藍思科技股份有限公司
2017 年度募集資金存放與使用情況專項報告
一、募集資金基本情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2015]328 號文核準，藍思科技股份有限公
司（以下簡稱“公司”）于 2015 年 3 月 10 日向社會首次公開發(fā)行人民幣普通股 6,736
萬股，每股發(fā)行價格為人民幣 22.99 元，募集資金總額為人民幣 1,548,606,400.00 元，
扣除發(fā)行費用 42,223,644.00 元后，募集資金凈額為人民幣 1,506,382,756.00 元。瑞華
會計師事務所（特殊普通合伙）于 2015 年 3 月 13 日對公司首次公開發(fā)行股票的資金
到位情況進行了審驗，并出具“瑞華驗字[2015]48320001 號”驗資報告，公司已將全
部募集資金存入募集資金專戶管理。
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2015] 2822 號文核準，公司非公開發(fā)行人民
幣普通股 53,840,924 股，每股發(fā)行價格為人民幣 58.84 元，募集資金總額為人民幣
3,167,999,968.16 元，扣除發(fā)行費用后募集資金凈額為人民幣 3,111,845,750.44 元。瑞
華會計師事務所（特殊普通合伙）于 2016 年 4 月 15 日對公司本次非公開發(fā)行股票的
募集資金到位情況進行了審驗，并出具“瑞華驗字[2016]第 48320005 號”驗資報告，
公司已將全部募集資金存入募集資金專戶管理。
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2017]1931 號文核準，公司于 2017 年 12 月
8 日公開發(fā)行了 4,800 萬張可轉(zhuǎn)換公司債券，發(fā)行價格為 100 元/張，期限為 6 年，募
集資金總額 480,000 萬元人民幣，扣除承銷費及保薦費以及其他發(fā)行費用并加上利息
收入后，募集資金凈額 4,756,505,751.03 元。瑞華會計師事務所（特殊普通合伙）于
2017 年 12 月 14 日對公司本次可轉(zhuǎn)換公司債券的募集資金到位情況進行了審驗，并出
具“瑞華驗字[2017]第 48520004 號”驗資報告，公司已將全部募集資金存入募集資金
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專戶管理。
截至2017年12月31日，本公司募集資金以前年度累計投入460,080.69萬元，本報告
期累計投入183,778.80萬元，募集資金余額為人民幣293,613.95萬元；加上累計銀行存款
利息收入52.05萬元及尚未置換的可轉(zhuǎn)債發(fā)行費用109.42萬元，募集資金存儲專戶實際余
額為293,775.42萬元。
二、募集資金的存放和管理情況
1、募集資金的管理情況
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，保護投資者權益，本公司依照《中華人民共和國
公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深
圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等法律法規(guī)，結(jié)合公司實際情況，制定了
《藍思科技股份有限公司募集資金管理制度》，并經(jīng)本公司第二屆董事會第六次會議及
2015年第三次臨時股東大會表決通過。
（1）首次公開發(fā)行股票
2015年4月2日，本公司與保薦機構(gòu)國信證券股份有限公司（以下簡稱“國信證券”）、
中國交通銀行股份有限公司湖南省分行營業(yè)部、中國民生銀行股份有限公司長沙分行營
業(yè)部、中國建設銀行股份有限公司長沙樹木嶺支行、中國銀行股份有限公司瀏陽經(jīng)濟技
術開發(fā)區(qū)支行、中信銀行股份有限公司長沙東風路支行、中信銀行股份有限公司深圳分
行營業(yè)部分別簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。
鑒于公司首次公開發(fā)行股票募集資金已經(jīng)使用完畢，公司已將首次公開發(fā)行股票募
集資金專戶全部注銷。
（2）非公開發(fā)行股票
2016年4月29日，本公司與國信證券、中信銀行股份有限公司長沙東風路支行、中
國交通銀行股份有限公司湖南省分行營業(yè)部、中國民生銀行股份有限公司長沙分行營業(yè)
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部、平安銀行股份有限公司長沙分行營業(yè)部、中國建設銀行股份有限公司長沙樹木嶺支
行、中國銀行股份有限公司瀏陽經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)支行分別簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)
議》；2016年5年10日，公司與平安銀行股份有限公司長沙分行及國信證券分別簽署了
《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議之補充協(xié)議》；2016年6年30日，公司控股子公司藍思科技（長
沙）有限公司作為“3D曲面玻璃建設項目”的實施主體，與公司、中國銀行股份有限
公司長沙市星沙支行及國信證券分別簽署了《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》。
鑒于公司非公開發(fā)行股票募集資金已經(jīng)使用完畢，除中國銀行股份有限公司長沙市
星沙支行尚有利息余額外，公司已將其余非公開發(fā)行股票募集資金專戶注銷。
（3）公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
2017年12月19日，本公司與國信證券、中國銀行股份有限公司瀏陽經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)
支行、中國交通銀行股份有限公司湖南省分行、中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司長沙縣支行、
中國建設銀行股份有限公司長沙雨花支行、中國工商銀行股份有限公司長沙星沙支行分
別簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。
上述協(xié)議內(nèi)容與深圳證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異。
報告期內(nèi)，本公司嚴格按照《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》的規(guī)定存放和使用募集資金，
不存在違反協(xié)議及《藍思科技股份有限公司募集資金管理制度》的情形。
2、募集資金的存放情況
截至2017年12月31日，公司募集資金在募集資金專用賬戶（以下簡稱“專戶”）的
存儲情況列示如下表：
金額單位：人民幣元
序號 開戶行 賬號 金額
1 中國銀行股份有限公司長沙市星沙支行 593768423631 19,619.43
2 中國銀行股份有限公司瀏陽經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)支行 601571253993 465,195,395.86
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3 交通銀行股份有限公司湖南省分行 431899991010004015148 600,265,125.00
4 中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司長沙縣支行 18030901040024948 600,052,500.00
5 中國建設銀行股份有限公司長沙雨花支行 43050177593600000114 572,163,286.37
6 中國工商銀行股份有限公司長沙星沙支行 1901023029200218430 700,058,273.83
合計 2,937,754,200.49
三、2017年度募集資金的使用情況
1、募集資金實際使用情況
詳見本報告附件《2017年度募集資金使用情況對照表》。
2、募集資金投資項目無法單獨核算效益的情況說明
本報告期未發(fā)生募投項目無法單獨核算效益的情況。
3、募投項目的實施地點、實施主體、實施方式變更情況
本報告期募投項目的實施地點、實施主體、實施方式未發(fā)生變更。
4、募投項目先期投入及置換情況
（1）首次公開發(fā)行股票募集資金置換情況
截 至 2017 年 12 月 31 日 ， 公 司 以 募 集 資 金 置 換 預 先 已 投 入 募 投 項 目 的 總 額 為
150,638.28萬元，具體情況如下：
金額單位：人民幣萬元
序號 項目名稱 募集資金承諾投資總額 以自籌資金預先投入金額
1 中小尺寸觸控功能玻璃面板技改項目 73,846.97 135,357.27
2 大尺寸觸控功能玻璃面板建設項目 76,791.31 104,763.56
合計 150,638.28 240,120.83
2015年4月2日，瑞華會計師事務所（特殊普通合伙）就上述募集資金投資項目的預
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先投入情況，出具了瑞華核字[2015]48320016號《關于藍思科技股份有限公司以自籌資
金預先投入募集資金投資項目情況報告的鑒證報告》。公司第二屆董事會第五次會議、
第二屆監(jiān)事會第三次會議審議通過了《關于使用募集資金置換已預先投入募投項目自籌
資金的議案》，同意公司使用募集資金150,638.28萬元置換已于前期投入募投項目的自
籌資金。公司獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)對公司使用募集資金置換先期投入的事項均
發(fā)表了同意意見。公司于2015年4月3日在中國證監(jiān)會指定信息披露媒體上發(fā)布了相關公
告。上述募集資金置換行為的審批程序符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作
指引》等相關規(guī)定的要求。
截至2017年12月31日，公司首次公開發(fā)行股票募集資金本金及利息已經(jīng)全部使用完
畢。
（2）非公開發(fā)行股票募集資金置換情況
截 至 2017 年 12 月 31 日 ， 公 司 以 募 集 資 金 置 換 預 先 已 投 入 募 投 項 目 的 總 額 為
289,703.76萬元，具體情況如下：
金額單位：人民幣萬元
序號 項目名稱 募集資金承諾投資總額 以自籌資金預先投入金額
藍寶石生產(chǎn)及智能終端應用項目（變更
1 209,573.29 217,375.74
建設內(nèi)容）
2 3D 曲面玻璃生產(chǎn)項目 101,611.29 72,328.02
合計 311,184.58 289,703.76
2016年5月11日，瑞華會計師事務所（特殊普通合伙）就上述募集資金投資項目的
預先投入情況出具了“瑞華核字[2016]48320019號”《關于藍思科技股份有限公司以自
籌資金預先投入募集資金投資項目情況報告的鑒證報告》。公司第二屆董事會第十八次
會議和第二屆監(jiān)事會第十二次會議審議通過了《關于使用募集資金置換已預先投入募投
項目自籌資金的議案》，同意公司使用募集資金281,901.31萬元置換已于前期投入募投
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項目的自籌資金。公司獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)對公司使用募集資金置換先期投入
的事項均發(fā)表了同意意見。公司于2016年5月13日在中國證監(jiān)會指定信息披露媒體上發(fā)
布了相關公告。上述募集資金置換行為的審批程序符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公
司規(guī)范運作指引》等相關規(guī)定的要求。
截至2017年12月31日，公司非公開發(fā)行股票募集資金本金已經(jīng)全部使用完畢，尚余
利息19,619.43元未使用。
（3）公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金置換情況
截 至 2017 年 12 月 31 日 ， 公 司 以 募 集 資 金 置 換 預 先 已 投 入 募 投 項 目 的 總 額 為
178,551.40萬元，具體情況如下：
金額單位：人民幣萬元
序號 項目名稱 募集資金承諾投資總額 以自籌資金預先投入金額
消費電子產(chǎn)品外觀防護玻璃建設項
1 336,919.16 147,738.81
目
2 視窗防護玻璃建設項目 138,731.42 30,812.59
合計 475,650.58 178,551.40
2017年12月19日，瑞華會計師事務所（特殊普通合伙）就上述募集資金投資項目的
預先投入情況出具了“瑞華核字[2017]48520010號”《關于藍思科技股份有限公司以自
籌資金預先投入募集資金投資項目情況報告的鑒證報告》。公司第三屆董事會第七次會
議、第三屆監(jiān)事會第六次會議，分別審議通過了《關于使用公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募
集資金置換已預先投入募投項目自籌資金的議案》，同意公司使用募集資金178,551.40
萬元置換已于前期投入募投項目的自籌資金。公司獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)對公司
使用募集資金置換先期投入的事項均發(fā)表了同意意見。公司于2017年12月20日在中國證
監(jiān)會指定信息披露媒體上發(fā)布了相關公告。上述募集資金置換行為的審批程序符合《深
圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等相關規(guī)定的要求。
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5、用閑置募集資金暫時補充流動資金情況
報告期內(nèi)，公司不存在閑置募集資金暫時補充流動資金的情況。
6、節(jié)余募集資金使用情況
截至報告期末，公司不存在節(jié)余募集資金。
7、超募資金使用情況
公司無超募資金。
8、尚未使用的募集資金用途和去向
截至報告期末，公司募集資金專戶結(jié)余293,775.42萬元（其中本金結(jié)余293,613.95
萬元，利息結(jié)余52.05萬元，尚未置換的可轉(zhuǎn)債發(fā)行費用109.42萬元）尚未使用。
9、募集資金使用的其他情況
本報告期，本公司不存在募集資金使用的其他情況。
四、變更募投項目的資金使用情況
本報告期，本公司不存在變更募投項目的資金使用情況。
五、募集資金使用及披露中存在的問題
本公司已披露的募集資金相關信息及時、真實、準確、完整，不存在募集資金使用
和管理違規(guī)的情況。
藍思科技股份有限公司董事會
二○一八年四月二十四日
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附表：2017 年度募集資金使用情況對照表
金額單位：人民幣萬元
項目可
是否已 募集資 截至期 項目達到
調(diào)整后 本報告 截至期 本報告 是否達 行性是
承諾投資項目和超 變更項 金承諾 末累計 預定可使
投資總 期投入 末投資 期實現(xiàn) 到預計 否發(fā)生
募資金投向 目(含部 投資總 投入金 用狀態(tài)日
額 金額 進度 的效益 效益 重大變
分變更) 額 額 期
化
承諾投資項目
1、中小尺寸觸控功
73,846. 73,846. 73,846. 2013 年 12 69,016.
能玻璃面板技改項 否 0 100.00% 是 否
97 97 97 月 31 日 15
目
2、大尺寸觸控功能 76,791. 76,791. 76,791. 2015 年 04 24,568.
否 0 100.00% 是 否
玻璃面板建設項目 31 31 31 月 01 日 04
3、藍寶石生產(chǎn)及智
209,57 209,57 209,57 2018 年 07 49,739.
能終端應用項目（變 否 0 100.00% 否
3.29 3.29 3.29 月 01 日 90 是
更建設內(nèi)容）
4、3D 曲面玻璃生產(chǎn) 101,61 101,61 1,742.1 101,61 2017 年 06 20,862.
否 100.00% 是 否
項目 1.29 1.29 7 1.29 月 01 日 44
5、消費電子產(chǎn)品外
336,91 336,91 151,22 151,22 2018 年 8 88,975.
觀防護玻璃建設項 否 44.88% 是 否
9.16 9.16 4.04 4.04 月 31 日 19
目
6、視窗防護玻璃建 138,73 138,73 30,812. 30,812. 2019 年 1
否 22.21% -- 不適用 否
設項目 1.42 1.42 59 59 月 31 日
937,47 937,47 183,77 643,85 253,16
承諾投資項目小計 -- -- -- -- --
3.44 3.44 8.80 9.49 1.72
超募資金投向
無超募資金
937,47 937,47 183,77 643,85 253,16
合計 -- -- -- -- --
3.44 3.44 8.80 9.49 1.72
未達到計劃進度或預計收益
不適用
的情況和原因（分具體項目）
項目可行性發(fā)生重大變化的
否
情況說明
超募資金的金額、用途及使用
不適用
進展情況
募集資金投資項目實施地點
不適用
變更情況
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募集資金投資項目實施方式
不適用
調(diào)整情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關于核準藍思科技股份有限公司公開發(fā)行可
轉(zhuǎn)換公司債券的批復》證監(jiān)許可[2017]1931 號）核準，公司公開發(fā)行了 4,800
萬張可轉(zhuǎn)換公司債券，募集資金凈額 475,650.58 萬元。截至 2017 年 12 月
18 日，公司以自籌資金預先投入募投項目的實際金額為人民幣 178,551.40
萬元，瑞華會計師事務所（特殊普通合伙）對公司以自籌資金預先投入募
投項目的實際情況進行了專項審核，并出具瑞華核字[2017]48520010 號《關
募集資金投資項目先期投入
于藍思科技股份有限公司以自籌資金預先投入募集資金投資項目情況報告
及置換情況
的鑒證報告》。2017 年 12 月 19 日，公司召開第三屆董事會第七次會議、第
三屆監(jiān)事會第六次會議，分別審議通過了《關于使用公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司
債券募集資金置換已預先投入募投項目自籌資金的議案》，同意公司使用募
集資金 178,551.40 萬元置換已于前期投入募投項目的自籌資金。公司獨立
董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)對公司使用公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金置
換先期投入的事項發(fā)表了同意意見。
用閑置募集資金暫時補充流
不適用
動資金情況
項目實施出現(xiàn)募集資金結(jié)余
不適用
的金額及原因
截至報告期末，公司募集資金專戶結(jié)余 293,775.42 萬元（其中本金結(jié)余
尚未使用的募集資金用途及
293,613.95 萬元，利息結(jié)余 52.05 萬元，尚未置換的可轉(zhuǎn)債發(fā)行費用 109.42
去向
萬元）尚未使用。
募集資金使用及披露中存在 本公司募集資金的使用合理、規(guī)范，募集資金的信息披露及時、真實、準
的問題或其他情況 確、完整，不存在募集資金使用和管理違規(guī)的情況。
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