國金證券股份有限公司
關(guān)于深圳市名家匯科技股份有限公司
2017 年度募集資金存放與使用情況的核查意見
國金證券股份有限公司（以下簡稱“國金證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為深圳
市名家匯科技股份有限公司（以下簡稱“名家匯”或“公司”）的保薦機(jī)構(gòu)，根
據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所上市公司保薦工作指
引》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司
規(guī)范運(yùn)作指引》、《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的
監(jiān)管要求》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的要求，對名家匯 2017 年度募集資
金存放與使用情況進(jìn)行了核查，并出具核查意見如下：
一、募集資金的基本情況
（一）實(shí)際募集資金金額、資金到位時(shí)間
公司經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)“證監(jiān)許可[2016]391 號(hào)”文核準(zhǔn)，向社會(huì)
公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）3,000 萬股，每股面值人民幣 1.00 元，每股發(fā)行
價(jià)為人民幣 8.58 元，募集資金總額為人民幣 257,400,000.00 元，扣除發(fā)行費(fèi)用人
民幣 30,328,700.00 元，實(shí)際募集資金凈額為人民幣 227,071,300.00 元。上述募集
資金已于 2016 年 3 月 21 日全部到位，業(yè)經(jīng)廣東正中珠江會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普
通合伙）驗(yàn)證，并出具了廣會(huì)驗(yàn)字[2016]G15001890246 號(hào)驗(yàn)資報(bào)告。
（二）2017 年度募集資金使用金額及余額
截至 2017 年 12 月 31 日，公司募集資金使用情況如下：
單位：人民幣元
本年使用金額
加：累計(jì)利息
減：以前年度已 補(bǔ)充
募集資金凈額 收入扣除手續(xù) 直接投入募集 期末余額
使用金額 流動(dòng)
費(fèi)凈額 資金項(xiàng)目
資金
227,071,300.00 482,170.45 199,153,236.53 28,400,233.92 - -
截至 2017 年 12 月 31 日，公司首次募集資金累計(jì)直接投入項(xiàng)目運(yùn)用的募集
資金 227,553,470.45 元，其中包括以募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目
的自籌資金 137,782,101.51 元，募集資金已使用完畢。
二、募集資金的管理情況
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，最大限度保護(hù)投資者權(quán)益，公司依照《公
司法》、《證券法》、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》和深圳證券交
易所發(fā)布的《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合公
司實(shí)際情況，制定了《募集資金管理制度》。
根據(jù)《募集資金管理制度》的要求并結(jié)合公司生產(chǎn)經(jīng)營需要，公司對募集資
金采用專戶存儲(chǔ)制度。2016 年 3 月 31 日，公司第二屆董事會(huì)第五次會(huì)議審議通
過了《關(guān)于確定募集資金專戶并授權(quán)董事長簽訂三方監(jiān)管協(xié)議的議案》。根據(jù)上
述議案，公司與保薦機(jī)構(gòu)恒泰長財(cái)證券有限責(zé)任公司分別和中國工商銀行股份有
限公司深圳市分行、中國建設(shè)銀行股份有限公司深圳蛇口支行、華夏銀行股份有
限公司深圳布吉支行簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。
2016 年 4 月 22 日，第二屆董事會(huì)第六次會(huì)議審議通過了《關(guān)于使用募集資
金向全資子公司進(jìn)行增資的議案》，由公司以首次公開發(fā)行股票募投項(xiàng)目“六安
名家匯光電產(chǎn)業(yè)園建設(shè)項(xiàng)目”的募集資金 3,458.13 萬元出資。根據(jù)上述議案，子
公司六安名家匯光電科技有限公司與公司、保薦機(jī)構(gòu)恒泰長財(cái)證券有限責(zé)任公司
和中國建設(shè)銀行股份有限公司深圳蛇口支行簽訂了《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》。
2016 年 9 月 29 日，公司召開第二屆董事會(huì)第九次會(huì)議并于 2016 年 10 月 18
日召開 2016 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過了非公開發(fā)行股票預(yù)案，保薦機(jī)構(gòu)
由恒泰長財(cái)證券有限責(zé)任公司變更為國金證券股份有限公司。
2016 年 12 月 8 日，公司公告了《關(guān)于更換保薦機(jī)構(gòu)后重新簽署募集資金監(jiān)
管協(xié)議的公告》，和國金證券及相關(guān)銀行重新簽署了募集資金監(jiān)管協(xié)議。
2017 年度，公司嚴(yán)格按照《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》、《募集資金四方監(jiān)管
協(xié)議》以及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定存放、使用和管理募集資金，并履行了相關(guān)義務(wù)，
未發(fā)生違法違規(guī)的情形。
截至 2017 年 12 月 31 日，公司首次公開發(fā)行募集資金全部使用完畢，在銀
行專戶的存儲(chǔ)金額為 0.00 元。募集資金的存儲(chǔ)情況如下：
單位：人民幣元
開戶銀行 賬號(hào) 存款余額
中國工商銀行股份有限公司深圳市分行 4000029329200601184 -
中國建設(shè)銀行股份有限公司深圳蛇口支行 44250100000400000180 -
華夏銀行股份有限公司深圳布吉支行 10862000000974874 -
中國建設(shè)銀行股份有限公司深圳蛇口支行 44250100000400000133 -
合計(jì) -
2017 年 3 月 14 日，中國 工商銀行股份有限公司深圳 市分行（賬 號(hào)
4000029329200601184）募集資金已經(jīng)全部用完，中國建設(shè)銀行股份有限公司深
圳蛇口支行（賬號(hào) 44250100000400000180）款已轉(zhuǎn)入 44250100000400000133 戶
內(nèi)，公司對上述專戶予以注銷。
2018 年 1 月 11 日 ， 華 夏 銀 行 股 份 有 限 公 司 深 圳 布 吉 支 行 （ 賬 號(hào)
10862000000974874 ） 和 中 國 建 設(shè) 銀 行 股 份 有 限 公 司 深 圳 蛇 口 支 行 （ 賬 號(hào)
44250100000400000133）募集資金已經(jīng)全部用完，公司對上述專戶予以注銷。
三、本年募集資金的實(shí)際使用情況
（一）首次公開發(fā)行募集資金項(xiàng)目的資金使用及募集資金投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)效益情
況
本年度，首次公開發(fā)行募集資金項(xiàng)目的資金使用及募集資金投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)效
益情況參見“募集資金使用情況對照表”（附表 1）。
(二)募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)變更情況
2016 年 7 月 27 日，公司第二屆董事會(huì)第八次會(huì)議審議通過，由于公司經(jīng)營
需要，公司研發(fā)設(shè)計(jì)中心升級改造項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)由深圳市南油大道西海岸大廈
17 層變更至深圳市南山區(qū)荔源商務(wù)大廈。
(三) 募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況
2016 年 4 月 22 日，公司第二屆董事會(huì)第六次會(huì)議審議通過，將募集資金
13,778.21 萬元置換截至 2016 年 3 月 31 日預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌
資金，其中：照明工程施工項(xiàng)目營運(yùn)資金 13,326.23 萬元，六安名家匯光電產(chǎn)業(yè)
園建設(shè)項(xiàng)目 451.98 萬元。上述投入及置換情況業(yè)經(jīng)廣東正中珠江會(huì)計(jì)師事務(wù)所
（特殊普通合伙）審核，并出具“廣會(huì)專字[2016]G15001890279 號(hào)”鑒證報(bào)告。
（四）募集資金投向變更的情況
2017 年度，公司不存在募集資金投向變更情況。
四、保薦機(jī)構(gòu)核查意見
經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：名家匯 2017 年度募集資金使用和管理規(guī)范，符合
公司發(fā)行承諾和《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的
監(jiān)管要求》（證監(jiān)會(huì)公告[2012]44 號(hào)）、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》
等法規(guī)和文件的規(guī)定。公司對募集資金進(jìn)行了專戶存儲(chǔ)和專項(xiàng)使用，不存在變相
改變募集資金用途和損害股東利益的情況，不存在違規(guī)使用募集資金的情形，募
集資金具體使用情況與公司已披露情況一致。保薦機(jī)構(gòu)對名家匯董事會(huì)披露的
2017 年度募集資金使用情況無異議。
【本頁無正文，為《國金證券股份有限公司關(guān)于深圳市名家匯科技股份有限公司
2017 年度募集資金存放與使用情況的核查意見》簽署頁】
保薦代表人（簽字）：
錢 進(jìn)
耿旭東
國金證券股份有限公司
2018 年 4 月 25 日
附表 1
募集資金使用情況對照表
單位：人民幣萬元
募集資金凈額 22,707.13 本年度投入募集資金總額 2,840.02
變更用途的募集資金總額比例 -
已累計(jì)投入募集資金總額 22,755.34
變更用途的募集資金總額比例 -
截至期末累 項(xiàng)目可
承諾投資 是否已變 項(xiàng)目達(dá)到 本年
募集資金 截至期末累 計(jì)投入金額 截至期末 是否可 行性是
項(xiàng)目和超 更項(xiàng)目 調(diào)整后投 本年度投 預(yù)定可使 度實(shí)
承諾投資 計(jì)投入金額 與承諾投入 投入進(jìn)度 達(dá)到預(yù) 否發(fā)生
募資金投 （含部分 資總額（1） 入金額 用狀態(tài)日 現(xiàn)的
總額 （2） 金額的差額 (4)=(2)/(1) 計(jì)效益 重大變
向 變更） 期 效益
(3)=(2)-(1) 化
照明工程
2016 年 12
施工項(xiàng)目 否 18,000.00 18,000.00 25.52 18,013.49 -13.49 100.07% - - 否
月 31 日
營運(yùn)資金
六安名家
匯光電產(chǎn) 2017 年 6
否 3,458.13 3,458.13 1,836.21 3,477.84 -19.71 100.57% - - 否
業(yè)園建設(shè) 月 30 日
項(xiàng)目
研發(fā)設(shè)計(jì)
2017 年 6
中心升級 否 1,249.00 1,249.00 978.29 1,264.01 -15.01 101.20% - - 否
月 30 日
改造項(xiàng)目
合計(jì) - 22,707.13 22,707.13 2,840.02 22,755.34 -48.21 - - - - -
1、照明工程施工項(xiàng)目營運(yùn)資金未約定特定項(xiàng)目的資金需求，而是與自有資金共
同產(chǎn)生工程項(xiàng)目效益，無法區(qū)分各自的經(jīng)濟(jì)效益；
2、六安名家匯光電產(chǎn)業(yè)園建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)期 24 個(gè)月，原預(yù)計(jì)于 2017 年 6 月 30 日
達(dá)到可使用狀態(tài)，截止 2017 年 6 月 30 日，募集資金已投入 84.32%，工廠部分生
產(chǎn)線已投產(chǎn)運(yùn)營；剩余部分設(shè)備于 2017 年下半年陸續(xù)采購安裝調(diào)試完畢，該項(xiàng)
目已于 2017 年 12 月 31 日達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)；
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)效益的情況和原因（分具體項(xiàng)目） 3、研發(fā)設(shè)計(jì)中心升級改造項(xiàng)目建設(shè)期 12 個(gè)月，原預(yù)計(jì)于 2017 年 6 月 30 日達(dá)到
可使用狀態(tài)。公司于 2016 年 7 月 27 日，公司第二屆董事會(huì)第八次會(huì)議審議通
過了《關(guān)于變更募集資金項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)的議案》，公司將研發(fā)設(shè)計(jì)中心升級改造
項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)由原深圳市南油大道西海岸大廈 17 層變更至深圳市南山區(qū)荔源商
務(wù)大廈。項(xiàng)目建設(shè)地址變更后，公司對研發(fā)設(shè)計(jì)中心進(jìn)行了重新設(shè)計(jì)規(guī)劃，項(xiàng)目
建設(shè)進(jìn)度也相應(yīng)進(jìn)行了調(diào)整，該項(xiàng)目已于 2017 年 12 月 31 日建設(shè)完畢，同時(shí)研
發(fā)設(shè)計(jì)中心升級改造項(xiàng)目為公司生產(chǎn)經(jīng)營配套項(xiàng)目，不直接產(chǎn)生效益。
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 無
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)變更情況 詳見本核查意見三、（二）的說明
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式調(diào)整情況 無
募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況 詳見本核查意見三、（三）的說明
超募資金的金額、用途及使用進(jìn)展情況 無
用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況 無
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額及原因 無
尚未使用的募集資金用途及去向 募集資金已全部使用完畢。
募集資金其他使用情況 無