中信建投證券股份有限公司
關(guān)于廈門光莆股份有限公司
2017 年度持續(xù)督導(dǎo)跟蹤報告
保薦機(jī)構(gòu)名稱：中信建投證券股份有限公司 被保薦公司簡稱：光莆股份
保薦代表人姓名：邱榮輝 聯(lián)系電話：0755-23619561
保薦代表人姓名：劉能清 聯(lián)系電話：0755-23953842
一、保薦工作概述
項 目 工作內(nèi)容
1.公司信息披露審閱情況
（1）是否及時審閱公司信息披露文件 是
（2）未及時審閱公司信息披露文件的次數(shù)
2．督導(dǎo)公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章制度的情
況
（1）是否督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制度（包括但
不限于防止關(guān)聯(lián)方占用公司資源的制度、募集
是
資金管理制度、內(nèi)控制度、內(nèi)部審計制度、關(guān)
聯(lián)交易制度）
（2）公司是否有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度 是
3.募集資金監(jiān)督情況
（1）查詢公司募集資金專戶次數(shù)
（2）公司募集資金項目進(jìn)展是否與信息披露文
是
件一致
4.公司治理督導(dǎo)情況
（1）列席公司股東大會次數(shù)
（2）列席公司董事會次數(shù)
（3）列席公司監(jiān)事會次數(shù)
5.現(xiàn)場檢查情況
（1）現(xiàn)場檢查次數(shù)
（2）現(xiàn)場檢查報告是否按照本所規(guī)定報送 是
（3）現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題及整改情況 無
6.發(fā)表獨立意見情況
（1）發(fā)表獨立意見次數(shù)
（2）發(fā)表非同意意見所涉問題及結(jié)論意見 不適用
7.向本所報告情況（現(xiàn)場檢查報告除外）
（1）向本所報告的次數(shù)
（2）報告事項的主要內(nèi)容 不適用
（3）報告事項的進(jìn)展或者整改情況 不適用
8．關(guān)注職責(zé)的履行情況
（1）是否存在需要關(guān)注的事項 否
（2）關(guān)注事項的主要內(nèi)容 無
（3）關(guān)注事項的進(jìn)展或者整改情況 不適用
9.保薦業(yè)務(wù)工作底稿記錄、保管是否合規(guī)
10.對上市公司培訓(xùn)情況
（1）培訓(xùn)次數(shù)
（2）培訓(xùn)日期 2017.11.23
上市公司規(guī)范運(yùn)作、信息披露、募集
（3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容
資金管理、投資者接待
11.其他需要說明的保薦工作情況 無
二、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問題及采取的措施
事 項 存在的問題 采取的措施
1.信息披露 無 不適用
2.公司內(nèi)部制度的建立和執(zhí)行 無 不適用
3．“三會”運(yùn)作 無 不適用
4.控股股東及實際控制人變動 無 不適用
5.募集資金存放及使用 無 不適用
6.關(guān)聯(lián)交易 無 不適用
7.對外擔(dān)保 無 不適用
8.收購、出售資產(chǎn) 無 不適用
9.其他業(yè)務(wù)類別重要事項（包括
對外投資、風(fēng)險投資、委托理財、 無 不適用
財務(wù)資助、套期保值等）
10．發(fā)行人或者其聘請的中介機(jī)
無 不適用
構(gòu)配合保薦工作的情況
11.其他（包括經(jīng)營環(huán)境、業(yè)務(wù)發(fā)
展、財務(wù)狀況、管理狀況、核心 無 不適用
技術(shù)等方面的重大變化情況）
三、公司及股東承諾事項履行情況
公司及股東承諾事項 是否 未履行承諾的原因及解決措施
履行承諾
1．公司控股股東、實際控制人林瑞梅女士、
林文坤先生二人以及其親屬林文美、王文 是 不適用
龍股份鎖定的承諾
2．擔(dān)任公司董事、監(jiān)事及高級管理人員的
股東林瑞梅、林文坤、姚聰、吳晞敏、余 是 不適用
志偉、崔玉梅、楊元勇股份鎖定的承諾
3．擔(dān)任發(fā)行人董事及高級管理人員的股東
林瑞梅、林文坤、姚聰、吳晞敏、余志偉 是 不適用
延長鎖定期的承諾
4．公司股東恒信宇投資股份鎖定的承諾 是 不適用
5．達(dá)晨創(chuàng)泰、達(dá)晨創(chuàng)恒、達(dá)晨創(chuàng)瑞、信澤
是 不適用
創(chuàng)投股份鎖定的承諾
6．恒信宇投資的股東股份鎖定的承諾 是 不適用
7．公司關(guān)于穩(wěn)定股價的承諾 是 不適用
8．實際控制人林瑞梅女士、林文坤先生穩(wěn)
是 不適用
定股價的承諾
9．董事、監(jiān)事、高管關(guān)于穩(wěn)定股價的承諾 是 不適用
10．發(fā)行前持股 5%以上股東林瑞梅、林文
是 不適用
坤持股及減持意向的承諾
11．恒信宇投資持股及減持意向的承諾 是 不適用
12．達(dá)晨創(chuàng)恒、達(dá)晨創(chuàng)泰、達(dá)晨創(chuàng)瑞持股
是 不適用
及減持意向的承諾
13．發(fā)行人及其控股股東、公司董事及高
級管理人員等責(zé)任主體未能履行承諾時的 是 不適用
約束措施承諾
14．公司填補(bǔ)被攤薄即期回報的措施及承
是 不適用
諾
15．董事、高級管理人員關(guān)于填補(bǔ)回報措
是 不適用
施能夠得到切實履行的承諾
16．發(fā)行人控股股東、實際控制人林瑞梅、
林文坤、恒信宇投資避免同業(yè)競爭的承諾 是 不適用
函
17．發(fā)行人控股股東、實際控制人林瑞梅、
是 不適用
林文坤承擔(dān)補(bǔ)繳社保、公積金的承諾
18．發(fā)行人控股股東、實際控制人林瑞梅、
是 不適用
林文坤勞務(wù)派遣相關(guān)問題的承諾
四、其他事項
報告事項 說 明
原保薦代表人程明先生工作變動原因，
1.保薦代表人變更及其理由
不能繼續(xù)擔(dān)任光莆股份首次公開發(fā)行
股票并在創(chuàng)業(yè)板上市項目的持續(xù)督導(dǎo)
保薦代表人。為保證光莆股份持續(xù)督導(dǎo)
工作的順利進(jìn)行，中信建投證券股份有
限公司指派劉能清先生接替程明先生
擔(dān)任公司持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人。本次變
更后，公司持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人為邱榮
輝先生和劉能清先生。
2.報告期內(nèi)中國證監(jiān)會和本所對保薦機(jī)構(gòu)或者其
不適用
保薦的公司采取監(jiān)管措施的事項及整改情況
3.其他需要報告的重大事項 無
（本頁無正文，為《中信建投證券股份有限公司關(guān)于廈門光莆電子股份有限公司
2017 年年度持續(xù)督導(dǎo)跟蹤報告》之簽字蓋章頁）
保薦代表人：
邱榮輝 劉能清
中信建投證券股份有限公司
年 月 日