招商證券股份有限公司
關(guān)于方大集團(tuán)股份有限公司非公開發(fā)行 A 股股票
持續(xù)督導(dǎo) 2017 年度保薦工作報(bào)告
保薦機(jī)構(gòu)名稱：招商證券股份有限公司 被保薦公司簡稱：方大集團(tuán)、方大 B
保薦代表人姓名：梁戰(zhàn)果 聯(lián)系電話：0755-82943001
保薦代表人姓名：丁一 聯(lián)系電話：0755-82943001
一、保薦工作概述
項(xiàng)目 工作內(nèi)容
1.公司信息披露審閱情況
（1）是否及時(shí)審閱公司信息披露文件 是
（2）未及時(shí)審閱公司信息披露文件的次數(shù) 不適用
2.督導(dǎo)公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章制度的情況
（1）是否督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制度（包括但不
限于防止關(guān)聯(lián)方占用公司資源的制度、募集資金
是
管理制度、內(nèi)控制度、內(nèi)部審計(jì)制度、關(guān)聯(lián)交易
制度）
（2）公司是否有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度 是
3.募集資金監(jiān)督情況
（1）查詢公司募集資金專戶次數(shù)
（2）公司募集資金項(xiàng)目進(jìn)展是否與信息披露文件
是
一致
4.公司治理督導(dǎo)情況
（1）列席公司股東大會次數(shù)
（2）列席公司董事會次數(shù)
（3）列席公司監(jiān)事會次數(shù)
5.現(xiàn)場檢查情況
（1）現(xiàn)場檢查次數(shù)
（2）現(xiàn)場檢查報(bào)告是否按照本所規(guī)定報(bào)送 是
（3）現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題及整改情況 不適用
6.發(fā)表獨(dú)立意見情況
（1）發(fā)表獨(dú)立意見次數(shù)
（2）發(fā)表非同意意見所涉問題及結(jié)論意見
7.向本所報(bào)告情況（現(xiàn)場檢查報(bào)告除外）
不存在需要保薦人向交易所報(bào)告的情
（1）向本所報(bào)告的次數(shù)
形，保薦人未曾向交易所報(bào)告
（2）報(bào)告事項(xiàng)的主要內(nèi)容 不適用
（3）報(bào)告事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 不適用
8．關(guān)注職責(zé)的履行情況
（1）是否存在需要關(guān)注的事項(xiàng) 否
（2）關(guān)注事項(xiàng)的主要內(nèi)容 不適用
（3）關(guān)注事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 不適用
9.保薦業(yè)務(wù)工作底稿記錄、保管是否合規(guī) 是
10.對上市公司培訓(xùn)情況
（1）培訓(xùn)次數(shù)
（2）培訓(xùn)日期 2017 年 12 月 25 日
《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若
干規(guī)定》以及《深圳證券交易所上市公
（3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容
司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減
持股份實(shí)施細(xì)則》
11.其他需要說明的保薦工作情況 無
二、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問題及采取的措施
事項(xiàng) 存在的問題 采取的措施
1.信息披露 無 不適用
2.公司內(nèi)部制度的建立和執(zhí)行 無 不適用
3．“三會”運(yùn)作 無 不適用
4.控股股東及實(shí)際控制人變動 無 不適用
5.募集資金存放及使用 無 不適用
6.關(guān)聯(lián)交易 無 不適用
7.對外擔(dān)保 無 不適用
8.收購、出售資產(chǎn) 無 不適用
9.其他業(yè)務(wù)類別重要事項(xiàng)（包括對
外投資、風(fēng)險(xiǎn)投資、委托理財(cái)、財(cái) 無 不適用
務(wù)資助、套期保值等）
10．發(fā)行人或者其聘請的中介機(jī)構(gòu)
無 不適用
配合保薦工作的情況
11.其他（包括經(jīng)營環(huán)境、業(yè)務(wù)發(fā)展、
財(cái)務(wù)狀況、管理狀況、核心技術(shù)等 無 不適用
方面的重大變化情況）
三、公司及股東承諾事項(xiàng)的履行
公司及股東承諾事項(xiàng) 是否履行承諾 未履行承諾的原因及解決措施
方大集團(tuán) 2015 年度非公開發(fā)行 A
股股票獲配的股東承諾自股份上市
是 不適用
之日（2016 年 8 月 1 日）起鎖定
12 個月。
四、其他事項(xiàng)
報(bào)告事項(xiàng) 說明
1.保薦代表人變更及其理由 無變更
2.報(bào)告期內(nèi)中國證監(jiān)會和本所對保
薦機(jī)構(gòu)或者其保薦的公司采取監(jiān)管 無
措施的事項(xiàng)及整改情況
3.其他需要報(bào)告的重大事項(xiàng) 無
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開發(fā)行 A 股股票持續(xù)督導(dǎo) 2017 年度保薦工作報(bào)告》之簽章頁）
保薦代表人簽名：
梁戰(zhàn)果
丁一
招商證券股份有限公司
2018 年 4 月 23 日