中信建投證券股份有限公司
關(guān)于廈門光莆電子股份有限公司
首次公開(kāi)發(fā)行前已發(fā)行股份上市流通的核查意見(jiàn)
中信建投證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中信建投”、“本保薦機(jī)構(gòu)”）作為廈
門光莆電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“光莆股份”或“公司”）首次公開(kāi)發(fā)行股
票并上市的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理
辦法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公
司規(guī)范運(yùn)作指引》、《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》等相關(guān)規(guī)定，對(duì)光
莆股份首次公開(kāi)發(fā)行前已發(fā)行股份上市流通事項(xiàng)進(jìn)行了審慎核查，核查意見(jiàn)如下：
一、首次公開(kāi)發(fā)行前已發(fā)行股份概況
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)廈門光莆電子股份有限公司首次公開(kāi)
發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2017]348 號(hào)）文核準(zhǔn)，廈門光莆電子股份有限公司
向社會(huì)首次公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股股票 2,895 萬(wàn)股，并于 2017 年 4 月 6 日在深
圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板掛牌上市。公司首次公開(kāi)發(fā)行前總股本為 8,685 萬(wàn)股， 發(fā)
行后公司總股本為 11,580 萬(wàn)股。
截至本公告日，公司總股本為 11,580 萬(wàn)股，其中，有限售條件的股份數(shù)量
8,685 萬(wàn)股，占公司總股本的 75.00%；無(wú)限售條件流通股 2,895 萬(wàn)股，占公司總
股本的 25.00%。
公司上市后未派發(fā)過(guò)股票股利，也未用資本公積金轉(zhuǎn)增股本。
二、申請(qǐng)解除股份限售股東履行承諾情況
（一）本次申請(qǐng)解除股份限售的股東在《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市
之上市公告書》中做出的承諾。
1、深圳市達(dá)晨創(chuàng)恒股權(quán)投資企業(yè)（有限合伙）、深圳市達(dá)晨創(chuàng)泰股權(quán)投資企
業(yè)（有限合伙）、深圳市達(dá)晨創(chuàng)瑞股權(quán)投資企業(yè)（有限合伙）、上海信澤創(chuàng)業(yè)投資
中心（有限合伙）股份鎖定承諾：
本企業(yè)自公司股票上市之日起十二個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本次發(fā)
行前本企業(yè)直接或間接持有的公司股份，也不由公司回購(gòu)該部分股份。
2、深圳市達(dá)晨創(chuàng)恒股權(quán)投資企業(yè)（有限合伙）、深圳市達(dá)晨創(chuàng)泰股權(quán)投資企
業(yè)（有限合伙）、深圳市達(dá)晨創(chuàng)瑞股權(quán)投資企業(yè)（有限合伙）持股及減持意向承
諾：
股份鎖定期滿后 2 年內(nèi)，在不違反所做出的全部公開(kāi)承諾事項(xiàng)的前提下，將
根據(jù)市場(chǎng)情況和自身需求，可減持所持有的發(fā)行人全部股份：
①減持方式：在本企業(yè)所持發(fā)行人股份鎖定期屆滿后，本企業(yè)減持所持有發(fā)
行人的股份應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)及證券交易所規(guī)則要求，減持方式包括但不限于
二級(jí)市場(chǎng)集中競(jìng)價(jià)交易方式及大宗交易方式等。
②減持價(jià)格：本企業(yè)減持所持有的發(fā)行人股份的價(jià)格（如果因派發(fā)現(xiàn)金紅利、
送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的，須按照證券交易所的有關(guān)
規(guī)定作復(fù)權(quán)處理，下同）根據(jù)當(dāng)時(shí)的二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格確定，并應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)
及證券交易所規(guī)則要求。
③減持期限：本企業(yè)將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及證券交易所規(guī)則，結(jié)合證券市場(chǎng)
情況、發(fā)行人股票走勢(shì)及公開(kāi)信息、本企業(yè)的業(yè)務(wù)發(fā)展需要等情況，自主決策、
擇機(jī)進(jìn)行減持。
④本企業(yè)在減持所持有的發(fā)行人股份前，應(yīng)提前三個(gè)交易日予以公告，并按
照證券交易所的規(guī)則及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地履行信息披露義務(wù)。
自鎖定期滿 2 年內(nèi)累計(jì)減持股份可達(dá)到所持發(fā)行人股份的 100%。
（二）本次申請(qǐng)解除股份限售的股東在《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市
招股說(shuō)明書》中所作承諾與《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板之上市公告書》中所
作承諾一致，無(wú)后續(xù)追加與股份鎖定、減持相關(guān)的承諾。
（三）本次申請(qǐng)解除股份限售的股東嚴(yán)格履行了上述承諾，未發(fā)生違反承諾
的情形。
（四）本次申請(qǐng)解除股份限售的股東不存在非經(jīng)營(yíng)性占用上市資金的情形，
也不存在上市公司對(duì)其違規(guī)擔(dān)保的情形。
三、本次可上市流通股份的情況
1．本次解除限售股份的上市流通日為 2018 年 4 月 9 日（星期一）。
2．本次解除限售股份數(shù)量為 8,217,283 股，占公司股本總數(shù)的 7.10%；本
次實(shí)際可上市流通股份數(shù)量為 8,217,283 股，占公司股本總數(shù)的 7.10%。
3．本次申請(qǐng)解除股份限售的股東數(shù) 4 名，均為境內(nèi)非國(guó)有法人股東。
4．股份解除限售及上市流通具體情況如下：
單位：股
本次實(shí)際可流通
序 所持限售 本次解除 本次實(shí)際可上
股東全稱 股份占公司股份
號(hào) 股份總數(shù) 限售數(shù)量 市流通數(shù)量
總數(shù)的比例
深圳市達(dá)晨創(chuàng)泰股權(quán)
1 2,370,358 2,370,358 2,370,358 2.05%
投資企業(yè)（有限合伙）
深圳市達(dá)晨創(chuàng)恒股權(quán)
2 2,267,309 2,267,309 2,267,309 1.96%
投資企業(yè)（有限合伙）
深圳市達(dá)晨創(chuàng)瑞股權(quán)
3 1,937,527 1,937,527 1,937,527 1.67%
投資企業(yè)（有限合伙）
上海信澤創(chuàng)業(yè)投資中
4 1,642,089 1,642,089 1,642,089 1.42%
心（有限合伙）
合 計(jì) 8,217,283 8,217,283 8,217,283 7.10%
注：深圳市達(dá)晨創(chuàng)泰股權(quán)投資企業(yè)（有限合伙）、深圳市達(dá)晨創(chuàng)恒股權(quán)投資企業(yè)（有限合伙）
和深圳市達(dá)晨創(chuàng)瑞股權(quán)投資企業(yè)（有限合伙）均為深圳市達(dá)晨財(cái)智創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司作
為執(zhí)行事務(wù)合伙人的有限合伙企業(yè)，系合計(jì)持股 5%以上的一致行動(dòng)人。在股份解除限售后，
將嚴(yán)格遵守承諾及大股東減持的相關(guān)規(guī)則，公司董事會(huì)將在定期報(bào)告中持續(xù)披露股東履行承
諾的情況。
四、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)
經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本次限售股份上市流通符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)
板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》和《深圳證劵交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)法
律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求；本次限售股份解除限售數(shù)量、上市流通時(shí)間等均符
合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、有關(guān)規(guī)則和股東承諾；截至本核查報(bào)告出具
之日，公司與本次限售股份相關(guān)的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。保薦機(jī)構(gòu)對(duì)光莆
股份本次限售股份解禁上市流通無(wú)異議。
（以下無(wú)正文）
（本頁(yè)無(wú)正文，僅為《中信建投證券股份有限公司關(guān)于廈門光莆電子股份有限公
司首次公開(kāi)發(fā)行前已發(fā)行股份上市流通的核查意見(jiàn)》之簽字蓋章頁(yè)）
保薦代表人：
邱榮輝 劉能清
中信建投證券股份有限公司
年 月 日