深圳市艾比森光電股份有限公司 2017 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告
深圳市艾比森光電股份有限公司
2017 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告
2017 年度，深圳市艾比森光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）監(jiān)事會(huì)
按照《公司法》、《證券法》、《公司章程》和《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定
的要求，圍繞公司經(jīng)營目標(biāo)，以促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作、制度完善、效益提高和機(jī)制
健全為重點(diǎn)，從切實(shí)維護(hù)公司利益和股東權(quán)益出發(fā)，認(rèn)真履行了自身職責(zé)，對(duì)公
司 2017 年度的各方面情況進(jìn)行了監(jiān)督?，F(xiàn)將 2017 年度監(jiān)事會(huì)工作情況報(bào)告如下：
一、2017 年度監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開情況
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)共召開了 8 次會(huì)議，會(huì)議的召開與表決程序均符合《公
司法》及《公司章程》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。具體情況為：
1、2017 年 4 月 7 日，在公司會(huì)議室召開公司第三屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審
議通過以下 13 項(xiàng)議案：《2016 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》、《關(guān)于 2016 年度計(jì)提
資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的議案》、《2016 年年度報(bào)告及其摘要》、《2016 年度財(cái)務(wù)決算
報(bào)告》、《關(guān)于監(jiān)事 2016 年度薪酬的議案》、《關(guān)于 2016 年度利潤分配方案的
議案》、《關(guān)于未來三年（2017 年-2019 年）股東回報(bào)規(guī)劃的議案》、《關(guān)于回
購注銷部分已不符合激勵(lì)條件的激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解鎖的限制性股票的議
案》、《關(guān)于續(xù)聘大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司 2017 年度審計(jì)機(jī)
構(gòu)的議案》、《2016 年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》、《關(guān)于部分
募集資金投資項(xiàng)目延期的議案》、《2016 年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》、《控
股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金占用情況的專項(xiàng)說明》。
2、2017 年 4 月 26 日，在公司會(huì)議室以現(xiàn)場與通訊相結(jié)合的方式召開公司
第三屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議，審議通過以下 1 項(xiàng)議案：《2017 年第一季度報(bào)告》。
3、2017 年 8 月 8 日，在公司會(huì)議室以現(xiàn)場與通訊相結(jié)合的方式召開公司第
三屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過以下 1 項(xiàng)議案：《關(guān)于公司及其摘要的議案》。
4、2017 年 8 月 25 日，在公司會(huì)議室以現(xiàn)場與通訊相結(jié)合的方式召開公司
第三屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過以下 4 項(xiàng)議案：《2017 年半年度報(bào)告及其
摘要》、《2017 年半年度募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告》、《關(guān)于回購注銷部
深圳市艾比森光電股份有限公司 2017 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告
分已不符合激勵(lì)條件的激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解鎖的限制性股票的議案》、《關(guān)于
會(huì)計(jì)政策變更的議案》。
5、2017 年 9 月 21 日，在公司會(huì)議室以現(xiàn)場與通訊相結(jié)合的方式召開公司
第三屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議，審議通過以下 2 項(xiàng)議案：《深圳市艾比森光電股份有
限公司關(guān)于調(diào)整公司 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單及授
予權(quán)益數(shù)量的議案》、《深圳市艾比森光電股份有限公司關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授
予股票期權(quán)與限制性股票的議案》
6、2017 年 10 月 24 日，在公司會(huì)議室以現(xiàn)場與通訊相結(jié)合的方式召開公司
第三屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議，審議通過以下 1 項(xiàng)議案：《2017 年第三季度報(bào)告》。
7、2017 年 11 月 30 日，在公司會(huì)議室以現(xiàn)場與通訊相結(jié)合的方式召開公司
第三屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議，審議通過以下 1 項(xiàng)議案：《關(guān)于壞賬核銷的議案》。
8、2017 年 12 月 19 日，在公司會(huì)議室以現(xiàn)場與通訊相結(jié)合的方式召開公司
第三屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過以下 2 項(xiàng)議案：《關(guān)于及其摘要的議案》、《關(guān)于的議案》。
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)除召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議外，還列席了公司的部分董事會(huì)和
出席了股東大會(huì)，聽取了公司各項(xiàng)重要提案和決議，了解了公司各項(xiàng)重要決策的
形成過程，掌握了公司經(jīng)營業(yè)績情況，同時(shí)履行了監(jiān)事會(huì)的知情、監(jiān)督、檢查職
能。
二、監(jiān)事會(huì)對(duì)報(bào)告期內(nèi)有關(guān)事項(xiàng)的核查意見
1、公司依法運(yùn)作情況
按照《公司法》、《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，監(jiān)事會(huì)積極履行職責(zé)，列席董
事會(huì)會(huì)議，參加股東大會(huì)，對(duì)公司 2017 年依法運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)督。
經(jīng)審核，本監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：2017 年度，公司按照《公司法》、《證券法》以
及深圳證券交易所有關(guān)創(chuàng)業(yè)板上市公司的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況適時(shí)地對(duì)
各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行修訂，公司在原有基礎(chǔ)上進(jìn)一步完善了風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體
系。公司有完善的法人治理結(jié)構(gòu)，內(nèi)部控制制度和手段得到有效的執(zhí)行。公司各
項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)合規(guī)有序、有效開展，維護(hù)了公司及股東的權(quán)益。2017 年度，公司
董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在執(zhí)行職務(wù)時(shí)，能夠嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，
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不存在被中國證監(jiān)會(huì)處罰或被深圳證券交易所公開處分的情形，不存在損害股東
利益的情況。報(bào)告期內(nèi)，公司披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整，無虛假、欺
詐、誤導(dǎo)投資者的情況出現(xiàn)。
2、公司財(cái)務(wù)獨(dú)立的執(zhí)行情況
經(jīng)本監(jiān)事會(huì)對(duì) 2017 年度公司的財(cái)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)管理、財(cái)務(wù)成果等進(jìn)行了認(rèn)
真細(xì)致的監(jiān)督、檢查和審核，認(rèn)為：公司財(cái)務(wù)獨(dú)立于控股股東，內(nèi)控制度健全、
執(zhí)行有效，財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)合理、財(cái)務(wù)狀況良好。監(jiān)事會(huì)審閱了大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特
殊普通合伙)出具標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的 2017 年度審計(jì)報(bào)告，認(rèn)為公司財(cái)務(wù)報(bào)告真
實(shí)、客觀和公正地反映了公司 2017 年度的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果，不存在虛假記
載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
3、募集資金存放及使用情況
截止 2017 年 12 月 31 日，公司對(duì)募集資金項(xiàng)目累計(jì)投入 16,824.46 萬元，
補(bǔ)充流動(dòng)資金人民幣 7,445.86 萬元，合計(jì)已使用 24,270.32 萬元。募集資金項(xiàng)
目投入金額中，2017 年度累計(jì)投入 619.76 萬元。截止 2017 年 12 月 31 日募集
資金余額為人民幣 2,127.19 萬元（含利息收入凈額）。報(bào)告期內(nèi)，公司不存在
違規(guī)使用募集資金的情況。
4、對(duì)外投資、收購、出售資產(chǎn)和并購重組情況
報(bào)告期內(nèi)，公司 2017 年以自有資金 1,500.00 萬元投資深圳市晶泓科技有限
公司，占有 20%股權(quán)。晶泓科技主要從事透明 LED 顯示屏的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售；
擁有多項(xiàng)專利技術(shù)，具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)及獨(dú)創(chuàng)的自動(dòng)化生產(chǎn)制造工藝。此外 2017
年公司對(duì)惠州艾比森增資 2 億元人民幣。報(bào)告期內(nèi)公司對(duì)外投資、收購情況符合
《公司法》、《公司章程》及《對(duì)外投資管理制度》的規(guī)定，報(bào)告期內(nèi)公司沒有
發(fā)生重大資產(chǎn)出售和并購重組情況。
5、公司關(guān)聯(lián)交易情況
報(bào)告期內(nèi)，公司沒有發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易。
6、對(duì)外擔(dān)保及股權(quán)、資產(chǎn)置換情況
2017 年度公司未發(fā)生對(duì)外擔(dān)保，未發(fā)生債務(wù)重組、非貨幣性交易事項(xiàng)及資
產(chǎn)置換，也未發(fā)生其他損害公司股東利益或造成公司資產(chǎn)流失的情況。
7、對(duì)公司內(nèi)部控制情況的意見
深圳市艾比森光電股份有限公司 2017 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告
監(jiān)事會(huì)對(duì)公司 2017 年度內(nèi)部控制的自我評(píng)價(jià)報(bào)告，公司內(nèi)部控制制度的建
設(shè)和運(yùn)行情況進(jìn)行了審核，發(fā)表意見如下：公司已建立了較為完善的內(nèi)部控制制
度并能得到有效的執(zhí)行。公司內(nèi)部控制的自我評(píng)價(jià)報(bào)告真實(shí)、客觀地反映了公司
內(nèi)部控制制度的建設(shè)及運(yùn)行情況。
8、對(duì)公司 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予日激勵(lì)對(duì)象名單的
意見
根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《創(chuàng)業(yè)板
信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第 8 號(hào)——股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》等法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)定，
監(jiān)事會(huì)對(duì)授予日激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)并發(fā)表意見如下：經(jīng)核查監(jiān)事會(huì)認(rèn)為列
入公司 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象名單的人員均符合相
關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件所規(guī)定的條件，其作為本次股票期權(quán)與限制性股票激
勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象合法、有效。
9、對(duì)公司第一期員工持股計(jì)劃的意見
根據(jù)《公司法》、《證券法》、《關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指
導(dǎo)意見》、《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第 20 號(hào)——員工持股計(jì)劃》等法律、
法規(guī)及公司章程的規(guī)定，監(jiān)事會(huì)對(duì)公司擬實(shí)施的第一期員工持股計(jì)劃發(fā)表意見如
下：未發(fā)現(xiàn)公司存在《指導(dǎo)意見》等法律、法規(guī)規(guī)定的禁止實(shí)施員工持股計(jì)劃的
情形，公司具備實(shí)施員工持股計(jì)劃的主體資格。公司第一期員工持股計(jì)劃（草案）
及其摘要的內(nèi)容符合《指導(dǎo)意見》等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，不存在損害公司及
全體股東利益的情形，亦不存在攤派、強(qiáng)行分配等方式強(qiáng)制員工參與員工持股計(jì)
劃的情形。關(guān)聯(lián)董事已根據(jù)《公司法》、《證券法》、《公司章程》等法律、法
規(guī)、規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定回避表決，由非關(guān)聯(lián)董事表決。公司實(shí)施員工持股計(jì)
劃有助于進(jìn)一步完善員工激勵(lì)體系，建立長效激勵(lì)機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)員工的積極性
和創(chuàng)造性，使其利益與公司的長遠(yuǎn)發(fā)展更緊密地相結(jié)合，有利于公司的持續(xù)發(fā)展，
不會(huì)損害公司及全體股東的利益。
本屆監(jiān)事會(huì)將繼續(xù)嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》和國家有關(guān)法規(guī)政策
的規(guī)定，忠實(shí)履行自己的職責(zé)，進(jìn)一步促進(jìn)公司的規(guī)范運(yùn)作，切實(shí)維護(hù)廣大股東
的利益。
深圳市艾比森光電股份有限公司 2017 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告
深圳市艾比森光電股份有限公司
監(jiān)事會(huì)
2018 年 4 月 13 日