Kingson Law Firm
廣東君信律師事務(wù)所
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廣東君信律師事務(wù)所
關(guān)于廣東惠倫晶體科技股份有限公司
2017 年度股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)
致：廣東惠倫晶體科技股份有限公司
廣東君信律師事務(wù)所接受廣東惠倫晶體科技股份有限公司（下稱“惠倫
晶體”）的委托，指派鄧潔律師、姚亮律師（下稱“本律師”）出席惠倫晶體
于 2018 年 5 月 15 日召開(kāi)的 2017 年度股東大會(huì)（下稱“本次股東大會(huì)”），
并根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（下稱“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證
券法》（下稱“《證券法》”）、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司股東大會(huì)
規(guī)則》（下稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）及惠倫晶體《章程》的規(guī)定，就本次股東
大會(huì)的召集和召開(kāi)程序、出席會(huì)議人員資格、召集人資格、表決程序、表決
結(jié)果等事項(xiàng)出具法律意見(jiàn)。
根據(jù)《股東大會(huì)規(guī)則》第五條的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、
道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，本律師現(xiàn)就本次股東大會(huì)的有關(guān)事項(xiàng)出具法律意
見(jiàn)如下：
一、本次股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序
（一）惠倫晶體董事會(huì)已于 2018 年 4 月 24 日在指定媒體上刊登了《廣
東惠倫晶體科技股份有限公司關(guān)于召開(kāi) 2017 年度股東大會(huì)的通知》（下稱
“《股東大會(huì)通知》”），在法定期限內(nèi)公告了本次股東大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間和地
點(diǎn)、會(huì)議審議議案、會(huì)議出席對(duì)象、會(huì)議登記辦法等相關(guān)事項(xiàng)。
（二）本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于 2018 年 5 月 15 日下午在惠倫晶體一樓
會(huì)議室召開(kāi)。本次股東大會(huì)由惠倫晶體董事長(zhǎng)趙積清主持，就《股東大會(huì)通
知》列明的審議事項(xiàng)進(jìn)行了審議。
（三）本次股東大會(huì)已在《股東大會(huì)通知》規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成了網(wǎng)絡(luò)投
票。
本律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序符合《公司法》、《證券法》、
《股東大會(huì)規(guī)則》和惠倫晶體《章程》的有關(guān)規(guī)定。
二、本次股東大會(huì)的召集人資格和出席會(huì)議人員資格
（一）本次股東大會(huì)由惠倫晶體董事會(huì)召集。
（二）參加本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議和網(wǎng)絡(luò)投票的股東（包括股東代理人，
下同）共計(jì) 7 人，代表有表決權(quán)的股份數(shù)為 91,470,244 股，占惠倫晶體股
份總數(shù)的 54.3579%。其中：
1、參加本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東共計(jì) 5 人，均為 2018 年 5 月 10
日下午深圳證券交易所收市后在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公
司登記在冊(cè)并辦理了出席會(huì)議登記手續(xù)的惠倫晶體股東。上述股東所持有表
決權(quán)的股份數(shù)為 90,469,944 股，占惠倫晶體股份總數(shù)的 53.7634%。
2、根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的網(wǎng)絡(luò)投票統(tǒng)計(jì)結(jié)果，在《股東大
會(huì)通知》規(guī)定的網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)參加投票的股東共 2 人。上述股東代表有表
決權(quán)的股份數(shù)為 1,000,300 股，占惠倫晶體股份總數(shù)的 0.5944%。
（三）惠倫晶體全部董事、監(jiān)事及董事會(huì)秘書(shū)出席了本次股東大會(huì)，部
分高級(jí)管理人員列席了本次股東大會(huì)。
本律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)召集人資格和出席會(huì)議人員資格符合《公司
法》、《證券法》、《股東大會(huì)規(guī)則》和惠倫晶體《章程》的有關(guān)規(guī)定，是合法、
有效的。
三、本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果
（一）本次股東大會(huì)就《股東大會(huì)通知》列明的審議事項(xiàng)以現(xiàn)場(chǎng)記名投票
及網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的表決方式進(jìn)行了表決。
（二）本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議以記名投票方式對(duì)《股東大會(huì)通知》列明的
議案進(jìn)行了表決，并在監(jiān)票人監(jiān)督下由計(jì)票人點(diǎn)票、計(jì)票產(chǎn)生現(xiàn)場(chǎng)投票結(jié)果；結(jié)
合深圳證券交易所交易系統(tǒng)、深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)在網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)
束后的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，本次股東大會(huì)當(dāng)場(chǎng)宣布了表決結(jié)果。
（三）本次股東大會(huì)審議通過(guò)了如下議案：
1、審議通過(guò)了《關(guān)于 2017 年年度報(bào)告及摘要的議案》。
經(jīng)合并統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，參加本次股東大會(huì)的股東
以 91,470,244 股同意、0 股反對(duì)、0 股棄權(quán)審議通過(guò)了上述議案，贊成股數(shù)
占參加本次股東大會(huì)的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100%。
2、審議通過(guò)了《關(guān)于 2017 年度董事會(huì)工作報(bào)告的議案》。
經(jīng)合并統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，參加本次股東大會(huì)的股東
以 91,470,244 股同意、0 股反對(duì)、0 股棄權(quán)審議通過(guò)了上述議案，贊成股數(shù)
占參加本次股東大會(huì)的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100%。
3、審議通過(guò)了《關(guān)于 2017 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告的議案》。
經(jīng)合并統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，參加本次股東大會(huì)的股東
以 91,470,244 股同意、0 股反對(duì)、0 股棄權(quán)審議通過(guò)了上述議案，贊成股數(shù)
占參加本次股東大會(huì)的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100%。
4、審議通過(guò)了《關(guān)于 2017 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告的議案》。
經(jīng)合并統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，參加本次股東大會(huì)的股東
以 91,470,244 股同意、0 股反對(duì)、0 股棄權(quán)審議通過(guò)了上述議案，贊成股數(shù)
占參加本次股東大會(huì)的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100%。
5、審議通過(guò)了《關(guān)于 2017 年度利潤(rùn)分配的議案》。
經(jīng)合并統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，參加本次股東大會(huì)的股東
以 91,470,244 股同意、0 股反對(duì)、0 股棄權(quán)審議通過(guò)了上述議案，贊成股數(shù)
占參加本次股東大會(huì)的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100%。
6、審議通過(guò)了《關(guān)于續(xù)聘廣東正中珠江會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
為公司 2018 年度財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》。
經(jīng)合并統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，參加本次股東大會(huì)的股東
以 91,470,244 股同意、0 股反對(duì)、0 股棄權(quán)審議通過(guò)了上述議案，贊成股數(shù)
占參加本次股東大會(huì)的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100%。
本律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)審議事項(xiàng)與《股東大會(huì)通知》公告審議事項(xiàng)
一致，本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果均符合《公司法》、《證券法》、《股
東大會(huì)規(guī)則》和惠倫晶體《章程》的有關(guān)規(guī)定，是合法、有效的。
四、結(jié)論意見(jiàn)
本律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序符合《公司法》、《證券法》、
《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和惠倫晶體《章程》的規(guī)定，
本次股東大會(huì)出席會(huì)議人員的資格、召集人資格合法、有效，本次股東大會(huì)
的表決程序、表決結(jié)果合法、有效。
（本頁(yè)無(wú)正文，為《廣東君信律師事務(wù)所關(guān)于廣東惠倫晶體科技股份有
限公司 2017 年度股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)》簽字頁(yè)。）
廣東君信律師事務(wù)所 律師：鄧 潔
負(fù)責(zé)人：談 凌
中國(guó) 廣州 姚 亮
二○一八年五月十五日