藍(lán)思科技股份有限公司
2017 年度監(jiān)事會工作報告
一、監(jiān)事會2017年度工作情況
2017年，藍(lán)思科技股份有限公司監(jiān)事會嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》
及《監(jiān)事會議事規(guī)則》和有關(guān)法律法規(guī)的要求，遵守誠信原則，切實維護(hù)公司利
益和全體股東權(quán)益，認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé)。通過列席和出席董事會、股東大會及其
他內(nèi)部會議，了解和掌握公司的經(jīng)營決策、投資方案、財務(wù)狀況和生產(chǎn)經(jīng)營情況，
對公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員的履行職責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督，維護(hù)了公司
利益和全體股東的合法權(quán)益。
（一）2017年度，監(jiān)事會參加董事會、股東大會情況：
監(jiān)事會成員列席了公司2017年召開的全部12次董事會會議，出席了4次股東
大會。
（二）2017年度，監(jiān)事會共召開了11次會議，具體情況如下：
1、2017年4月19日，公司召開第二屆監(jiān)事會第十六次會議，審議通過《關(guān)于
2016年度監(jiān)事會工作報告的議案》、《關(guān)于全文及其摘要的
議案》、《關(guān)于2016年度財務(wù)決算及2017年度財務(wù)預(yù)算的議案》、《關(guān)于的議案》、《關(guān)于的議案》、《關(guān)于公司2016年度利潤分配預(yù)案的議案》、《關(guān)于
聘請2017年度外部審計機(jī)構(gòu)的議案》、 關(guān)于公司監(jiān)事2017年度薪酬方案的議案》、
《關(guān)于子公司向?qū)嶋H控制人租賃辦公場所的議案》，以及《關(guān)于變更會計政策的
議案》。
2、2017年4月25日，公司召開第二屆監(jiān)事會第十七次會議，審議通過了《關(guān)
于公司的議案》。
3、2017年5月16日，公司召開第二屆監(jiān)事會第十八會議，審議通過《關(guān)于終
止公司債券發(fā)行工作的議案》、《關(guān)于公司符合公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券條件的
議案》、《關(guān)于公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案的議案》、《關(guān)于的議案》、《關(guān)于
的議案》、《關(guān)于
的議案》、《關(guān)于的議案》、《關(guān)于公開發(fā)行可
轉(zhuǎn)換公司債券攤薄即期回報、填補(bǔ)措施及相關(guān)承諾的議案》、《關(guān)于的議案》，以及《關(guān)于的議案》。
4、2017年6月6日，公司召開第二屆監(jiān)事會第十九次會議，審議通過《關(guān)于
提名第三屆監(jiān)事會非職工代表監(jiān)事候選人的議案》、《關(guān)于修訂的
議案》。
5、2017年7月11日，公司召開第三屆監(jiān)事會第一次會議，審議通過了《關(guān)于
選舉公司第三屆監(jiān)事會主席的議案》。
6、2017年8月11日，公司召開第三屆監(jiān)事會第二次會議，審議通過了《關(guān)于
公司及其摘要的議案》、《關(guān)于核銷資產(chǎn)的議案》，以及
《關(guān)于變更會計政策的議案》。
7、2017年9月15日，公司召開第三屆監(jiān)事會第三次會議，審議通過了《關(guān)于
公司及其摘要的議案》和《關(guān)
于公司的議案》。
8、2017年10月26日，公司召開第三屆監(jiān)事會第四次會議，審議通過了《關(guān)
于公司的議案》。
9、2017年12月18日，公司召開第三屆監(jiān)事會第五次會議，審議通過了《關(guān)
于調(diào)整公司相關(guān)事項的議案》、《關(guān)
于向激勵對象首次授予限制性股票與股票期權(quán)的議案》。
10、2017年12月19日，公司召開第三屆監(jiān)事會第六次會議，審議通過了《關(guān)
于使用公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金置換已預(yù)先投入募投項目自籌資金的
議案》。
11、2017年12月27日，公司召開第三屆監(jiān)事會第七次會議，審議通過了《關(guān)
于終止向激勵對象首次授予股票期權(quán)的議案》。
二、監(jiān)事會對2017年度公司有關(guān)事項的意見
公司監(jiān)事會根據(jù)《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上
市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及《公司章程》有
關(guān)法律法規(guī)的要求，對公司的依法運(yùn)作情況、財務(wù)狀況、募集資金使用情況、關(guān)
聯(lián)交易、內(nèi)部控制情況進(jìn)行了認(rèn)真監(jiān)督檢查，對報告期內(nèi)公司有關(guān)情況發(fā)表如下
意見：
（一）公司規(guī)范運(yùn)作情況
公司的決策程序符合法律法規(guī)要求，公司已建立起完善的內(nèi)部控制制度，公
司董事、高級管理人員勤勉工作、忠于職守，在履行職責(zé)時不存在違反法律、法
規(guī)、《公司章程》或損害公司和股東利益的行為。
（二）檢查公司財務(wù)的情況
公司財務(wù)工作嚴(yán)格執(zhí)行國家會計政策、制度和規(guī)定，認(rèn)真按照財務(wù)制度、會
計準(zhǔn)則及時、準(zhǔn)確地進(jìn)行財務(wù)核算，年度財務(wù)報告真實、客觀地反映了公司財務(wù)
狀況和經(jīng)營成果。
（三）公司收購、出售資產(chǎn)交易情況
報告期內(nèi)，公司未發(fā)生重大資產(chǎn)收購、出售或資產(chǎn)重組事項。
（四）關(guān)聯(lián)交易行為
報告期內(nèi)，公司全資子公司藍(lán)思國際（香港）有限公司租用實際控制人所有
的辦公場所，符合該公司開展經(jīng)營活動的實際需要，租金定價公允，與市場價格
相比不存在明顯差異，不存在利用關(guān)聯(lián)關(guān)系向關(guān)聯(lián)方輸送利益或侵占公司及公司
股東權(quán)益的情形，不會影響公司經(jīng)營的獨立性，履行了必要的關(guān)聯(lián)交易審議程序。
（五）對外擔(dān)保及關(guān)聯(lián)方占用資金情況
經(jīng)核查，截至2017年末，公司未發(fā)生違規(guī)對外擔(dān)保情況。報告期內(nèi)，公司對
外擔(dān)保事項均已按有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的要求履行了相關(guān)審議程序和信
息披露義務(wù)；且報告期內(nèi)公司的對外擔(dān)保對象均為合并財務(wù)報表范圍內(nèi)的子公司，
風(fēng)險可控，不存在損害公司和公司全體股東利益的情形。
2017年度,公司控股股東及其關(guān)聯(lián)方不存在占用公司資金的情況。
（六）公司募集資金使用情況
監(jiān)事會檢查了報告期內(nèi)公司募集資金的使用和管理情況， 報告期內(nèi)，公司
嚴(yán)格按照《募集資金管理制度》、《深交所創(chuàng)業(yè)板信息備忘錄第1號》等規(guī)定存
放與使用募集資金，不存在變相改變募集資金用途、損害股東利益的情況。公司
編制的《2017年度募集資金存放與使用情況專項報告》內(nèi)容符合《深圳證券交易
所上市公司信息披露公告格式第21號—上市公司募集資金年度存放與使用情況
的專項報告格式》的規(guī)定，報告內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整地反映了公司2017年度募
集資金存放和使用的實際情況，公司募集資金的存放和使用不存在任何違法違規(guī)
情形。
（七）對內(nèi)部控制自我評價報告的審核意見
公司編制的《2017年度內(nèi)部控制自我評價報告》符合《企業(yè)內(nèi)部控制制度》、
《深圳證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》等法律法規(guī)及規(guī)范性文件的要求，報
告內(nèi)容真實、準(zhǔn)確地反映了公司2017年度內(nèi)部控制體系、內(nèi)部控制制度的制定及
執(zhí)行情況。2017年度，公司已建立并逐漸健全了法人治理結(jié)構(gòu)，制定了符合公司
實際的，完整、合理、有效的內(nèi)部控制制度。公司的內(nèi)部控制制度得到了有效執(zhí)
行，未發(fā)現(xiàn)公司存在內(nèi)部控制設(shè)計和執(zhí)行方面的重大缺陷，公司的內(nèi)部控制在所
有重大方面都是有效的。
（八）監(jiān)事會對公司2017年年度報告的審核意見
公司董事會編制和審核《2017年年度報告》的程序符合法律、行政法規(guī)和中
國證監(jiān)會的規(guī)定，報告內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整地反映了公司的實際情況，不存在
任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，同意通過公司《2017年年度報告》全
文及其摘要。
藍(lán)思科技股份有限公司監(jiān)事會
二○一八年四月二十四日