揚州揚杰電子科技股份有限公司
2016年度獨立董事述職報告
各位股東及股東代表：
報告期內(nèi)，本人作為揚州揚杰電子科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）的
獨立董事，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度
的指導(dǎo)意見》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》、《獨立董事工作制度》
的相關(guān)規(guī)定，在2016年度工作中誠實、勤勉、獨立地履行職責(zé)，積極出席相關(guān)會
議，認真審議董事會各項議案，對公司的重大事項發(fā)表獨立意見，切實維護了公
司和股東尤其是中小股東的利益，充分發(fā)揮了獨立董事的作用?，F(xiàn)將2016年度本
人履行獨立董事職責(zé)工作情況匯報如下：
一、2016年度出席會議情況
1、出席公司董事會會議及投票情況
2016年度，公司共召開了12次董事會，本人均親自出席了所有應(yīng)出席的董事
會會議。在召開董事會前，本著嚴謹負責(zé)的態(tài)度，本人主動了解和獲取做出決策
所需要的情況和資料，并與相關(guān)人員進行溝通。會上，本人認真聽取和審議每一
個議案，積極參與討論，并結(jié)合自己的專業(yè)經(jīng)驗提出合理化建議，為公司董事會
的科學(xué)決策發(fā)揮了積極作用。本人認為，公司2016年度董事會會議的召集、召開
符合法定程序，重大事項均履行了相關(guān)審批程序，董事會議案沒有損害全體股東，
特別是中小股東的利益。因此，本人對公司2016年度各次董事會會議審議的全部
議案均投了同意票，無提出異議的事項，也無反對或棄權(quán)的情形。
2、列席股東大會情況
2016年度，公司共召開了7次股東大會，本人均親自出席會議。
二、發(fā)表獨立意見情況
2016年度，本人積極了解公司經(jīng)營狀況、內(nèi)部控制建設(shè)情況以及董事會決議
執(zhí)行情況，充分利用自己的專業(yè)知識，對公司經(jīng)營和發(fā)展提出合理化建議，并根
據(jù)《公司章程》、《獨立董事工作制度》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的有關(guān)
規(guī)定，對2016年度公司相關(guān)事項發(fā)表了如下獨立意見：
會議召開時間 會議屆次 發(fā)表獨立意見事項 獨立意見類型
第二屆董事會第二十 公司非公開發(fā)行股票攤薄即期回報
2016年1月22日
二次會議 及填補回報措施
第二屆董事會第二十 公司第二期限制性股票激勵計劃事
2016年2月18日
三次會議 項
第二屆董事會第二十 公司第二期限制性股票激勵計劃草
2016年3月3日
四次會議 案修訂事項
1、公司 2015 年度利潤分配預(yù)案；
2、《公司 2015 年度內(nèi)部控制評價報
告》；
3、公司 2015 年度募集資金存放與使
用情況；
第二屆董事會第二十 4、2015 年度公司控股股東及其他關(guān)
2016年3月24日
五次會議 聯(lián)方資金占用和對外擔(dān)保情況；
5、關(guān)于確認 2015 年度日常關(guān)聯(lián)交易
及 2016 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計；
6、關(guān)于續(xù)聘天健會計師事務(wù)所（特
殊普通合伙）為公司 2016 年度審計
機構(gòu)。 同意
1、調(diào)整公司第二期限制性股票激勵
第二屆董事會第二十
2016年3月29日 計劃激勵對象名單及授予數(shù)量；
六次會議
2、向激勵對象授予限制性股票。
1、公司首期限制性股票激勵計劃首
第二屆董事會第二十 次授予第一期解鎖相關(guān)事項；
2016年4月28日 2、調(diào)整公司第二期限制性股票激勵
七次會議 計劃限制性股票授予價格、激勵對象
名單及授予數(shù)量。
第二屆董事會第二十 延長非公開發(fā)行股票相關(guān)事項有效
2016年7月12日
八次會議 期
1、公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金
占用和對外擔(dān)保情況；
第二屆董事會第二十
2016年8月24日 2、使用閑置募集資金購買保本理財
九次會議
產(chǎn)品事項；
3、使用閑置自有資金購買理財產(chǎn)品
事項；
4、使用銀行承兌匯票支付募投項目
所需資金并以募集資金等額置換事
項。
第二屆董事會第三十 以募集資金置換預(yù)先投入募投項目
2016年9月1日
次會議 自籌資金事項
第二屆董事會第三十 調(diào)整閑置自有資金購買理財產(chǎn)品的
2016年9月14日
一次會議 投資額度及投資范圍事項
第二屆董事會第三十 調(diào)整閑置自有資金購買理財產(chǎn)品投
2016年12月2日
三次會議 資額度事項
三、對公司進行現(xiàn)場調(diào)查情況
2016年度，本人多次到公司現(xiàn)場進行實地考察，重點了解公司生產(chǎn)經(jīng)營、募
投項目建設(shè)、內(nèi)部控制、規(guī)范運作等情況，并通過電話和郵件等方式，與公司其
他董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關(guān)工作人員保持密切聯(lián)系，及時獲悉公司各重
大事項的進展情況。同時，時刻關(guān)注外部環(huán)境及市場變化對公司的影響，以及傳
媒、網(wǎng)絡(luò)對公司的相關(guān)報道，積極對公司的經(jīng)營管理提出建設(shè)性意見，有效地發(fā)
揮了獨立董事作用。
四、保護社會公眾股東合法權(quán)益方面所做的工作
1、密切關(guān)注公司治理、內(nèi)部控制、規(guī)范運作等方面，通過聽取相關(guān)人員的
匯報，及時掌握公司生產(chǎn)經(jīng)營、財務(wù)管理等情況，詳實地獲取做出決策所需要的
情況和資料，及時了解公司的日常經(jīng)營狀態(tài)和可能產(chǎn)生的經(jīng)營風(fēng)險，以確保在董
事會上正確行使職權(quán)，維護公司及股東利益；
2、持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，督促公司嚴格按照《深圳證券交易所創(chuàng)
業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《上
市公司信息披露管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，真實、準確、及
時、完整地履行信息披露義務(wù)；
3、積極學(xué)習(xí)相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件，及時掌握最新政策，加深對涉
及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護中小股東權(quán)益等相關(guān)規(guī)定的認識和理解，強化
法律風(fēng)險意識，提高自身履職能力，以進一步促進公司的規(guī)范運作，切實維護公
司全體股東，特別是中小股東的合法權(quán)益。
五、其他
1、無提議召開董事會情況；
2、無提議聘用或解聘會計師事務(wù)所情況；
3、無獨立聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)的情況。
以上是本人的2016年度履職情況匯報。
2017年，本人將繼續(xù)本著誠信與勤勉的精神，忠實地履行職責(zé)，切實維護公
司整體利益和全體股東特別是中小股東的合法利益。本人也衷心希望公司在董事
會的領(lǐng)導(dǎo)下，繼續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)范運作，以樹立自律、規(guī)范、誠信的上市公司形
象。
報告完畢，謝謝！
述職人：張斌
2017年3月27日