證券代碼：300389 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：艾比森 公告編碼：2018-043
深圳市艾比森光電股份有限公司
關(guān)于調(diào)整2017年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃?rùn)?quán)益價(jià)格
的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、
誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
重要內(nèi)容提示：
首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格：原每份 13.71 元調(diào)整為每份 13.63 元。
預(yù)留的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格：原每份 14.40 元調(diào)整為每份 14.32 元。
預(yù)留的限制性股票授予價(jià)格：原每股 9.50 元調(diào)整為每股 9.42 元。
《深圳市艾比森光電股份有限公司 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
（草案）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《激勵(lì)計(jì)劃》”）規(guī)定及公司 2017 年第三次臨時(shí)股東大
會(huì)的授權(quán)，公司于 2018 年 6 月 4 日召開(kāi)第三屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議及第三屆
監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于調(diào)整 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)
劃?rùn)?quán)益價(jià)格的議案》，現(xiàn)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下：
一、已履行的決策程序和信息披露情況
1、2017 年 8 月 8 日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第十一次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)
于公司及其摘要的議案》、《關(guān)
于將陳云先生作為股權(quán)激勵(lì)對(duì)象的議案》、《關(guān)于公司的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司
2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)召開(kāi)公司
2017 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)議案發(fā)表
了獨(dú)立意見(jiàn)。
2、2017 年 8 月 8 日，公司召開(kāi)第三屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于
公司及其摘要的議案》、《關(guān)
于將陳云先生作為股權(quán)激勵(lì)對(duì)象的議案》、《關(guān)于公司的議案》、《關(guān)于核查公司 2017 年股票期權(quán)與限
制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的議案》。
3、2017 年 8 月 9 日至 2017 年 8 月 24 日，公司對(duì)本次授予激勵(lì)對(duì)象名單的
姓名和職務(wù)在公司官方網(wǎng)站（http://www.absen.cn）及內(nèi)部 OA 系統(tǒng)進(jìn)行了公示，
在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未接到與激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2017
年 8 月 25 日，公司監(jiān)事會(huì)發(fā)表了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司 2017 年股票期權(quán)與限制性股
票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單審核意見(jiàn)及公示情況的說(shuō)明》。
4、2017 年 8 月 31 日，公司召開(kāi) 2017 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)，逐項(xiàng)審議通
過(guò)《關(guān)于公司及其摘要的議
案》、審議通過(guò)《關(guān)于將陳云先生作為股權(quán)激勵(lì)對(duì)象的議案》、《關(guān)于公司的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)
授權(quán)董事會(huì)辦理公司 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，
并披露了《關(guān)于公司 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買(mǎi)
賣(mài)公司股票情況的自查報(bào)告》。
5、2017 年 9 月 21 日，公司召開(kāi)了第三屆董事會(huì)第十三次會(huì)議和第三屆監(jiān)
事會(huì)第六次會(huì)議，審議通過(guò)《深圳市艾比森光電股份有限公司關(guān)于調(diào)整公司 2017
年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單及授予權(quán)益數(shù)量的議案》、《深圳
市艾比森光電股份有限公司關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予股票期權(quán)與限制性股票的
議案》，關(guān)聯(lián)董事對(duì)相關(guān)議案已進(jìn)行回避表決，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了
獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)本次授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)。
6、2018 年 3 月 19 日，公司第三屆董事會(huì)第十九次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第
十次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留部分股票期權(quán)與限制性股票的議
案》，董事會(huì)認(rèn)為 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的預(yù)留授予條件已
經(jīng)成就，同意確定 2018 年 3 月 19 日為預(yù)留權(quán)益授予日，授予 11 名激勵(lì)對(duì)象 82.50
萬(wàn)份股票期權(quán)，授予 2 名激勵(lì)對(duì)象 21.50 萬(wàn)股限制性股票。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)
事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。
7、2018 年 6 月 4 日，公司第三屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第
十三次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃?rùn)?quán)益
價(jià)格的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。
二、調(diào)整事由及調(diào)整結(jié)果
（一）調(diào)整原因
2018 年 5 月 24 日公司實(shí)施了 2017 年年度權(quán)益分派：以公司現(xiàn)有總股本
319,643,336 股為基數(shù)，向全體股東每 10 股派 0.80 元人民幣現(xiàn)金。
公司《2017年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定：“若在行權(quán)前
有派息、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng)，應(yīng)
對(duì)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。（4）派息 P＝P0-V 其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；
V為每股的派息額；P為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。經(jīng)派息調(diào)整后，P仍須為正數(shù)?！?br/> “若在本激勵(lì)計(jì)劃草案公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成限制性股票股份登記期間，
公司有派息、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng)，
應(yīng)對(duì)限制性股票的授予價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。（4）派息 P＝P0-V 其中：P0為調(diào)整
前的授予價(jià)格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。經(jīng)派息調(diào)整后，P仍
須為正數(shù)。”
（二）調(diào)整方法
根據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定：
1、關(guān)于股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的調(diào)整
（1）首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整
首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格=13.71-0.08=13.63（元/份）
經(jīng)此次調(diào)整，首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整為每份 13.63 元。
（2）預(yù)留的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的調(diào)整
預(yù)留的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的=14.40-0.08=14.32（元/份）
經(jīng)此次調(diào)整，預(yù)留的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整為每份 14.32 元。
2、關(guān)于預(yù)留的限制性股票授予價(jià)格的調(diào)整
預(yù)留的限制性股票授予價(jià)格=9.50-0.08=9.42（元/股）
經(jīng)此次調(diào)整，預(yù)留的限制性股票授予價(jià)格調(diào)整為每股 9.42 元。
根據(jù)公司2017年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，本次調(diào)整屬于授權(quán)董事會(huì)范圍
內(nèi)，只需董事會(huì)通過(guò)即可，無(wú)需再次提交股東大會(huì)審議。
三、本次調(diào)整對(duì)公司的影響
公司本次對(duì)2017年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃涉及的首次授予股票期權(quán)
的行權(quán)價(jià)格、預(yù)留的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格及預(yù)留的限制性股票授予價(jià)格的調(diào)整不會(huì)
對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。
四、獨(dú)立董事意見(jiàn)
經(jīng)核查，公司董事會(huì)對(duì) 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃涉及的權(quán)益
價(jià)格調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》）及公司《2017 年股票期權(quán)與限制
性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》中相關(guān)權(quán)益價(jià)格調(diào)整事項(xiàng)的規(guī)定。本次調(diào)整內(nèi)容在公
司 2017 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)公司董事會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)，調(diào)整程序合法、合
規(guī)，因此我們同意公司對(duì)首次授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格、預(yù)留的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)
格及預(yù)留的限制性股票授予價(jià)格的調(diào)整。
五、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，本次首次授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格、預(yù)留的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格
及預(yù)留的限制性股票授予價(jià)格的調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《2017
年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》等相關(guān)的規(guī)定，不存在損害股東利
益的情形。
六、律師法律意見(jiàn)書(shū)的結(jié)論意見(jiàn)
北京德恒（深圳）律師事務(wù)所律師認(rèn)為，公司本次股票期權(quán)與限制性股票中
的權(quán)益價(jià)格調(diào)整已獲現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)；其權(quán)益價(jià)格的調(diào)整原因及方法符
合《管理辦法》、《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》等相關(guān)規(guī)定。本次權(quán)益價(jià)格調(diào)整事項(xiàng)尚需
按照《管理辦法》等相關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露。
七、備查文件
1、《深圳市艾比森光電股份有限公司第三屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議決議》；
2、《深圳市艾比森光電股份有限公司第三屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議決議》；
3、《深圳市艾比森光電股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第三屆董事會(huì)第二十二次
會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)》；
4、《北京德恒（深圳）律師事務(wù)所關(guān)于公司調(diào)整 2017 年股票期權(quán)與限制性
股票激勵(lì)計(jì)劃?rùn)?quán)益價(jià)格的法律意見(jiàn)》。
特此公告。
深圳市艾比森光電股份有限公司
董事會(huì)
2018 年 6 月 4 日
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