揚州揚杰電子科技股份有限公司 2016 年度監(jiān)事會工作報告
揚州揚杰電子科技股份有限公司
2016 年度監(jiān)事會工作報告
各位監(jiān)事：
報告期內(nèi)，揚州揚杰電子科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）監(jiān)事會本
著對股東和公司負(fù)責(zé)的態(tài)度，嚴(yán)格遵守《公司法》、《證券法》、《公司章程》及《監(jiān)
事會議事規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，積極有效地開展工作，對公司歷次股東大會和董事
會的召開程序、決議事項，公司董事會對股東大會決議的執(zhí)行情況，以及公司高
級管理人員執(zhí)行職務(wù)情況進(jìn)行了有效監(jiān)督，認(rèn)真履行了有關(guān)法律、法規(guī)賦予的職
權(quán)，切實維護(hù)了公司利益和廣大股東權(quán)益?，F(xiàn)將 2016 年監(jiān)事會主要工作報告如
下：
一、 監(jiān)事會會議情況
報告期內(nèi)，公司監(jiān)事會共召開了 12 次會議，會議的召開與表決程序均符合
《公司法》及《公司章程》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定。具體情況為：
（一）公司第二屆監(jiān)事會第十六次會議
2016 年 1 月 22 日，公司第二屆監(jiān)事會第十六次會議審議并通過了《關(guān)于公
司非公開發(fā)行股票攤薄即期回報及填補(bǔ)回報措施的議案》。
（二）第二屆監(jiān)事會第十七次會議
2016 年 2 月 18 日，公司第二屆監(jiān)事會第十七次會議審議并通過了如下議案：
1、《關(guān)于制定及其摘要的議案》；
2、《關(guān)于制定的議案》；
3、《關(guān)于核查公司第二期限制性股票激勵對象名單的議案》。
（三）第二屆監(jiān)事會第十八次會議
2016 年 3 月 3 日，公司第二屆監(jiān)事會第十八次會議審議并通過了如下議案：
1、《關(guān)于制定及其摘要
的議案》；
2、《關(guān)于制定
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的議案》。
（四）第二屆監(jiān)事會第十九次會議
2016 年 3 月 24 日，公司第二屆監(jiān)事會第十九次會議審議并通過了如下議案：
1、《公司 2015 年度監(jiān)事會工作報告》；
2、《公司 2015 年度財務(wù)決算報告》；
3、《公司 2015 年年度報告全文及摘要》；
4、《公司 2015 年度利潤分配預(yù)案》；
5、《公司 2015 年度內(nèi)部控制評價報告》；
6、《公司 2015 年度募集資金存放與使用情況的專項報告》；
7、《關(guān)于向銀行申請綜合授信額度的議案》；
8、關(guān)于確認(rèn) 2015 年度日常關(guān)聯(lián)交易及 2016 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的議案》；
9、《關(guān)于公司續(xù)聘天健會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司 2016 年度審
計機(jī)構(gòu)的議案》。
（五）第二屆監(jiān)事會第二十次會議
2016 年 3 月 29 日，公司第二屆監(jiān)事會第二十次會議審議并通過了如下議案：
1、《關(guān)于調(diào)整公司第二期限制性股票激勵計劃激勵對象名單及授予數(shù)量的議
案》；
2、《關(guān)于向激勵對象授予限制性股票的議案》。
（六）第二屆監(jiān)事會第二十一次會議
2016 年 4 月 28 日，公司第二屆監(jiān)事會第二十一次會議審議并通過了如下議
案：
1、《公司 2016 年第一季度報告全文》；
2、《關(guān)于公司首期限制性股票激勵計劃首次授予第一個解鎖期解鎖條件成就
的議案》；
3、《關(guān)于調(diào)整公司第二期限制性股票激勵計劃限制性股票授予價格、激勵對
象名單及授予數(shù)量的議案》。
（七）第二屆監(jiān)事會第二十二次會議
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2016 年 7 月 12 日，公司第二屆監(jiān)事會第二十二次會議審議并通過了《關(guān)于
延長公司非公開發(fā)行股票股東大會決議有效期的議案》。
（八）第二屆監(jiān)事會第二十三次會議
2016 年 8 月 24 日，公司第二屆監(jiān)事會第二十三次會議審議并通過了如下議
案：
1、《公司 2016 年半年度報告全文及摘要》；
2、《關(guān)于使用閑置募集資金購買保本理財產(chǎn)品的議案》；
3、《關(guān)于使用閑置自有資金購買理財產(chǎn)品的議案》；
4、《使用銀行承兌匯票支付募投項目所需資金并以募集資金等額置換的議
案》。
（九）第二屆監(jiān)事會第二十四次會議
2016 年 9 月 1 日，公司第二屆監(jiān)事會第二十四次會議審議通過了《關(guān)于使
用募集資金置換預(yù)先投入募投項目自籌資金的議案》。
（十）第二屆監(jiān)事會第二十五次會議
2016 年 9 月 14 日，公司第二屆監(jiān)事會第二十五次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)
整閑置自有資金購買理財產(chǎn)品的投資額度及投資范圍的議案》。
（十一）第二屆監(jiān)事會第二十六次會議
2016 年 10 月 28 日，公司第二屆監(jiān)事會第二十六次會議審議通過了《公司
2016 年第三季度報告全文》。
（十二）第二屆監(jiān)事會第二十七次會議
2016 年 12 月 2 日，公司第二屆監(jiān)事會第二十七次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)
整閑置自有資金購買理財產(chǎn)品投資額度的議案》。
二、監(jiān)事會對公司 2016 年度有關(guān)事項的獨立意見
報告期內(nèi)，公司監(jiān)事會嚴(yán)格按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》
的規(guī)定，對公司依法運作情況、財務(wù)狀況、募集資金使用情況、關(guān)聯(lián)交易情況以
及高級管理人員的職責(zé)履行情況等方面進(jìn)行了全面監(jiān)督，并對報告期內(nèi)公司有關(guān)
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情況發(fā)表如下審核意見：
（一）公司依法運作情況
2016 年度，公司監(jiān)事會成員列席或出席了公司的董事會和股東大會，對公
司的決策程序以及公司董事、高級管理人員履行職務(wù)情況進(jìn)行了嚴(yán)格的監(jiān)督。監(jiān)
事會認(rèn)為： 公司董事會、股東大會的召集、召開及決策程序符合《公司法》、《證
券法》、《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，有關(guān)決議的內(nèi)容合法有效，未發(fā)現(xiàn)公司存在違
法違規(guī)的經(jīng)營行為。公司董事、高級管理人員能按照國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范
性文件和《公司章程》的規(guī)定，忠實勤勉地履行其職責(zé)。報告期內(nèi)，監(jiān)事會未發(fā)
現(xiàn)公司董事及高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時存在違反法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及
《公司章程》或損害公司利益的行為。
（二）公司財務(wù)情況
報告期內(nèi)，本著對全體股東負(fù)責(zé)的態(tài)度，監(jiān)事會對公司財務(wù)狀況進(jìn)行了認(rèn)真、
細(xì)致的監(jiān)督和檢查，認(rèn)為：公司的財務(wù)制度健全、運作規(guī)范，內(nèi)部審計工作不斷
強(qiáng)化。公司 2016 年度財務(wù)報告客觀、真實地反映了公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果，
天健會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）已出具了標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計報告。
（三）公司募集資金使用情況
報告期內(nèi)，監(jiān)事會對公司募集資金使用與管理情況進(jìn)行認(rèn)真核查后，認(rèn)為：
公司嚴(yán)格按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板
上市公司規(guī)范運作指引》、《揚州揚杰電子科技股份有限公司募集資金管理制度》
等有關(guān)規(guī)定使用、管理募集資金，并及時、準(zhǔn)確地履行了信息披露義務(wù)，不存在
違規(guī)使用募集資金的情形。
（四）公司關(guān)聯(lián)交易情況
報告期內(nèi)，公司未發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易事項。公司的關(guān)聯(lián)交易事項決策程序符
合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。交易事項定價公允，沒
有違反公開、公平、公正的原則，且不影響公司運營的獨立性，不存在損害公司
和中小股東利益的行為，符合公司的整體利益。
（五）公司對外擔(dān)保情況
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報告期內(nèi)，為滿足公司全資子公司香港美微科半導(dǎo)體有限公司（以下簡稱“香
港美微科”）的實際資金需求，公司向境內(nèi)銀行申請內(nèi)保外貸業(yè)務(wù)，為香港美微
科向境外銀行申請貸款提供擔(dān)保，實際擔(dān)保余額為人民幣 10,500 萬元。公司嚴(yán)
格控制對外擔(dān)保風(fēng)險，履行了必要的審議程序。除上述擔(dān)保事項外，不存在其他
對外擔(dān)保事項。
公司對外擔(dān)保的決策程序符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》
的規(guī)定，不存在違規(guī)對外擔(dān)保的情形。
（六）監(jiān)事會對公司內(nèi)部控制情況的獨立意見
監(jiān)事會對公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)和運行情況及 2016 年度內(nèi)部控制評價報
告進(jìn)行了審核，認(rèn)為：公司已建立了比較健全的內(nèi)部控制體系，各項內(nèi)部控制制
度均能夠得到有效地執(zhí)行，在防范和控制公司各類風(fēng)險方面發(fā)揮了積極的作用。
公司 2016 年度內(nèi)部控制評價報告真實、客觀地反映了公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)
及運行情況。
2017 年度，公司監(jiān)事會將繼續(xù)嚴(yán)格按照國家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件
及《公司章程》等規(guī)定，忠實地履行職責(zé)，進(jìn)一步促進(jìn)公司的規(guī)范運作，切實擔(dān)
負(fù)起維護(hù)廣大股東權(quán)益的責(zé)任，促進(jìn)公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康地發(fā)展。
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監(jiān) 事 會
2017 年 3 月 27 日