)務(wù)發(fā)展的前提下，如無重大投資計劃或重大現(xiàn)金
支出等事項發(fā)生，每年以現(xiàn)金方式分配的利潤不少于當年實現(xiàn)的可分配利潤的百
分之二十。
若公司營業(yè)收入增長快速，并且董事會認為公司股票價格與公司股本規(guī)模不
匹配時，可以在滿足上述現(xiàn)金股利分配之余，提出并實施股票股利分配預(yù)案。
（三）制定周期及審議程序
公司至少每三年重新審閱一次《股東分紅回報規(guī)劃》，根據(jù)股東（特別是公
眾投資者）、獨立董事和外部監(jiān)事（如有）的意見，對公司正在實施的股利分配
政策作出適當和必要的修改，確定相應(yīng)的股東回報計劃，但公司保證調(diào)整后的股
東回報計劃不違反利潤分配政策的相關(guān)規(guī)定。利潤分配規(guī)劃和計劃的制定、修改
或調(diào)整應(yīng)經(jīng)全體董事過半數(shù)以及獨立董事三分之二以上表決通過后，提交股東大
會審議，由出席股東大會的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的過半數(shù)以上通
過。
（四）2018-2020 年股東分紅回報計劃
1、利潤分配的形式：公司可采取現(xiàn)金、股票、現(xiàn)金股票相結(jié)合的方式及其
他合法的方式分配利潤，利潤分配不得超過公司累計可分配利潤的范圍，不得損
害公司的持續(xù)盈利能力。
公司在符合現(xiàn)金分紅的條件下，公司應(yīng)當優(yōu)先采取現(xiàn)金分紅的方式進行利潤
分配。若公司當年實現(xiàn)的凈利潤較上年度增長超過 10%，并且董事會認為公司股
票價格與公司股本規(guī)模不匹配時，可以在滿足上述現(xiàn)金分配之余,提出發(fā)放股票
股利的利潤分配方案，并由股東大會審議。
2、利潤分配的原則：公司實行連續(xù)、穩(wěn)定的利潤分配政策，公司利潤分配
應(yīng)重視對投資者的合理回報并兼顧公司的可持續(xù)發(fā)展，并結(jié)合公司的盈利情況和
未來業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略需要，建立對投資者連續(xù)、穩(wěn)定的回報機制。
3、利潤分配的期間間隔：在滿足現(xiàn)金分紅條件情況下，公司應(yīng)當采取現(xiàn)金
方式分配利潤，原則上每年度進行一次現(xiàn)金分紅，公司利潤分配的間隔期不得超
過 2 個會計年度，現(xiàn)金分紅的間隔期不得超過 3 個會計年度。公司董事會可以根
據(jù)公司盈利及資金需求情況提議公司進行中期現(xiàn)金分紅。
4、現(xiàn)金分紅的條件：公司擬實施現(xiàn)金分紅的，應(yīng)同時滿足以下兩個條件：
（1）公司該年度實現(xiàn)的可分配利潤（即公司彌補虧損、提取公積金后所余
的稅后利潤）為正值；
（2）審計機構(gòu)對公司該年度財務(wù)報告出具標準無保留意見的審計報告。
5、現(xiàn)金分紅的比例：公司每年以現(xiàn)金方式分配的利潤不少于當年實現(xiàn)的可
分配利潤的 20%。公司董事會應(yīng)當綜合考慮所處行業(yè)特點、發(fā)展階段、自身經(jīng)營
模式、盈利水平以及是否有重大資金支出安排等因素，區(qū)分下列情形,并按照公
司章程規(guī)定的程序,提出差異化的現(xiàn)金分紅政策：
（1）公司發(fā)展階段屬成熟期且無重大資金支出安排的,進行利潤分配時,現(xiàn)
金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應(yīng)達到 80%；
（2）公司發(fā)展階段屬成熟期且有重大資金支出安排的,進行利潤分配時,現(xiàn)
金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應(yīng)達到 40%；
（3）公司發(fā)展階段屬成長期且有重大資金支出安排的,進行利潤分配時,現(xiàn)
金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應(yīng)達到 20%；
公司發(fā)展階段不易區(qū)分但有重大資金支出安排的,按照前項規(guī)定處理。重大
資金支出安排主要包括以下情形：
（1）公司未來 12 個月內(nèi)對外投資、購買資產(chǎn)累計支出達到或超過公司最近
一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的 50%，且超過 5000 萬元；
（2）公司未來 12 個月內(nèi)對外投資、購買資產(chǎn)累計支出達到或超過公司最近
一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的 30%。
公司目前所處發(fā)展階段屬于成長期且未來有重大資金支出安排,進行利潤分
配時,現(xiàn)金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應(yīng)達到 20%。隨著公司的持續(xù)發(fā)
展,公司董事會認為公司的發(fā)展階段屬于成熟期的，則根據(jù)公司有無重大資金支
出安排計劃，由董事會按照公司章程規(guī)定的利潤分配政策的調(diào)整程序提請股東大
會決議提高現(xiàn)金分紅在本次利潤分配中的最低比例。
存在股東違規(guī)占用公司資金情況的，公司在進行利潤分配時,應(yīng)當扣減該股
東所分配的現(xiàn)金紅利，以償還其占用的資金。
公司股東大會對利潤分配方案作出決議后，公司董事會須在股東大會召開后
兩個月內(nèi)完成股利（或股份）的派發(fā)事項。
二、利潤分配政策的論證、決策及調(diào)整程序
（一）利潤分配政策的論證程序和決策機制
1、公司董事會應(yīng)當根據(jù)當期的經(jīng)營情況和項目投資的資金需求計劃，在充
分考慮股東利益的基礎(chǔ)上正確處理公司的短期利益及長遠發(fā)展的關(guān)系，確定合理
的股利分配方案；
2、利潤分配方案由公司董事會制定，公司董事會應(yīng)根據(jù)公司的財務(wù)經(jīng)營狀
況，提出可行的利潤分配提案，并經(jīng)出席董事會過半數(shù)通過并決議形成利潤分配
方案；
3、獨立董事在召開利潤分配的董事會前，應(yīng)當就利潤分配的提案提出明確
意見，同意利潤分配的提案的，應(yīng)經(jīng)全體獨立董事過半數(shù)通過，如不同意利潤分
配提案的，獨立董事應(yīng)提出不同意的事實、理由，要求董事會重新制定利潤分配
提案，必要時，可提請召開股東大會；
4、監(jiān)事會應(yīng)當就利潤分配的提案提出明確意見，同時充分考慮外部監(jiān)事的
意見（如有），同意利潤分配的提案的，應(yīng)經(jīng)出席監(jiān)事會過半數(shù)通過并形成決議，
如不同意利潤分配提案的，監(jiān)事會應(yīng)提出不同意的事實、理由，并建議董事會重
新制定利潤分配提案，必要時，可提請召開股東大會。
5、利潤分配方案經(jīng)上述程序后同意實施的，由董事會提議召開股東大會，
并報股東大會批準；利潤分配方案應(yīng)當由出席股東大會的股東（包括股東代理人）
所持表決權(quán)過半數(shù)通過。同時就此議案公司必須根據(jù)證券交易所的有關(guān)規(guī)定提供
網(wǎng)絡(luò)或其他方式為公眾投資者參加股東大會提供便利。
（二）利潤分配政策的調(diào)整的決策程序
公司根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營情況、投資規(guī)劃和長期發(fā)展的需要，或者外部經(jīng)營環(huán)境發(fā)
生變化，確需調(diào)整利潤分配政策的，調(diào)整后的利潤分配政策不得違反中國證監(jiān)會
和證券交易所的有關(guān)規(guī)定；董事會應(yīng)以股東權(quán)益保護為出發(fā)點，在股東提案中詳
細論證和說明利潤分配政策調(diào)整的原因，并嚴格履行以下決策程序：
1、由董事會制定有關(guān)調(diào)整利潤分配政策的議案，充分論證由于公司外部經(jīng)
營環(huán)境或自身經(jīng)營狀況的變化導(dǎo)致公司不能進行現(xiàn)金分紅的原因，并說明利潤留
存的用途，同時制定切實可行的經(jīng)營計劃提升公司的盈利能力，由公司董事會根
據(jù)實際情況，在公司盈利轉(zhuǎn)強時實施公司對過往年度現(xiàn)金分紅彌補方案，確保公
司股東能夠持續(xù)獲得現(xiàn)金分紅。
2、獨立董事就有關(guān)調(diào)整利潤分配政策的議案發(fā)表明確意見，同意調(diào)整利潤
分配政策的，應(yīng)經(jīng)全體獨立董事過半數(shù)通過，如不同意調(diào)整利潤分配政策的，獨
立董事應(yīng)提出不同意的事實、理由，要求董事會重新制定利潤分配調(diào)整政策，必
要時，可提請召開股東大會。
3、監(jiān)事會應(yīng)當就調(diào)整利潤分配政策的議案提出明確意見，同時考慮外部監(jiān)
事的意見（如有），同意調(diào)整利潤分配政策的，應(yīng)經(jīng)出席監(jiān)事會過半數(shù)通過并形
成決議，如不同意調(diào)整利潤分配政策的，監(jiān)事會應(yīng)提出不同意的事實、理由，并
建議董事會重新制定調(diào)整利潤分配政策，必要時，可提請召開股東大會。
4、股東大會對調(diào)整利潤分配政策的議案進行討論并表決，調(diào)整利潤分配政
策的議案應(yīng)當由出席股東大會的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的三分之二
以上通過。同時就此議案公司必須根據(jù)證券交易所的有關(guān)規(guī)定提供網(wǎng)絡(luò)或其他方
式為公眾投資者參加股東大會提供便利。股東大會作出的調(diào)整利潤分配政策的議
案應(yīng)及時通過公司章程中指定的信息披露媒體向公眾及時披露。
三、《股東分紅回報規(guī)劃》的生效、執(zhí)行和解釋
1、本《股東分紅回報規(guī)劃》由公司股東大會審議通過后生效。
2、本《股東分紅回報規(guī)劃》未盡事宜按照國家有關(guān)法律、行政法規(guī)或規(guī)范
性文件以及公司章程的規(guī)定執(zhí)行。本《股東分紅回報規(guī)劃》如與國家法律、行政
法規(guī)或規(guī)范性文件以及公司章程相抵觸時，執(zhí)行國家法律、行政法規(guī)或規(guī)范性文
件以及公司章程的規(guī)定。
3、本規(guī)劃由公司董事會負責解釋。
海洋王照明科技股份有限公司董事會
2018 年 4 月 23 日