廈門光莆電子股份有限公司
2017 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告
2017 年度，廈門光莆電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）監(jiān)事會(huì)在董
事會(huì)和公司各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的支持配合下，嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《公司
章程》及《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定的要求，認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé)，切實(shí)維護(hù)
公司利益和股東權(quán)益，對(duì)公司的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)、重大事項(xiàng)、財(cái)務(wù)狀況以及董事、
高級(jí)管理人員履行職責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查。
現(xiàn)將 2017 年度監(jiān)事會(huì)工作情況報(bào)告如下：
一、報(bào)告期內(nèi)監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開情況
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)共召開了 7 次會(huì)議，審議議案 25 項(xiàng)，具體召開情況
如下：
序號(hào) 屆次 召開日期 審議議案
1、《關(guān)于申請(qǐng)公司股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)終止
掛牌的議案》；
二屆八次 2017 年 1 2、《關(guān)于調(diào)整本次首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市募集
1
會(huì)議 月 15 日 資金運(yùn)用項(xiàng)目的議案》；
3、《關(guān)于提請(qǐng)召開公司 2017 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的議
案》。
1、《關(guān)于公司 2016 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告的議案》；
2、《關(guān)于公司 2016 年年度報(bào)告及報(bào)告摘要的議案》；
3、《關(guān)于公司 2016 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告及利潤分配方案的
議案》；
4、《關(guān)于公司 2017 年度財(cái)務(wù)預(yù)算報(bào)告的議案》；
5、《關(guān)于大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)公司三年
期（2014 年-2016 年）審計(jì)報(bào)告及專項(xiàng)報(bào)告的議案》；
二屆九次 2017 年 2 6、《關(guān)于公司首次公開發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)、填補(bǔ)即期
2
會(huì)議 月5日 回報(bào)措施及相關(guān)主體承諾的議案》；
7、《關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》；
8、《關(guān)于調(diào)整公司向銀行申請(qǐng)綜合授信額度及增加關(guān)聯(lián)擔(dān)
保的議案》；
9、《關(guān)于財(cái)務(wù)報(bào)表列報(bào)項(xiàng)目變更的議案》；
10、《關(guān)于計(jì)提股份支付事項(xiàng)的議案》；
11、《廈門光莆電子股份有限公司董事會(huì)關(guān)于內(nèi)部控制有
效性的自我評(píng)價(jià)報(bào)告的議案》。
3 二屆十次 2017 年 4 1、《關(guān)于公司 2017 年第一季度報(bào)告的議案》；
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會(huì)議 月 26 日 2、《關(guān)于募集項(xiàng)目補(bǔ)充流動(dòng)資金投入使用的議案》。
1、《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目自籌資金的
議案》；
二屆十一 2017 年 5 2、《關(guān)于向商業(yè)銀行申請(qǐng)綜合授信的議案》；
4
次會(huì)議 月 24 日 3、《關(guān)于修改的議案》；
4、《關(guān)于公司及子公司使用自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議
案》。
二屆十二 2017 年 6 1、《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》。
5
次會(huì)議 月 18 日
1、《公司 2017 年半年度報(bào)告及報(bào)告摘要》；
二屆十三 2017 年 8
6 2、《公司 2017 年半年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的
次會(huì)議 月 28 日
專項(xiàng)報(bào)告》。
二屆十四 2017 年 10 1、《關(guān)于公司 2017 年第三季度報(bào)告的議案》；
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次會(huì)議 月 19 日 2、《關(guān)于增加向商業(yè)銀行申請(qǐng)綜合授信的議案》。
二、報(bào)告期內(nèi)監(jiān)事會(huì)履職情況
1、報(bào)告期內(nèi)召開的 7 次會(huì)議，全體監(jiān)事均出席了會(huì)議，按照監(jiān)事會(huì)議事規(guī)
則，認(rèn)真履行職責(zé)，對(duì)相關(guān)議案發(fā)表了書面審核意見，并做出了相關(guān)決議。
2、報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)成員列席了公司股東大會(huì)、董事會(huì)，聽取公司各項(xiàng)重
要提案和決議，了解公司經(jīng)營業(yè)績情況，監(jiān)督公司各項(xiàng)重要決策的形成過程，履
行了監(jiān)事會(huì)的知情、監(jiān)督、檢查職能。
3、報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)密切關(guān)注公司經(jīng)營運(yùn)作情況，對(duì)公司經(jīng)營管理中的重
大決策實(shí)施監(jiān)督，并就相關(guān)決策提出相應(yīng)的意見和建議，保證了公司經(jīng)營管理的
規(guī)范操作，防止違規(guī)事項(xiàng)的發(fā)生。
4、報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)對(duì)公司 2017 年的財(cái)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)管理等方面進(jìn)行了
認(rèn)真、細(xì)致的檢查。檢查認(rèn)為：公司財(cái)務(wù)制度健全、運(yùn)作規(guī)范，執(zhí)行《會(huì)計(jì)法》、
《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》等法律法規(guī)的情況良好。
5、報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)成員在履行日常監(jiān)督職能的同時(shí)，認(rèn)真學(xué)習(xí)法律法規(guī)，
增強(qiáng)自身的法律意識(shí)，并對(duì)公司董事、經(jīng)理等高級(jí)管理人員履行職務(wù)行為進(jìn)行有
效的監(jiān)督，提高遵紀(jì)守法的自覺性，保證公司經(jīng)營活動(dòng)依法進(jìn)行。
三、監(jiān)事會(huì)對(duì)報(bào)告期內(nèi)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表的意見
1、公司依法運(yùn)作情況
報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)通過對(duì)公司經(jīng)營工作、財(cái)務(wù)運(yùn)行、管理情況的督查，監(jiān)事
會(huì)認(rèn)為 2017 年度公司依法運(yùn)作，股東大會(huì)、董事會(huì)嚴(yán)格依照國家有關(guān)法律法規(guī)
和《公司章程》行使職權(quán)，決策程序合法。監(jiān)事會(huì)未發(fā)現(xiàn)公司各位董事、高級(jí)管
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理人員在執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)有違反法律、法規(guī)、公司章程或損害公司利益的行為。
2、檢查公司財(cái)務(wù)的情況
報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)認(rèn)真細(xì)致地檢查和審核了公司的會(huì)計(jì)報(bào)表及財(cái)務(wù)資料，監(jiān)
事會(huì)認(rèn)為：公司財(cái)務(wù)報(bào)表的編制符合《企業(yè)會(huì)計(jì)制度》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》等有
關(guān)規(guī)定，公司 2017 年度財(cái)務(wù)報(bào)告能夠真實(shí)反映公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果，大
華會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)出具標(biāo)準(zhǔn)無保留意見，其審計(jì)意見客觀公正。
3、關(guān)聯(lián)交易情況
報(bào)告期內(nèi)，公司未發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易。未發(fā)現(xiàn)控股股東及其它關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營
性占用公司資金的情況。
4、收購、出售資產(chǎn)情況
報(bào)告期內(nèi)，公司未發(fā)生重大收購、出售資產(chǎn)情況。
5、對(duì)外擔(dān)保及股權(quán)、資產(chǎn)置換情況
報(bào)告期內(nèi)，公司未發(fā)生對(duì)外擔(dān)保，未發(fā)生債務(wù)重組、非貨幣性交易事項(xiàng)及資
產(chǎn)置換，也未發(fā)生其他損害公司股東利益或造成公司資產(chǎn)流失的情況。
6、對(duì)外投資情況
報(bào)告期內(nèi)，公司未發(fā)生重大對(duì)外投資情況。
7、實(shí)施信息披露事務(wù)管理制度的情況
監(jiān)事會(huì)對(duì)公司信息披露事務(wù)管理制度的建立和執(zhí)行情況進(jìn)行了檢查，認(rèn)為：
公司已經(jīng)建立較為完善的信息披露事務(wù)管理制度，并得到有效執(zhí)行。
8、監(jiān)事會(huì)對(duì)內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的審閱情況
公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)真審閱了公司董事會(huì)出具的《2017 年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》，
認(rèn)為：報(bào)告期內(nèi)公司內(nèi)部控制制度健全、執(zhí)行有效。公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告全面、
真實(shí)、準(zhǔn)確的反映了公司內(nèi)部控制的實(shí)際情況。
四、公司監(jiān)事會(huì) 2018 年度工作計(jì)劃
2018 年，監(jiān)事會(huì)將繼續(xù)依據(jù)《公司法》、《公司章程》及有關(guān)法律、法規(guī)
賦予的職權(quán)開展監(jiān)督、檢查工作，堅(jiān)持以財(cái)務(wù)監(jiān)督為中心，加強(qiáng)對(duì)重要生產(chǎn)經(jīng)營
活動(dòng)和重點(diǎn)部門的監(jiān)督，通過日常監(jiān)督與專項(xiàng)檢查相結(jié)合的形式，緊密結(jié)合公司
實(shí)際工作，正確行使監(jiān)事會(huì)的職能，主要開展好以下幾方面工作：
1、積極支持公司生產(chǎn)經(jīng)營各項(xiàng)工作，加強(qiáng)對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員履職
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的監(jiān)督，加強(qiáng)與董事會(huì)和經(jīng)理層的溝通協(xié)調(diào)，建立有效的溝通渠道和方式，重點(diǎn)
關(guān)注公司內(nèi)部控制規(guī)范體系建設(shè)的進(jìn)展，借助內(nèi)部管理機(jī)制的提升加強(qiáng)對(duì)公司對(duì)
外投資、財(cái)務(wù)管理、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保和資產(chǎn)交易等重大事項(xiàng)的監(jiān)督。
2、加強(qiáng)監(jiān)事會(huì)自身建設(shè)，不斷提高業(yè)務(wù)技能，完善內(nèi)部工作機(jī)制，積極開
展工作交流，創(chuàng)新工作思路方法，提高監(jiān)督水平，充分發(fā)揮監(jiān)事的工作主動(dòng)性，
廣泛調(diào)研集思廣益，圍繞公司生產(chǎn)經(jīng)營中心工作，有的放矢地提出合理化建議。
3、不斷強(qiáng)化監(jiān)督管理職能，加強(qiáng)與董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)的合作，加大審計(jì)監(jiān)
督力度，進(jìn)一步促進(jìn)公司的規(guī)范運(yùn)作。探索監(jiān)事會(huì)對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范和預(yù)警機(jī)制，
切實(shí)維護(hù)公司全體投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)公司持續(xù)、穩(wěn)健發(fā)展。
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監(jiān)事會(huì)
2018 年 4 月 17 日
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