國(guó)金證券股份有限公司
關(guān)于深圳市名家匯科技股份有限公司
2017 年度持續(xù)督導(dǎo)跟蹤報(bào)告
保薦機(jī)構(gòu)名稱：國(guó)金證券股份有限公司 被保薦公司簡(jiǎn)稱：名家匯
保薦代表人姓名：錢進(jìn) 聯(lián)系電話：021-68826021
保薦代表人姓名：耿旭東 聯(lián)系電話：021-68826021
一、保薦工作概述
項(xiàng)目 工作內(nèi)容
1、公司信息披露審閱情況
（1）是否及時(shí)審閱公司信息披露文件 是
（2）未及時(shí)審閱公司信息披露文件的次數(shù)
2、督導(dǎo)公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章制度的情況
（1）是否督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制度（包括但不限于防止關(guān)聯(lián)方
占用公司資源的制度、募集資金管理制度、內(nèi)控制度、內(nèi)部審計(jì)制 是
度、關(guān)聯(lián)交易制度）
（2）公司是否有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度 是
3、募集資金監(jiān)督情況
每月收集一次募集資
（1）查詢公司募集資金專戶次數(shù)
金專用賬戶對(duì)賬單
（2）公司募集資金項(xiàng)目進(jìn)展是否與信息披露文件一致 是
4、公司治理督導(dǎo)情況
（1）列席公司股東大會(huì)次數(shù)
（2）列席公司董事會(huì)次數(shù)
（3）列席公司監(jiān)事會(huì)次數(shù)
5、現(xiàn)場(chǎng)檢查情況
（1）現(xiàn)場(chǎng)檢查次數(shù)
（2）現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告是否按照本所規(guī)定報(bào)送 是
（3）現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題及整改情況 無(wú)
6、發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)情況
（1）發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)次數(shù)
（2）發(fā)表非同意意見(jiàn)所涉問(wèn)題及結(jié)論意見(jiàn) 無(wú)
7、向本所報(bào)告情況（現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告除外）
（1）向本所報(bào)告的次數(shù) 無(wú)
（2）報(bào)告事項(xiàng)的主要內(nèi)容 不適用
（3）報(bào)告事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 不適用
8、關(guān)注職責(zé)的履行情況
（1）是否存在需要關(guān)注的事項(xiàng) 無(wú)
（2）關(guān)注事項(xiàng)的主要內(nèi)容 不適用
（3）關(guān)注事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 不適用
9、保薦業(yè)務(wù)工作底稿記錄、保管是否合規(guī) 是
10、對(duì)上市公司培訓(xùn)情況
（1）培訓(xùn)次數(shù)
（2）培訓(xùn)日期 2017 年 12 月 29 日
大股東及董監(jiān)高減持
（3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容 新規(guī)及資本市場(chǎng)最新
監(jiān)管案例
11、其他需要說(shuō)明的保薦工作情況 無(wú)
二、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問(wèn)題及采取的措施
事項(xiàng) 存在的問(wèn)題 采取的措施
1、信息披露 無(wú) 不適用
2、公司內(nèi)部制度的建立和執(zhí)
無(wú) 不適用
行
3、“三會(huì)”運(yùn)作 無(wú) 不適用
4、控股股東及實(shí)際控制人變
無(wú) 不適用
動(dòng)
5、募集資金存放及使用 無(wú) 不適用
6、關(guān)聯(lián)交易 無(wú) 不適用
7、對(duì)外擔(dān)保 無(wú) 不適用
8、收購(gòu)、出售資產(chǎn) 無(wú) 不適用
9、其他業(yè)務(wù)類別重要事項(xiàng)（包
括對(duì)外投資、風(fēng)險(xiǎn)投資、委托 無(wú) 不適用
理財(cái)、財(cái)務(wù)資助、套期保值等）
10、發(fā)行人或者其聘請(qǐng)的中介
無(wú) 不適用
機(jī)構(gòu)配合保薦工作的情況
11、其他（包括經(jīng)營(yíng)環(huán)境、業(yè)
務(wù)發(fā)展、財(cái)務(wù)狀況、管理狀況、
無(wú) 不適用
核心技術(shù)等方面的重大變化
情況）
三、公司及股東承諾事項(xiàng)履行情況
未履行承諾的原因
公司及股東承諾事項(xiàng) 是否履行承諾
及解決措施
1、關(guān)于股份鎖定的承諾 是 不適用
2、發(fā)行前持股 5%以上股東
是 不適用
的持股意向及減持意向
3、穩(wěn)定股價(jià)的承諾 是 不適用
4、發(fā)行人、控股股東、實(shí)際 是 不適用
控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管
理人員關(guān)于招股說(shuō)明書無(wú)虛
假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大
遺漏的承諾
5、關(guān)于填補(bǔ)被攤薄即期回報(bào) 是
不適用
的措施及承諾
6、控股股東、實(shí)際控制人關(guān) 是
不適用
于避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的承諾
7、利潤(rùn)分配政策的承諾 是 不適用
四、其他事項(xiàng)
報(bào)告事項(xiàng) 說(shuō)明
1、保薦代表人變更及其理由 無(wú)
2、報(bào)告期內(nèi)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所對(duì)保薦機(jī)構(gòu)或
者其保薦的公司采取監(jiān)管措施的事項(xiàng)及整改 無(wú)
情況
3、其他需要報(bào)告的重大事項(xiàng) 無(wú)
【本頁(yè)無(wú)正文，為《國(guó)金證券股份有限公司關(guān)于深圳市名家匯科技股份有限公司
2017 年度持續(xù)督導(dǎo)跟蹤報(bào)告》簽署頁(yè)】
保薦代表人（簽字）：
錢 進(jìn)
耿旭東
國(guó)金證券股份有限公司
2018 年 4 月 25 日