利亞德光電股份有限公司
關(guān)于限售股份上市流通提示性公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛
假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
特別提示：
1、本次解除限售的數(shù)量為24,338,056股，占公司股本總額的1.44%；
2、由于部分限售股份存在質(zhì)押，因此本次解除限售的股份實(shí)際可上市流通
數(shù)量為 10,371,785 股，占公司總股本的 0.61%，上市流通日期為 2018 年 4 月 13
日；剩余 14,020,271 股份待解除質(zhì)押后方可上市流通。
一、首次公開發(fā)行股票及上市后股本變化概況
（1）利亞德光電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“利亞德”或“公司”） 首次公
開發(fā)行前已發(fā)行股份為75,000,000股。根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)“證監(jiān)許可
[2012]177號(hào)”《關(guān)于核準(zhǔn)利亞德光電股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)
板上市的批復(fù)》核準(zhǔn)，公司采用網(wǎng)下向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)配售與網(wǎng)上向社會(huì)公眾投資
者定價(jià)發(fā)行相結(jié)合的方式發(fā)行人民幣普通股（A股）25,000,000股，并于2012年3
月15日在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市。首次發(fā)行后公司總股本增至100,000,000
股。
（2）2013年5月20日，公司實(shí)施了2012年度利潤(rùn)分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本
方案，即以轉(zhuǎn)增前公司總股本100,000,000股為基數(shù),向全體股東每10股派1.50
元人民幣(含稅)現(xiàn)金，同時(shí)以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增5股，轉(zhuǎn)增后公
司的總股本增加至150,000,000股。
（3）2014年4月25日，公司實(shí)施了2013年度利潤(rùn)分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本
方案，即以轉(zhuǎn)增前公司總股本150,000,000股為基數(shù),向全體股東每10股派1.50
元人民幣(含稅)現(xiàn)金，同時(shí)以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增10股，轉(zhuǎn)增后公
司的總股本增加至300,000,000股。
（4）2013年12月9日，公司召開2013年第三次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過了公
司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金的相關(guān)議案。2014年4月11日，
公司取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的《關(guān)于核準(zhǔn)利亞德光電股份有限公司向張志清等發(fā)行
股份購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2014]390號(hào)），核準(zhǔn)公司發(fā)
行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金事宜，2014年5月6日，深圳市市場(chǎng)監(jiān)
督管理局核準(zhǔn)了金達(dá)照明的股東變更，并簽發(fā)了新的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》（注
冊(cè)號(hào)：440301103852295），本公司持有金達(dá)照明100%股權(quán)。公司按照《發(fā)行股
份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)協(xié)議》向張志清、汪萍、祝雁靈、陳海衡、李秀梅、胥小
兵、徐永紅、楊汝湘、張鄭順和深圳市仰光投資合伙企業(yè)（有限合伙）發(fā)行
15,340,904股股票并向中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司申請(qǐng)辦理了相關(guān)
登記手續(xù)；此部分股份于2014年6月3日在深交所上市，公司總股本增加至
315,340,904股。
（5）根據(jù)公司2013年第三次臨時(shí)股東大會(huì)決議規(guī)定，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管
理委員會(huì)以《關(guān)于核準(zhǔn)利亞德光電股份有限公司向張志清等發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)并
募集配套資金的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2014]3290號(hào)）核準(zhǔn)，核準(zhǔn)公司非公開發(fā)行不
超過 3,760,445 股新股募集本次發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)的配套資金。根據(jù)《認(rèn)購(gòu)
邀請(qǐng)書》關(guān)于確定發(fā)行對(duì)象、發(fā)行價(jià)格及獲配股數(shù)的原則，本次獲配對(duì)象為銀河
基金管理有限公司、匯添富基金管理股份有限公司、江蘇宗申三輪摩托車制造有
限公司。根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司于2014年7月18日出具
的《股份登記申請(qǐng)受理確認(rèn)書》，利亞德已于2014年7月18日辦理完畢本次募集
配套資金的新增股份登記申請(qǐng)，股份數(shù)量為4,770,318股，此部分股份于2014年8
月1日在深交所上市，公司總股本增加至320,111,222。
（6）2014年5月7日，第二屆董事會(huì)第七次會(huì)議審議通過了《關(guān)于首期股票
期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予期權(quán)第一期可行權(quán)的議案》，公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次
授予股票期權(quán)的82名激勵(lì)對(duì)象自2014年5月7日至2015年1月16日可行權(quán)共計(jì)
267.6萬份股票期權(quán)。截止目前公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一期股票
期權(quán)267.6萬份以全部行權(quán)完畢，公司總股本增加至322,787,222股。
（7）2015年4月19日，第二屆董事會(huì)第十五次會(huì)議審議通過了《關(guān)于首期股
票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予期權(quán)第二期可行權(quán)的議案》和《關(guān)于首期股票期權(quán)激勵(lì)
計(jì)劃預(yù)留授予期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)的議案》，公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授
予股票期權(quán)的81名激勵(lì)對(duì)象自2015年4月20日至2016年1月15日可行權(quán)共計(jì)261.6
萬份股票期權(quán)，預(yù)留授予期權(quán)的29名激勵(lì)對(duì)象自2015年4月20日至2016年1月15
日可行權(quán)共計(jì)45萬份股票期權(quán)。截止目前公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予第
二期股票期權(quán)261.6萬份和預(yù)留授予期權(quán)第一期股票期權(quán)45萬份，共計(jì)306.6萬份
已全部行權(quán)完畢。公司總股本增加至325,853,222股。
（8）2015年5月27日，公司實(shí)施了2014年度利潤(rùn)分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本
方案，即以轉(zhuǎn)增前公司總股本325,853,222股為基數(shù),向全體股東每10股派1元人
民幣(含稅)現(xiàn)金，同時(shí)以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增10股，轉(zhuǎn)增后公司的
總股本增加至651,706,444股。
（9）2015年1月21日，公司召開2015年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過了發(fā)
行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)議案。2015年7月2
日，公司取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)利亞德光電股份有限公司向周利鶴等發(fā)行股
份購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2015]1452號(hào)），核準(zhǔn)公司發(fā)行
股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易事宜。截至2015年7月8日，
勵(lì)豐文化100%股權(quán)已過戶至利亞德名下，勵(lì)豐文化已辦理完成相關(guān)工商變更登記
手續(xù)，廣州市工商行政管理局向勵(lì)豐文化核發(fā)了變更后的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》。
截至2015年7月23日，金立翔合計(jì)99%股權(quán)已過戶至利亞德名下，金立翔已辦理完
成相關(guān)工商變更登記手續(xù)，北京市工商行政管理局海淀分局向金立翔核發(fā)了變更
后的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》。公司按照《發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)協(xié)議》向
周利鶴、朱曉勵(lì)、代旭、國(guó)通宏易、菁英投資、深圳聚蘭德、海匯創(chuàng)投、李明智、
蘭俠、李文萍、蘭明、中海創(chuàng)投、安大投資、量科高投、奧立彩、謝光明以及劉
艷閣發(fā)行81,415,137股股票并向中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司申請(qǐng)辦
理了相關(guān)登記手續(xù)；此部分股份于2015年9月21日在深交所上市，公司總股本增
加至733,121,581股。
同時(shí)核準(zhǔn)我公司非公開發(fā)行不超過 22,456,843 股新股募集本次發(fā)行股份購(gòu)
買資產(chǎn)的配套資金。
本 次 定 向增 發(fā) 81,415,137 股及 非 公 開 發(fā) 行 22,456,843 股， 合 計(jì) 增加
103,871,980 股，公司總股本增加至 755,578,424 股。
（10）2016年4月20日，公司實(shí)施了2015年度利潤(rùn)分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股
本方案，即以轉(zhuǎn)增前公司總股本755,578,424股為基數(shù),向全體股東每10股派0.70
元人民幣(含稅)現(xiàn)金，未轉(zhuǎn)增，總股本不變。
（11）2016年4月22日，公司召開的第二屆董事會(huì)第三十次會(huì)議及2016年5
月9日公司召開的2016年第二次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議，審議通過了《關(guān)于對(duì)激勵(lì)對(duì)象及股票期權(quán)數(shù)量、行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整的議案》、《關(guān)于首
期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予期權(quán)第三個(gè)行權(quán)期可行權(quán)的議案》、《關(guān)于首期股
票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期可行權(quán)的議案》。公司股票期權(quán)激勵(lì)
計(jì)劃首次授予股票期權(quán)的80名激勵(lì)對(duì)象自2016年4月22日至2017年1月17日可行
權(quán)共計(jì)518.4萬份股票期權(quán)，預(yù)留授予期權(quán)的28名激勵(lì)對(duì)象自2016年4月22日至
2017年1月17日可行權(quán)共計(jì)87.6萬份股票期權(quán)。截止2016年8月30日，共行權(quán)
5,675,500股。公司總股本增加至761,253,924股。
（12）2015年10月23日，公司召開的第二屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議；2016
年2月23日，公司召開的第二屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議及2015年11月9日公司召開
的2015年第五次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司符合非公開發(fā)行股票
條件的議案》、《關(guān)于公司非公開發(fā)行股票方案的議案》、《關(guān)于的議案》、《關(guān)于本次非公開發(fā)行股票方案
論證分析報(bào)告的議案》、《關(guān)于本次非公開發(fā)行股票募集資金使用可行性分析報(bào)
告的議案》、《關(guān)于調(diào)整公司非公開發(fā)行股票募集資金金額及用途的議案》、《關(guān)
于的議案》等關(guān)于本次非公開發(fā)行股票
的相關(guān)議案。本次非公開發(fā)行后增加52,816,901股限售流通股，并向中國(guó)證券登
記結(jié)算有限公司深圳分公司申請(qǐng)辦理了相關(guān)登記手續(xù)；此部分股份于2016年9月8
日在深交所上市，公司總股本增加至814,070,825股。
（13）截至2016年12月31日，首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予期權(quán)第三個(gè)行
權(quán)期及預(yù)留授予期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期的股份全部行完，公司總股本增加至
814,455,325股。
（14）2017年5月11日，公司實(shí)施了2016年度利潤(rùn)分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股
本方案，即以2016年12月31日公司總股本814,455,325股為基數(shù),向全體股東每10
股派1.30元人民幣(含稅)現(xiàn)金，同時(shí)，以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增10
股，總股本增至1,628,910,650股。
（15）公司分別于2016年12月30日、2017年1月16日、2017年6月6日、2017
年6月26日、2017年9月21日、2018年1月10日召開第三屆董事會(huì)第二次會(huì)議、2017
年第一次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議、第三屆董事會(huì)第十二次會(huì)議、2017年第五次臨時(shí)股
東大會(huì)、第三屆董事會(huì)第十七次會(huì)議、2018年第一次臨時(shí)股東大會(huì)決議，審議通
過了《關(guān)于公司符合非公開發(fā)行股票條件的議案》、《關(guān)于本次非公開發(fā)行股票
方案的議案》、《關(guān)于的議案》、《關(guān)于本次非公開發(fā)行股票方案論證分析報(bào)告的議案》、《關(guān)
于本次非公開發(fā)行股票募集資金使用可行性分析報(bào)告的議案》、《關(guān)于的議案》等關(guān)
于本次非公開發(fā)行股票的相關(guān)議案。本次非公開發(fā)行后增加66,340,401股限售流
通股，并向中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司申請(qǐng)辦理了相關(guān)登記手續(xù)；此
部分股份于2018年2月7日在深交所上市，公司總股本增加至1,695,251,051股。
截至本申請(qǐng)日，公司總股本為1,695,251,051股，其中限售流通股數(shù)量為
680,075,195股，占公司總股本的40.12%，無限售流通股數(shù)量為1,015,175,856
股，占公司總股本的59.88%。
二、申請(qǐng)解除股份限售股東股份獲得及履行承諾情況
（一）股份獲得情況
1、2015 年 1 月 21 日，公司 2015 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過了《關(guān)于
本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易的方案的議案》，
公司擬通過發(fā)行股份和支付現(xiàn)金的方式購(gòu)買周利鶴等 10 名交易對(duì)方合計(jì)持有的
勵(lì)豐文化 100%股份以及蘭俠等 9 名交易對(duì)方合計(jì)持有的金立翔 99%股份，并募
集配套資金。2015 年 7 月 2 日，公司取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)利亞德光電股
份有限公司向周利鶴等發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》（證監(jiān)許可
[2015]1452 號(hào)），核準(zhǔn)公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)
交易事宜。（金立翔）
2、2016年7月14日，公司2016年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過《關(guān)于現(xiàn)金收
購(gòu)上海中天照明成套有限公司100%股權(quán)及后續(xù)安排暨關(guān)聯(lián)交易的議案》，公司擬
以3.5億元現(xiàn)金收購(gòu)上海晶禹商務(wù)咨詢事務(wù)所（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱“晶禹商
務(wù)”）、上海潤(rùn)影商務(wù)咨詢事務(wù)所（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱“潤(rùn)影商務(wù)”）合計(jì)
持有的上海中天照明成套有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中天照明”）100%股權(quán)。在前述
股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中，晶禹商務(wù)和潤(rùn)影商務(wù)將其取得的3.5億元股權(quán)轉(zhuǎn)讓款中的70%
（對(duì)應(yīng)2.45億元）全部用于以協(xié)議大宗交易的方式購(gòu)買公司控股股東、實(shí)際控制
人李軍持有的公司股份。根據(jù)前述交易安排并經(jīng)各方充分協(xié)商一致，2016年6月
29日公司及公司控股股東李軍與與公司、晶禹商務(wù)、潤(rùn)影商務(wù)、徐進(jìn)、周赟及中
天照明共同簽署的《股權(quán)收購(gòu)協(xié)議》中關(guān)于晶禹商務(wù)、潤(rùn)影商務(wù)將部分股權(quán)轉(zhuǎn)讓
款用于購(gòu)買李軍持有的公司股份的約定，李軍將其持有的公司股份中的
7,449,000股、1,314,500股通過協(xié)議大宗交易的方式分別轉(zhuǎn)讓給潤(rùn)影商務(wù)、晶禹
商務(wù)，晶禹商務(wù)、潤(rùn)影商務(wù)自愿承諾對(duì)其通過前述方式取得的公司股份進(jìn)行鎖定。
3、2016年9月12日，公司2016年第四次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過《關(guān)于現(xiàn)金收
購(gòu)四川普瑞照明工程有限公司100%股權(quán)及后續(xù)安排暨關(guān)聯(lián)交易的議案》，公司
以現(xiàn)金1.2億元人民幣（“元人民幣”以下簡(jiǎn)稱“元”）收購(gòu)?fù)蹊鞔T、陳余、王
愛瓊、王智鐸、王學(xué)雨、鐘永科、楊勇、余琴合計(jì)持有的四川普瑞照明工程有限
公司（以下簡(jiǎn)稱“普瑞照明”）100%股權(quán)。在前述股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中，王梓碩、
陳余分別將其取得的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款中的8,232萬元、168萬元全部用于以協(xié)議大宗交
易的方式購(gòu)買公司控股股東、實(shí)際控制人李軍持有的公司股份。根據(jù)前述交易安
排并經(jīng)各方充分協(xié)商一致，公司及公司控股股東李軍與王梓碩、陳余、王愛瓊、
王智鐸、王學(xué)雨、鐘永科、楊勇、余琴及普瑞照明于2016年8月26日共同簽署《股
權(quán)收購(gòu)協(xié)議》，2016年8月30日，李軍與陳余共同簽署的《關(guān)于購(gòu)買利亞德股份
有關(guān)事項(xiàng)的確認(rèn)函》中關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓款使用的約定，李軍將其持有的公司股份中
的2,707,800股、65,800股通過協(xié)議大宗交易的方式分別轉(zhuǎn)讓給王梓碩、陳余，王
梓碩、陳余自愿承諾對(duì)其通過前述方式取得的公司股份進(jìn)行鎖定。
4、2016年9月12日，公司2016年第四次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過《關(guān)于現(xiàn)金收
購(gòu)西安萬科時(shí)代系統(tǒng)集成工程有限公司100%股權(quán)及后續(xù)安排暨關(guān)聯(lián)交易的議
案》，公司以現(xiàn)金1.8億元人民幣（“元人民幣”以下簡(jiǎn)稱“元”）收購(gòu)劉劍宏、
申文紅、趙琪、幺世玲、姚春燕合計(jì)持有的西安萬科時(shí)代系統(tǒng)集成工程有限公司
（以下簡(jiǎn)稱“萬科時(shí)代”）100%股權(quán)。在前述股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中，劉劍宏、趙琪、
姚春燕分別將其取得的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款10,800萬元、900萬元、900萬元全部用于以協(xié)
議大宗交易的方式購(gòu)買公司控股股東、實(shí)際控制人李軍持有的公司股份。根據(jù)前
述交易安排并經(jīng)各方充分協(xié)商一致，公司及公司控股股東李軍與劉劍宏、申文紅、
趙琪、幺世玲、姚春燕及萬科時(shí)代于2016年8月26日共同簽署《股權(quán)收購(gòu)協(xié)議》。
根據(jù)《股權(quán)收購(gòu)協(xié)議》關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓款使用的約定，李軍將其持有的公司股份中
的3,552,600股、296,000股、296,000股通過協(xié)議大宗交易的方式分別轉(zhuǎn)讓給劉劍
宏、趙琪、姚春燕。
5、2016 年 9 月 12 日，公司 2016 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過《關(guān)于現(xiàn)
金收購(gòu)上海藍(lán)碩數(shù)碼科技有限公司 100%股權(quán)及后續(xù)安排暨關(guān)聯(lián)交易的議案》，
公司擬以 1.5 億元現(xiàn)金收購(gòu)上海存碩企業(yè)管理中心（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱“上
海存碩”）、上海芮碩企業(yè)管理中心（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱“上海芮碩”）合計(jì)
持有的上海藍(lán)碩數(shù)碼科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱“藍(lán)碩科技”）100%股權(quán)。在前
述股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中，上海存碩和上海芮碩將其取得的 1.5 億元股權(quán)轉(zhuǎn)讓款中的
70%（對(duì)應(yīng) 1.05 億元）全部用于以協(xié)議大宗交易的方式購(gòu)買公司股東劉海一、袁
波持有的公司股份。經(jīng)各方協(xié)商，最終確定上海存碩和上海芮碩用于購(gòu)買公司股
東劉海一、袁波持有的公司股份的價(jià)款金額為 1.05 億元。根據(jù)前述交易安排并
經(jīng)各方充分協(xié)商一致，股東劉海一、袁波于 2016 年 8 月 26 日與公司、上海存碩、
上海芮碩、陳劍、吳晶晶及藍(lán)碩科技于 2016 年 8 月 26 日共同簽署《股權(quán)收購(gòu)協(xié)
議》，劉海一將其持有的公司股份中的 1,800,000 股通過協(xié)議大宗交易的方式轉(zhuǎn)
讓給上海存碩，袁波將其持有的公司股份中的 1,653,800 股通過協(xié)議大宗交易的
方式分別轉(zhuǎn)讓給上海存碩和上海芮碩。上海存碩和上海芮碩自愿承諾對(duì)其通過前
述方式取得的公司股份進(jìn)行鎖定。
6、2017年3月2日，公司召開第三屆董事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于
現(xiàn)金收購(gòu)湖南君澤照明設(shè)計(jì)工程有限公司100%股權(quán)的議案》，公司以24,800萬元
現(xiàn)金收購(gòu)新余高新區(qū)君辰投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱“君辰投資”）、
新余高新區(qū)君玲投資管理中心（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱“君玲投資”，與君辰投資
以下合稱為“轉(zhuǎn)讓方”）合計(jì)持有的湖南君澤照明設(shè)計(jì)工程有限公司（以下簡(jiǎn)稱“君
澤照明”）100%股權(quán)。在上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中，君辰投資將其取得的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款
（對(duì)應(yīng)17,000萬元）全部用于以大宗交易或競(jìng)價(jià)交易的方式一次或分次購(gòu)買公司
股份。根據(jù)前述交易安排并經(jīng)各方充分協(xié)商一致，公司與君辰投資、君玲投資、
長(zhǎng)沙眾茂商務(wù)咨詢事務(wù)所（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱“長(zhǎng)沙眾茂”）、肖成軍、周玲
及君澤照明于2017年3月2日共同簽署《股權(quán)收購(gòu)協(xié)議》；君辰投資于2017年3月2
日以協(xié)議大宗交易的方式獲得公司無限售流通股5,368,000股，君辰投資自愿承諾
對(duì)其通過前述方式取得的公司股份進(jìn)行鎖定。
7、股份獲得方獲得公司股份的情況
股份取 股數(shù)（股，取得日
股東名稱 股份類別 股份取得方式
得日期 所獲得的股份）
蘭俠 首發(fā)后限售股 2015-9-18 新股增發(fā) 6,882,658
李文萍 首發(fā)后限售股 2015-9-18 新股增發(fā) 3,994,660
蘭明 首發(fā)后限售股 2015-9-18 新股增發(fā) 2,663,602
謝光明 首發(fā)后限售股 2015-9-18 新股增發(fā) 134,954
劉艷閣 首發(fā)后限售股 2015-9-18 新股增發(fā) 89,475
通過協(xié)議大宗交易方式受
無限售條件股
王梓碩 2016-9-13 讓公司控股股東、實(shí)際控 2,707,800
份
制人李軍持有的公司股份
通過協(xié)議大宗交易方式受
無限售條件股
陳余 2016-9-13 讓公司控股股東、實(shí)際控 65,800
份
制人李軍持有的公司股份
通過協(xié)議大宗交易方式受
無限售條件股
劉劍宏 2016-9-13 讓公司控股股東、實(shí)際控 3,552,600
份
制人李軍持有的公司股份
通過協(xié)議大宗交易方式受
無限售條件股
趙琪 2016-9-13 讓公司控股股東、實(shí)際控 296,000
份
制人李軍持有的公司股份
通過協(xié)議大宗交易方式受
無限售條件股
姚春燕 2016-9-13 讓公司控股股東、實(shí)際控 296,000
份
制人李軍持有的公司股份
通過協(xié)議大宗交易方式受
上海晶禹商務(wù)咨詢 無限售條件股
2016-7-19 讓公司控股股東、實(shí)際控 1,314,500
事務(wù)所（有限合伙） 份
制人李軍持有的公司股份
通過協(xié)議大宗交易方式受
上海潤(rùn)影商務(wù)咨詢 無限售條件股
2016-7-19 讓公司控股股東、實(shí)際控 7,449,000
事務(wù)所（有限合伙） 份
制人李軍持有的公司股份
通過協(xié)議大宗交易方式受
上海存碩企業(yè)管理 無限售條件股
2016-9-13 讓公司股東袁波、劉海一 2,935,800
中心（有限合伙） 份
持有的公司股份
通過協(xié)議大宗交易方式受
上海芮碩企業(yè)管理 無限售條件股
2016-9-13 讓公司股東袁波持有的公 518,000
中心（有限合伙） 份
司股份
新余高新區(qū)君辰投
無限售條件股 通過協(xié)議大宗交易方式取
資管理合伙企業(yè) 2017-3-2 5,368,000
份 得公司公司股份
（有限合伙）
（二）履行承諾情況
1、本次申請(qǐng)解除股份限售股東在《股權(quán)收購(gòu)協(xié)議》中做出的承諾一致，具
體內(nèi)容如下：
（1）業(yè)績(jī)及補(bǔ)償承諾
承諾主體 承諾內(nèi)容 承諾履行情況
根據(jù)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特
殊普通合伙）信會(huì)師報(bào)字
[2018]第ZB10248號(hào)《關(guān)于北
蘭俠、李文萍、蘭明、謝光明、劉艷閣作為補(bǔ)償義務(wù)
京金立翔藝彩科技有限公司
人（以下簡(jiǎn)稱“補(bǔ)償義務(wù)人”），承諾金立翔在盈利承
蘭俠、李文萍、 2017年度業(yè)績(jī)承諾完成情況
諾期 2015 年、2016 年、2017 年、2018 年扣除非經(jīng)常
蘭明、謝光明、 的專項(xiàng)審核報(bào)告》，金立翔
性損益后歸屬于母公司的凈利潤(rùn)（以下簡(jiǎn)稱“扣非凈利
劉艷閣 2017年度扣除非經(jīng)常性損益
潤(rùn)”）分別不低于 1,900 萬元、2,400 萬元、2,900 萬元、
后歸屬于母公司所有者股東
3,400 萬元。
的凈利潤(rùn)金額為4,296.73萬
元，2017年度已完成業(yè)績(jī)承
諾金額。
上海晶禹商務(wù)咨詢事務(wù)所（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱“晶 根據(jù)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特
禹商務(wù)”）、上海潤(rùn)影商務(wù)咨詢事務(wù)所（有限合伙） 殊 普 通 合 伙 ） 信 會(huì) 師 報(bào) 字
（以下簡(jiǎn)稱“潤(rùn)影商務(wù)”）作為上海中天照明成套有 [2018]第ZB10255號(hào)《關(guān)于上
限公司（以下簡(jiǎn)稱“中天照明”）的補(bǔ)償義務(wù)人承諾 海 中 天 照 明 成 套 有 限 公 司
上海晶禹商務(wù)
2016 年、2017 年及 2018 年經(jīng)審計(jì)的扣非凈利潤(rùn)數(shù)為 2017年度業(yè)績(jī)承諾完成情況
咨詢事務(wù)所、
3,500 萬元、4,300 萬元及 5,200 萬元。如果在盈利承 的專項(xiàng)審核報(bào)告》，上海中
海潤(rùn)影商務(wù)咨
諾期內(nèi)未能實(shí)現(xiàn)上述承諾扣非凈利潤(rùn)的，則中天照明 天2017年度經(jīng)審計(jì)實(shí)現(xiàn)的扣
詢事務(wù)所
補(bǔ)償義務(wù)人同意按照協(xié)議的約定就中天照明實(shí)際扣非 除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)
凈利潤(rùn)不足承諾扣非凈利潤(rùn)的部分向公司進(jìn)行補(bǔ)償； 人民幣5,273.14萬元，已達(dá)
徐進(jìn)、周赟同意并確認(rèn)，其應(yīng)就補(bǔ)償義務(wù)人在協(xié)議項(xiàng) 到承諾的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。
下的盈利補(bǔ)償義務(wù)向公司承擔(dān)連帶責(zé)任。
王梓碩、陳余、 王梓碩、陳余、王愛瓊、王智鐸、王學(xué)雨、鐘永科、 根據(jù)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特
王愛瓊、王智 楊勇、余琴）作為四川普瑞照明工程有限公司（以下 殊 普 通 合 伙 ） 信 會(huì) 師 報(bào) 字
鐸、王學(xué)雨、 簡(jiǎn)稱“普瑞照明”）的補(bǔ)償義務(wù)人承諾 2016 年、2017 [2018]第 ZB10257 號(hào)《關(guān)于
鐘永科、楊勇、 年及 2018 年經(jīng)審計(jì)的扣非凈利潤(rùn)數(shù)為 1,200 萬元、 四川普瑞照明工程有限公司
余琴 1,500 萬元及 1,875 萬元。如果在盈利承諾期內(nèi)未能實(shí) 2017 年度業(yè)績(jī)承諾完成情
現(xiàn)上述承諾扣非凈利潤(rùn)的，則普瑞照明補(bǔ)償義務(wù)人同 況的專項(xiàng)審核報(bào)告》，普瑞照
意按照協(xié)議的約定就普瑞照明實(shí)際扣非凈利潤(rùn)不足承 明 2017 年度經(jīng)審計(jì)實(shí)現(xiàn)的
諾扣非凈利潤(rùn)的部分向公司進(jìn)行補(bǔ)償；補(bǔ)償義務(wù)人之 扣除非經(jīng)常性損益后的凈利
間應(yīng)就補(bǔ)償義務(wù)人各自在協(xié)議項(xiàng)下的補(bǔ)償義務(wù)向公司 潤(rùn)人民幣 4,944.95 萬元，已
承擔(dān)連帶責(zé)任。 達(dá)到承諾的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。
根據(jù)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特
劉劍宏、申文紅、趙琪、幺世玲、姚春燕作為西安萬 殊 普 通 合 伙 ） 信 會(huì) 師 報(bào) 字
科時(shí)代系統(tǒng)集成工程有限公司（以下簡(jiǎn)稱“萬科時(shí)代”） [2018]第 ZB10256 號(hào)《關(guān)于
的補(bǔ)償義務(wù)人承諾 2016 年、2017 年及 2018 年經(jīng)審計(jì) 西安萬科時(shí)代系統(tǒng)集成工程
劉劍宏、申文 的扣非凈利潤(rùn)數(shù)為 1,800 萬元、2,250 萬元及 2,812.50 有限公司 2017 年度業(yè)績(jī)承
紅、趙琪、幺 萬元。如果在盈利承諾期內(nèi)未能實(shí)現(xiàn)上述承諾扣非凈 諾 完 成 情 況 的 專 項(xiàng) 審 核 報(bào)
世玲、姚春燕 利潤(rùn)的，則補(bǔ)償義務(wù)人同意按照協(xié)議的約定就萬科時(shí) 告》，萬科時(shí)代 2017 年度經(jīng)
代實(shí)際扣非凈利潤(rùn)不足承諾扣非凈利潤(rùn)的部分向公司 審計(jì)實(shí)現(xiàn)的扣除非經(jīng)常性損
進(jìn)行補(bǔ)償；補(bǔ)償義務(wù)人之間應(yīng)就補(bǔ)償義務(wù)人各自在協(xié) 益 后 的 凈 利 潤(rùn) 人 民 幣
議項(xiàng)下的補(bǔ)償義務(wù)向公司承擔(dān)連帶責(zé)任。 5,552.27 萬元，已達(dá)到承諾
的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。
上海存碩企業(yè)管理中心（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱“上 根據(jù)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特
海存碩”）、上海芮碩企業(yè)管理中心（有限合伙）（以 殊 普 通 合 伙 ） 信 會(huì) 師 報(bào) 字
下簡(jiǎn)稱“上海芮碩”）作為上海藍(lán)碩數(shù)碼科技有限公 [2018]第 ZB10254 號(hào)《關(guān)于
上海存碩企業(yè)
司（以下簡(jiǎn)稱“藍(lán)碩科技”）的補(bǔ)償義務(wù)人承諾 2016 上海藍(lán)碩數(shù)碼科技有限公司
管理中心（有
年、2017 年及 2018 年經(jīng)審計(jì)的扣非凈利潤(rùn)數(shù)為 1,500 2017 年度業(yè)績(jī)承諾完成情
限合伙）、上
萬元、1,950 萬元及 2,535 萬元。如果在盈利承諾期內(nèi) 況的專項(xiàng)審核報(bào)告》，萬科
海芮碩企業(yè)管
未能實(shí)現(xiàn)上述承諾扣非凈利潤(rùn)的，則補(bǔ)償義務(wù)人同意 時(shí)代 2017 年度經(jīng)審計(jì)實(shí)現(xiàn)
理中心（有限
按照協(xié)議的約定就藍(lán)碩科技實(shí)際扣非凈利潤(rùn)不足承諾 的扣除非經(jīng)常性損益后的凈
合伙）
扣非凈利潤(rùn)的部分向公司進(jìn)行補(bǔ)償；陳劍、吳晶晶同 利潤(rùn)人民幣 2,497.98 萬元，
意并確認(rèn)，其應(yīng)就補(bǔ)償義務(wù)人在協(xié)議項(xiàng)下的盈利補(bǔ)償 已達(dá)到承諾的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。
義務(wù)向公司承擔(dān)連帶責(zé)任。
新余高新區(qū)君辰投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）（以下 根據(jù)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特
簡(jiǎn)稱“君辰投資”）、新余高新區(qū)君玲投資管理中心 殊普通合伙）信會(huì)師報(bào)字
（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱“君玲投資”） 作為湖南君 [2018]第ZB10258號(hào)《關(guān)于湖
澤照明設(shè)計(jì)工程有限公司（以下簡(jiǎn)稱“君澤照明”） 南君澤照明設(shè)計(jì)工程有限公
新余高新區(qū)君 的補(bǔ)償義務(wù)人承諾公司 2017 年度、2018 年度、2019 司2017年度業(yè)績(jī)承諾完成情
辰投資管理合 年度經(jīng)審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司所有 況的專項(xiàng)審核報(bào)告》，君澤
伙企業(yè)（有限 者股東的凈利潤(rùn)分別不低于人民幣 2,600.00 萬元、 照明2017年度經(jīng)審計(jì)實(shí)現(xiàn)的
合伙）、新余 3,200.00 萬元、3,900.00 萬元。若標(biāo)的公司在盈利 扣除非經(jīng)常性損益后的凈利
高新區(qū)君玲投 承諾期內(nèi)未能實(shí)現(xiàn)承諾扣非凈利潤(rùn)的，補(bǔ)償義 潤(rùn)人民幣3,972.05萬元，已達(dá)
資管理中心 到承諾的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。
務(wù)人同意按照協(xié)議的約定就標(biāo)的公司實(shí)際扣非
（有限合伙）
凈利潤(rùn)不足承諾扣非凈利潤(rùn)的部分向公司進(jìn)行
補(bǔ)償；長(zhǎng)沙眾茂、肖成軍、周玲同意并確認(rèn)，
其應(yīng)就補(bǔ)償義務(wù)人在協(xié)議項(xiàng)下的盈利補(bǔ)償義務(wù)
向公司承擔(dān)連帶責(zé)任。
（2）股份鎖定承諾
承諾主體 承諾內(nèi)容
蘭俠、李文萍、蘭 通過本次交易認(rèn)購(gòu)的利亞德股份在法定限售期屆滿后，按約定分 3 次解禁，
明、謝光明和劉艷 上述法定限售期限屆滿之日起至對(duì)價(jià)股份最后一次解禁之日的期間內(nèi)，未解禁的
閣 對(duì)價(jià)股份不進(jìn)行轉(zhuǎn)讓：
（a） 第一次解禁：蘭俠、李文萍、蘭明、謝光明和劉艷閣所取得的對(duì)價(jià)股
份應(yīng)于金立翔 2016 年《專項(xiàng)審核報(bào)告》披露后 30 日內(nèi)解禁 15%；
（b） 第二次解禁：蘭俠、李文萍、蘭明、謝光明和劉艷閣所取得的對(duì)價(jià)股
份應(yīng)于金立翔 2017 年《專項(xiàng)審核報(bào)告》披露后 30 日內(nèi)解禁 30%；
（c） 第三次解禁：蘭俠、李文萍、蘭明、謝光明和劉艷閣所取得的剩余對(duì)
價(jià)股份應(yīng)于金立翔 2018 年《專項(xiàng)審核報(bào)告》及《減值測(cè)試報(bào)告》披露后 30 日內(nèi)
解禁。
晶禹商務(wù)、潤(rùn)影商務(wù)（與晶禹商務(wù)合稱為“轉(zhuǎn)讓方”）按照協(xié)議約定購(gòu)買的
公司股份，于該等股份過戶至轉(zhuǎn)讓方名下之日起不得轉(zhuǎn)讓，且轉(zhuǎn)讓方應(yīng)于該等股
份過戶至其名下之日起 1 個(gè)工作日內(nèi)在中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司申請(qǐng)辦理該等
股份的限售登記手續(xù)并于該等股份過戶至轉(zhuǎn)讓方名下之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)向公司
提供相關(guān)股份限售登記證明；轉(zhuǎn)讓方購(gòu)買的前述公司股份在滿足下列條件時(shí)，應(yīng)
按照下述節(jié)奏進(jìn)行解禁：
1、第一次解禁：中天照明實(shí)現(xiàn) 2016 年承諾扣非凈利潤(rùn)或者中天照明未實(shí)現(xiàn)
2016 年承諾扣非凈利潤(rùn)但轉(zhuǎn)讓方已完成業(yè)績(jī)補(bǔ)償且中天照明 2016 年審計(jì)報(bào)告出
具之日起 10 日后，轉(zhuǎn)讓方中的每一方可解禁不超過其在協(xié)議項(xiàng)下購(gòu)買的公司股份
上海晶禹商務(wù)咨
總數(shù)的 25%；
詢事務(wù)所、海潤(rùn)影
2、第二次解禁：中天照明實(shí)現(xiàn) 2017 年承諾扣非凈利潤(rùn)或者中天照明未實(shí)現(xiàn)
商務(wù)咨詢事務(wù)所
2017 年承諾扣非凈利潤(rùn)但轉(zhuǎn)讓方已完成業(yè)績(jī)補(bǔ)償且中天照明 2017 年審計(jì)報(bào)告出
具之日起 10 日后，轉(zhuǎn)讓方中的每一方可解禁不超過其在協(xié)議項(xiàng)下購(gòu)買的公司股份
總數(shù)的 60%；
3、第三次解禁：中天照明實(shí)現(xiàn) 2018 年承諾扣非凈利潤(rùn)或者中天照明未實(shí)現(xiàn)
2018 年承諾扣非凈利潤(rùn)但轉(zhuǎn)讓方已完成業(yè)績(jī)補(bǔ)償且中天照明 2018 年審計(jì)報(bào)告出
具之日起 10 日后，轉(zhuǎn)讓方中的每一方可解禁不超過其在協(xié)議項(xiàng)下購(gòu)買的公司股份
總數(shù)的 100%。
轉(zhuǎn)讓方購(gòu)買李軍股份完成后，轉(zhuǎn)讓方由于公司送紅股、轉(zhuǎn)增股本等原因增持
的公司股份，亦應(yīng)遵守上述約定。
上海存碩、上海芮碩按照協(xié)議約定購(gòu)買的公司股份，于該等股份過戶至其名
下之日起不得轉(zhuǎn)讓，且其應(yīng)于該等股份過戶至其名下之日起 1 個(gè)工作日內(nèi)在中國(guó)
證券登記結(jié)算有限公司申請(qǐng)辦理該等股份的限售登記手續(xù)并于該等股份過戶至轉(zhuǎn)
讓方名下之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)向公司提供相關(guān)股份限售登記證明；上海存碩、上
海芮碩購(gòu)買的前述公司股份在滿足下列條件時(shí)，應(yīng)按照下述節(jié)奏進(jìn)行解禁：
1、第一次解禁：藍(lán)碩科技實(shí)現(xiàn) 2016 年承諾扣非凈利潤(rùn)或者藍(lán)碩科技未實(shí)現(xiàn)
2016 年承諾扣非凈利潤(rùn)但上海存碩、上海芮碩已完成業(yè)績(jī)補(bǔ)償且藍(lán)碩科技 2016
上海存碩企業(yè)管 年審計(jì)報(bào)告出具之日起 10 日后，上海存碩、上海芮碩中的每一方可解禁不超過其
理中心（有限合 在協(xié)議項(xiàng)下購(gòu)買的公司股份總數(shù)的 25%；
伙）、上海芮碩企 2、第二次解禁：藍(lán)碩科技實(shí)現(xiàn) 2017 年承諾扣非凈利潤(rùn)或者藍(lán)碩科技未實(shí)現(xiàn)
業(yè)管理中心（有限 2017 年承諾扣非凈利潤(rùn)但上海存碩、上海芮碩已完成業(yè)績(jī)補(bǔ)償且藍(lán)碩科技 2017
合伙） 年審計(jì)報(bào)告出具之日起 10 日后，上海存碩、上海芮碩中的每一方可解禁不超過其
在協(xié)議項(xiàng)下購(gòu)買的公司股份總數(shù)的 60%；
3、第三次解禁：藍(lán)碩科技實(shí)現(xiàn) 2018 年承諾扣非凈利潤(rùn)或者藍(lán)碩科技未實(shí)現(xiàn)
2018 年承諾扣非凈利潤(rùn)但轉(zhuǎn)讓方已完成業(yè)績(jī)補(bǔ)償且藍(lán)碩科技 2018 年審計(jì)報(bào)告出
具之日起 10 日后，上海存碩、上海芮碩中的每一方可解禁不超過其在協(xié)議項(xiàng)下購(gòu)
買的公司股份總數(shù)的 100%。
上海存碩、上海芮碩購(gòu)買公司股份完成后，由于公司送紅股、轉(zhuǎn)增股本等原
因增持的公司股份，亦應(yīng)遵守上述約定。
王梓碩、陳余按照協(xié)議約定購(gòu)買的公司股份，于該等股份過戶至其名下之日
王梓碩、陳余
起不得轉(zhuǎn)讓，且王梓碩、陳余應(yīng)于該等股份過戶至其名下之日起 1 個(gè)工作日內(nèi)在
中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司申請(qǐng)辦理該等股份的限售登記手續(xù)并于該等股份過戶
至其名下之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)向公司提供相關(guān)股份限售登記證明；王梓碩、陳余
購(gòu)買的前述公司股份在滿足下列條件時(shí)，應(yīng)按照下述節(jié)奏進(jìn)行解禁：
1、第一次解禁：普瑞照明實(shí)現(xiàn) 2016 年承諾扣非凈利潤(rùn)或者普瑞照明未實(shí)現(xiàn)
2016 年承諾扣非凈利潤(rùn)但補(bǔ)償義務(wù)人已完成業(yè)績(jī)補(bǔ)償且普瑞照明 2016 年審計(jì)報(bào)
告出具之日起 10 日后，王梓碩、陳余可分別解禁不超過其在協(xié)議項(xiàng)下購(gòu)買的公司
股份總數(shù)的 25%；
2、第二次解禁：普瑞照明實(shí)現(xiàn) 2017 年承諾扣非凈利潤(rùn)或者普瑞照明未實(shí)現(xiàn)
2017 年承諾扣非凈利潤(rùn)但補(bǔ)償義務(wù)人已完成業(yè)績(jī)補(bǔ)償且普瑞照明 2017 年審計(jì)報(bào)
告出具之日起 10 日后，王梓碩、陳余可分別解禁不超過其在協(xié)議項(xiàng)下購(gòu)買的公司
股份總數(shù)的 60%；
3、第三次解禁：普瑞照明實(shí)現(xiàn) 2018 年承諾扣非凈利潤(rùn)或者普瑞照明未實(shí)現(xiàn)
2018 年承諾扣非凈利潤(rùn)但補(bǔ)償義務(wù)人已完成業(yè)績(jī)補(bǔ)償且普瑞照明 2018 年審計(jì)報(bào)
告出具之日起 10 日后，王梓碩、陳余可分別解禁不超過其在協(xié)議項(xiàng)下購(gòu)買的公司
股份總數(shù)的 100%。
王梓碩、陳余購(gòu)買公司股份完成后，由于公司送紅股、轉(zhuǎn)增股本等原因增持
的公司股份，亦應(yīng)遵守上述約定。
劉劍宏、趙琪、姚春燕按照協(xié)議約定購(gòu)買的公司股份，于該等股份分別過戶
至期下之日起不得轉(zhuǎn)讓，且其應(yīng)于該等股份過戶至其名下之日起 1 個(gè)工作日內(nèi)在
中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司申請(qǐng)辦理該等股份的限售登記手續(xù)并于該等股份分別
過戶至其名下之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)向公司提供相關(guān)股份限售登記證明；劉劍宏、
趙琪、姚春燕購(gòu)買的前述公司股份在滿足下列條件時(shí)，應(yīng)按照下述節(jié)奏進(jìn)行解禁：
1、第一次解禁：萬科時(shí)代實(shí)現(xiàn) 2016 年承諾扣非凈利潤(rùn)或者萬科時(shí)代未實(shí)現(xiàn)
2016 年承諾扣非凈利潤(rùn)但補(bǔ)償義務(wù)人已完成業(yè)績(jī)補(bǔ)償且萬科時(shí)代 2016 年審計(jì)報(bào)
告出具之日起 10 日后，劉劍宏、趙琪、姚春燕分別可解禁不超過其在協(xié)議項(xiàng)下購(gòu)
買的公司股份總數(shù)的 25%；
劉劍宏、趙琪、姚
2、第二次解禁：萬科時(shí)代實(shí)現(xiàn) 2017 年承諾扣非凈利潤(rùn)或者萬科時(shí)代未實(shí)現(xiàn)
春燕
2017 年承諾扣非凈利潤(rùn)但補(bǔ)償義務(wù)人已完成業(yè)績(jī)補(bǔ)償且萬科時(shí)代 2017 年審計(jì)報(bào)
告出具之日起 10 日后，劉劍宏、趙琪、姚春燕分別可解禁不超過其在協(xié)議項(xiàng)下購(gòu)
買的公司股份總數(shù)的 60%；
3、第三次解禁：萬科時(shí)代實(shí)現(xiàn) 2018 年承諾扣非凈利潤(rùn)或者萬科時(shí)代未實(shí)現(xiàn)
2018 年承諾扣非凈利潤(rùn)但補(bǔ)償義務(wù)人已完成業(yè)績(jī)補(bǔ)償且萬科時(shí)代 2018 年審計(jì)報(bào)
告出具之日起 10 日后，劉劍宏、趙琪、姚春燕分別可解禁不超過其在協(xié)議項(xiàng)下購(gòu)
買的公司股份總數(shù)的 100%。
劉劍宏、趙琪、姚春燕購(gòu)買公司股份完成后，劉劍宏、趙琪、姚春燕由于公
司送紅股、轉(zhuǎn)增股本等原因增持的公司股份，亦應(yīng)遵守上述約定。
鑒于君辰投資于 2017 年 3 月 2 日以協(xié)議大宗交易的方式獲得公司無限售流通
股 5,368,000 股，君辰投資自愿承諾對(duì)其通過前述方式取得的公司股份進(jìn)行鎖定承
諾如下：
1、本企業(yè)通過本次交易取得的利亞德股份，于該等股份過戶至本企業(yè)名下之
日起不得轉(zhuǎn)讓，且本企業(yè)應(yīng)按照本次交易相關(guān)交易協(xié)議的約定及深圳證券交易所
和中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司的相關(guān)規(guī)定辦理本企業(yè)通過本次交易所
新余高新區(qū)君辰
取得的利亞德股份的限售登記手續(xù)；本企業(yè)通過本次交易取得的利亞德股份在滿
投資管理合伙企
足下列條件時(shí)，應(yīng)按照下述節(jié)奏進(jìn)行解禁：
業(yè)（有限合伙）
第一次解禁：標(biāo)的公司實(shí)現(xiàn) 2017 年承諾扣非凈利潤(rùn)（2,600 萬元）或者標(biāo)的
公司未實(shí)現(xiàn) 2017 年承諾扣非凈利潤(rùn)但轉(zhuǎn)讓方已完成業(yè)績(jī)補(bǔ)償且標(biāo)的公司 2017 年
審計(jì)報(bào)告出具之日起 10 日后，本企業(yè)解禁不超過本企業(yè)通過本次交易取得的利亞
德股份總數(shù)的 25%。
第二次解禁：標(biāo)的公司實(shí)現(xiàn) 2018 年承諾扣非凈利潤(rùn)（3,200 萬元）或者標(biāo)的
公司未實(shí)現(xiàn) 2018 年承諾扣非凈利潤(rùn)但轉(zhuǎn)讓方已完成業(yè)績(jī)補(bǔ)償且標(biāo)的公司 2018 年
審計(jì)報(bào)告出具之日起 10 日后，本企業(yè)解禁不超過本企業(yè)通過本次交易取得的利亞
德股份總數(shù)的 60%。
第三次解禁：標(biāo)的公司實(shí)現(xiàn) 2019 年承諾扣非凈利潤(rùn)（3,900 萬元）或者標(biāo)的
公司未實(shí)現(xiàn) 2019 年承諾扣非凈利潤(rùn)但轉(zhuǎn)讓方已完成業(yè)績(jī)補(bǔ)償且標(biāo)的公司 2019 年
審計(jì)報(bào)告出具之日起 10 日后，本企業(yè)解禁不超過本企業(yè)通過本次交易取得的利亞
德股份總數(shù)的 100%。
2、本次申請(qǐng)解除股份限售的股東嚴(yán)格履行了上述承諾。
3、本次申請(qǐng)解除股份限售的股東不存在非經(jīng)營(yíng)性占用上市資金的情形，上
市公司對(duì)其不存在違規(guī)擔(dān)保情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份可上市流通時(shí)間為2018年4月13日。
2、本次解除限售股份數(shù)量為24,338,056股，占公司股本總額的1.44%；本次
解除限售的股份實(shí)際可上市流通數(shù)量為10,250,457股，占公司股本總額的0.60%。
3、本次申請(qǐng)解除股份限售的股東數(shù)量為15個(gè)。
4、本次股份解除限售及上市流通具體情況如下：
序 所持限售股份總 本次解除限售 本次實(shí)際可上市流
股東全稱
號(hào) 數(shù)(股) 數(shù)量（股） 通數(shù)量（股）
1 蘭俠 11,700,520 4,129,594 1,436,753
2 李文萍 6,790,922 2,396,796
3 蘭明 4,528,124 1,598,160 313,724
4 謝光明 229,422 80,972 80,972
5 劉艷閣 152,108 53,684 53,684
6 王梓碩 4,061,700 1,895,460 771,100
7 陳余 98,700 46,060 46,060
8 劉劍宏 5,328,900 2,486,820 2,486,820
9 趙琪 444,000 207,200 207,200
10 姚春燕 444,000 207,200 207,200
上海晶禹商務(wù)咨詢事務(wù)所（有
11 1,971,750 920,150 437,750
限合伙）
上海潤(rùn)影商務(wù)咨詢事務(wù)所（有
12 11,173,500 5,214,300 1,592,500
限合伙）
上海存碩企業(yè)管理中心（有限
13 4,403,700 2,055,060
合伙）
上海芮碩企業(yè)管理中心（有限
14 777,000 362,600
合伙）
新余高新區(qū)君辰投資管理合
15 10,736,000 2,684,000 2,684,000
伙企業(yè)（有限合伙）
合計(jì) 62,840,346 24,338,056 10,317,785
由于部分限售股份存在質(zhì)押，因此本次解除限售的股份實(shí)際可上市流通數(shù)量
為 10,317,785 股，占公司總股本的 0.61%，剩余 14,020,271 股份待解除質(zhì)押后
方可上市流通。
四、股份變動(dòng)情況表
單位：股
本次變動(dòng)前 本次變動(dòng)(+,-) 本次變動(dòng)后
比例 比例
數(shù)量 （%） 增加 減少 數(shù)量 （%）
一、限售條件流通股/
680,075,195 40.12 24,338,056 655,737,139 38.68
非流通股
高管鎖定股 449,358,750 26.51 449,358,750 26.51
首發(fā)后限售股 230,716,445 13.61 24,338,056 206,378,389 12.17
二、無限售條件流通股 1,015,175,856 59.88 24,338,056 1,039,513,912 61.32
三、股份總數(shù) 1,695,251,051 100 1,695,251,051 100
公司董事會(huì)承諾將監(jiān)督相關(guān)股東在出售股份時(shí)嚴(yán)格遵守承諾，并在定期報(bào)告
中持續(xù)披露股東履行承諾情況。
五、備查文件
1、限售股份上市流通申請(qǐng)書；
2、限售股份上市流通申請(qǐng)表；
3、股份結(jié)構(gòu)表和限售股份明細(xì)表；
4、深交所要求的其他文件。
利亞德光電股份有限公司董事會(huì)
2018年4月9日