國民技術(shù)股份有限公司 2016 年半年度報告
國民技術(shù)股份有限公司
Nationz Technologies Inc.
2016 年半年度報告
（公告編號：2016-040）
二〇一六年八月
國民技術(shù)股份有限公司 2016 年半年度報告
第一節(jié) 重要提示、釋義
本公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證本報告所載資料不存在任何虛
假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性、完整性承擔(dān)個別及連帶
責(zé)任。
所有董事均出席了審議本報告的董事會會議。
公司負責(zé)人羅昭學(xué)先生、主管會計工作負責(zé)人及會計機構(gòu)負責(zé)人(會計主管人員) 喻俊杰
先生聲明：保證本半年度報告中財務(wù)報告的真實、完整。
董事會審議的半年度利潤分配預(yù)案或公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案
□ 適用 √ 不適用
半年度報告是否經(jīng)過審計
□ 是 √ 否
國民技術(shù)股份有限公司 2016 年半年度報告
目錄
第一節(jié) 重要提示、目錄和釋義.................................................................................. 1
第二節(jié) 公司基本情況簡介.......................................................................................... 4
第三節(jié) 董事會報告...................................................................................................... 8
第四節(jié) 重要事項........................................................................................................ 21
第五節(jié) 股份變動及股東情況.................................................................................... 26
第六節(jié) 董事、監(jiān)事、高級管理人員情況................................................................ 32
第七節(jié) 財務(wù)報告........................................................................................................ 34
第八節(jié) 備查文件目錄.............................................................................................. 103
國民技術(shù)股份有限公司 2016 年半年度報告
釋義
釋義項 指 釋義內(nèi)容
證監(jiān)會 指 中國證券監(jiān)督管理委員會
深交所 指 深圳證券交易所
國民技術(shù)、本公司、公司 指 國民技術(shù)股份有限公司
股東、股東大會 指 國民技術(shù)股份有限公司股東、股東大會
董事、董事會 指 國民技術(shù)股份有限公司董事、董事會
監(jiān)事、監(jiān)事會 指 國民技術(shù)股份有限公司監(jiān)事、監(jiān)事會
國民電商 指 深圳市國民電子商務(wù)有限公司，系公司全資子公司
國民投資 指 深圳前海國民投資管理有限公司，系公司全資子公司
Integrated Circuit 的縮寫，即集成電路，是指采用半導(dǎo)體制作
工藝，在一塊較小的單晶硅片上制作許多晶體管及電阻器、電
IC 指
容器等元器件，并按照多層布線或遂道布線的方法將元器件組
合成完整的電子電路。
一種可獨立進行密鑰生成、數(shù)字簽名、數(shù)據(jù)加解密的裝置，內(nèi)
安全芯片 指 部擁有獨立的處理器和存儲單元，可存儲密鑰和特征數(shù)據(jù)，用
來提供數(shù)據(jù)加密和安全認證服務(wù)。
一種 USB 接口的硬件設(shè)備，內(nèi)置安全芯片，可安全存儲用戶
USBKEY 指 密鑰或數(shù)字證書，利用內(nèi)置的密碼算法實現(xiàn)對用戶身份的認證，
并實現(xiàn)數(shù)據(jù)加解密等功能。
一種利用手機等移動終端實現(xiàn)移動電子商務(wù)的技術(shù)，通過改造
移動終端或其內(nèi)部 SIM 卡等用戶識別模塊，與讀卡器裝置進行
移動支付 指
近距離通訊實現(xiàn)離線支付，或利用手機網(wǎng)絡(luò)實現(xiàn)在線交易以及
動態(tài)業(yè)務(wù)下載。
Range Controlled Communications 的縮寫，即限域通信，一種多
RCC 指
距離范圍的受控通信技術(shù)。
國際銀行卡標準化組織，是負責(zé)制定與維護國際支付芯片卡標
EMVCo 指 準規(guī)范的專業(yè)組織，管理和規(guī)范 EMV 標準的實施，其現(xiàn)有成
員包括萬事達、Visa、中國銀聯(lián)、JCB、美國運通和 Discover。
公司股票 指 國民技術(shù) A 股股票
《公司章程》 指 《國民技術(shù)股份有限公司章程》
報告期 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
上年同期 指 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
上年度 指 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
元、萬元 指 人民幣元、人民幣萬元
巨潮資訊網(wǎng) 指 http://www.cninfo.com.cn
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第二節(jié) 公司基本情況簡介
一、公司信息
股票名稱 國民技術(shù) 股票代碼
公司的中文名稱 國民技術(shù)股份有限公司
公司的中文簡稱 國民技術(shù)
公司的外文名稱 Nationz Technologies Inc.
公司的外文名稱縮寫 Nationz
公司的法定代表人 羅昭學(xué)
注冊地址 深圳市南山區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)深圳軟件園 3 棟 301、302
注冊地址的郵政編碼 518057
辦公地址 深圳市南山區(qū)高新南區(qū)粵興三道 9 號華中科技大學(xué)產(chǎn)學(xué)研基地 A 座 2-7 層
辦公地址的郵政編碼 518057
公司國際互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址 www.nationz.com.cn
電子郵箱 info@nationz.com.cn
二、聯(lián)系人和聯(lián)系方式
董事會秘書 證券事務(wù)代表
姓名 劉紅晶 許國輝
聯(lián)系地址 深圳市南山區(qū)粵興三道 9 號華中科技大學(xué)產(chǎn)學(xué)研基地 A 座 7 層
電話 0755-86916692
傳真 0755-86169100
電子信箱 investors@nationz.com.cn
三、信息披露及備置地點
公司選定的信息披露報紙的名稱 《證券時報》、《中國證券報》、《證券日報》
登載半年度報告的中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站的網(wǎng)址 巨潮資訊網(wǎng) www.cninfo.com.cn
公司半年度報告?zhèn)渲玫攸c 公司董事會辦公室
四、主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標
公司是否因會計政策變更及會計差錯更正等追溯調(diào)整或重述以前年度會計數(shù)據(jù)
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□ 是 √ 否
本報告期比上年
本報告期 上年同期
同期增減
營業(yè)總收入（元） 293,465,291.06 226,278,839.96 29.69%
歸屬于上市公司股東的凈利潤（元） 45,468,372.24 29,419,055.39 54.55%
歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益
36,246,909.74 18,171,145.91 99.48%
的凈利潤（元）
經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額（元） -91,837,067.89 -21,122,512.50 -334.78%
每股經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量金額（元/股） -0.16 -0.04 -300.00%
基本每股收益（元/股） 0.08 0.05 60.00%
稀釋每股收益（元/股） 0.08 0.05 60.00%
加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率 1.61% 1.08% 0.53 個百分點
扣除非經(jīng)常損益后的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益
1.28% 0.67% 0.61 個百分點
率
本報告期末比上
本報告期末 上年度末
年度末增減
總資產(chǎn)（元） 3,153,888,617.21 3,199,702,397.68 -1.43%
歸屬于上市公司股東的所有者權(quán)益（元） 2,887,331,482.78 2,814,659,942.17 2.58%
歸屬于上市公司股東的每股凈資產(chǎn)（元） 5.12 4.99 2.61%
截止披露前一交易日的公司總股本：
截止披露前一交易日的公司總股本（股） 563,640,000
用最新股本計算的基本每股收益（元/股） 0.08
五、非經(jīng)常性損益項目及金額
單位：元
非經(jīng)常性損益項目 金額 說明
計入當(dāng)期損益的政府補助，但與公司正常經(jīng)營業(yè)務(wù)密切相
關(guān)，符合國家政策規(guī)定、按照一定標準定額或定量持續(xù)享受 11,016,999.96 -
的政府補助除外
非流動資產(chǎn)處置損益 -849.49
除上述各項之外的其他營業(yè)外收入和支出 -769,582.13 -
所得稅影響額 -1,025,105.84 -
合計 9,221,462.50 -
對公司根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號—非經(jīng)常性損益》定義界
定的非經(jīng)常性損益項目，以及把《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號—非經(jīng)常
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性損益》中列舉的非經(jīng)常性損益項目界定為經(jīng)常性損益的項目，應(yīng)說明原因。
□ 適用 √ 不適用
六、境內(nèi)外會計準則下會計數(shù)據(jù)差異
1、同時按照國際會計準則與按照中國會計準則披露的財務(wù)報告中凈利潤和凈資產(chǎn)差異情況
□ 適用 √ 不適用
2、同時按照境外會計準則與按照中國會計準則披露的財務(wù)報告中凈利潤和凈資產(chǎn)差異情況
□ 適用 √ 不適用
3、境內(nèi)外會計準則下會計數(shù)據(jù)差異說明
□ 適用 √ 不適用
七、重大風(fēng)險提示
1、不能快速高質(zhì)量發(fā)展而失去戰(zhàn)略機遇期的風(fēng)險。公司在傳統(tǒng)安全芯片研發(fā)及市場具有
相對優(yōu)勢，為在信息安全領(lǐng)域的發(fā)展奠定了良好基礎(chǔ)；但傳統(tǒng)安全芯片市場已進入或逐步進
入成熟期，隨著“信息化+互聯(lián)化”的趨勢發(fā)展，市場需求變化隨之加快，滿足消費者偏好的
技術(shù)和實現(xiàn)手段亦在迅速更新，商業(yè)模式的持續(xù)性和穩(wěn)定性趨弱，產(chǎn)品及服務(wù)的生命周期不
斷縮短?！靶畔⒒?互聯(lián)化”大趨勢下行業(yè)相關(guān)企業(yè)實現(xiàn)突破發(fā)展的系統(tǒng)性困難同樣制約著公
司實現(xiàn)跨躍式發(fā)展。
2、研發(fā)投入難以獲得預(yù)期回報的風(fēng)險。集成電路設(shè)計行業(yè)對創(chuàng)新性要求較高，從研發(fā)到
市場進入，周期相對較長；同時，信息安全領(lǐng)域的新技術(shù)及新產(chǎn)品被市場接納的程度，不單
純?nèi)Q于技術(shù)及產(chǎn)品的先進程度，也取決于國家相關(guān)行業(yè)標準的制定、行業(yè)應(yīng)用節(jié)奏等宏觀
環(huán)境；此外，產(chǎn)業(yè)鏈上下游參與者、市場主體競爭及平衡態(tài)勢等多方面因素也具有重大影響。
因此，公司研發(fā)投入的風(fēng)險進一步加大。這種風(fēng)險不僅體現(xiàn)為公司為適應(yīng)行業(yè)未來發(fā)展趨勢，
必須持續(xù)增加研發(fā)投入，導(dǎo)致期間費用可能繼續(xù)保持剛性，直接研發(fā)投入難以獲得預(yù)期回報；
還體現(xiàn)在公司技術(shù)及產(chǎn)品市場導(dǎo)入期較長，其有效壽命趨于縮短，進而導(dǎo)致存貨跌價損失風(fēng)
險。公司將深入貫徹市場導(dǎo)向及客戶中心理念，按照基礎(chǔ)核心技術(shù)領(lǐng)先主控、應(yīng)用技術(shù)快速
靈活開放的原則，調(diào)整和優(yōu)化研發(fā)模式，同時，持續(xù)優(yōu)化供應(yīng)鏈和存貨管理，力爭縮短研發(fā)
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到市場導(dǎo)入的周期，加快存貨流轉(zhuǎn)、合理控制存貨規(guī)模，并謹慎制訂和執(zhí)行存貨跌價準備計
提政策。
3、應(yīng)收賬款產(chǎn)生壞帳的風(fēng)險。報告期末應(yīng)收賬款賬面價值36,047.54萬元，較期初增加
2,038.32萬元，應(yīng)收賬款期末余額前五名合計占比為62.56%。因市場競爭激烈，公司采取適度
賒銷、延長賬期等營銷策略促進市場發(fā)展及銷售，相應(yīng)的應(yīng)收賬款余額有所增加，使得壞賬
損失的發(fā)生機率上升。公司將進一步細化客戶管理，從客戶性質(zhì)、客戶信用基礎(chǔ)等因素出發(fā)，
加強應(yīng)收賬款動態(tài)管理，完善更加嚴格、立體管控的客戶風(fēng)險控制機制，嚴防壞賬的產(chǎn)生。
4、存貨因滯銷、積壓而形成損失的風(fēng)險。報告期末存貨賬面價值 19,735.96 萬元，較期
初增加 1,239.80 萬元。受芯片類產(chǎn)品備貨周期較長、主要代工廠產(chǎn)能供給緊張、芯片銷售競
爭日益加劇等因素影響，公司為保障供貨需求，未來仍將相應(yīng)增加一定量的備貨。但由于技
術(shù)進步導(dǎo)致芯片產(chǎn)品更新?lián)Q代較快和市場競爭激烈等因素形成的相對系統(tǒng)性風(fēng)險、市場機會
把握不精準等，公司部分存貨可能因滯銷、積壓等而產(chǎn)生損失。為此，公司將進一步采取措
施，努力更加精準把握市場機會和節(jié)奏，在銷售方面加強銷售預(yù)測的準確性、客戶需求的確
定性、銷售策略的靈活主動性，在生產(chǎn)供應(yīng)方面加強備貨的協(xié)同性，同時強化責(zé)任機制，以
加強存貨管控，盡可能降低相關(guān)風(fēng)險。
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第三節(jié) 董事會報告
一、報告期內(nèi)財務(wù)狀況和經(jīng)營成果
1、報告期內(nèi)總體經(jīng)營情況
報告期內(nèi)，公司實現(xiàn)營業(yè)收入 29,346.53 萬元，同比增長 29.69%；公司實現(xiàn)營業(yè)利潤
3,356.19 萬元，同比增長 90.93%；公司歸屬于普通股股東的凈利潤 4,546.84 萬元，同比增長
54.55%。報告期內(nèi)面對 USBKEY 產(chǎn)品銷售下滑、國產(chǎn)金融 IC 卡市場未全面啟動、RCC（限
域通信）業(yè)務(wù)探索新運營模式的市場形勢，公司一方面準確把握住金融終端主控芯片市場需
求集中爆發(fā)的機會，實現(xiàn)了銷售收入同比增長；另一方面進一步加強內(nèi)部管理：提升研發(fā)項
目準確性，平衡中長期與即期研發(fā)效果，努力提高研發(fā)效率；加強供應(yīng)鏈管理，降低產(chǎn)品成
本；嚴格管理各項費用，資源集約配置，凈利潤實現(xiàn)同比增長。
主要財務(wù)數(shù)據(jù)同比變動情況：
單位：元
本報告期 上年同期 同比增減 變動原因
營業(yè)收入 293,465,291.06 226,278,839.96 29.69% -
營業(yè)成本 183,282,266.98 147,543,808.88 24.22% -
銷售費用 25,653,349.03 28,320,865.48 -9.42% -
管理費用 67,949,215.59 61,364,187.53 10.73%
財務(wù)費用 -4,679,713.49 -12,955,151.32 63.88% 利息收入同比減少
資產(chǎn)減值損失 10,544,053.33 9,588,448.48 9.97%
所得稅費用 4,861,805.94 3,496,976.53 39.03% 利潤總額同比增長
研發(fā)投入 52,714,387.67 65,597,403.03 -19.64%
投資收益 24,024,549.33 26,042,458.59 -7.75%
營業(yè)外收入 17,572,890.86 15,422,291.45 13.94%
營業(yè)外支出 805,201.28 86,812.36 827.52%
經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 -91,837,067.89 -21,122,512.50 -334.78% 收到的利息減少；支付的稅費增加
投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 -161,129,664.55 -1,392,082,863.68 88.43% 收回到期的委托理財本金增加
籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 -30,574,223.09 165,132,268.49 -118.51% 上年同期收到股權(quán)激勵認購款
現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物凈增加額 -283,212,236.18 -1,248,082,154.00 77.31% 收回到期委托理財本金增加
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2、報告期內(nèi)驅(qū)動業(yè)務(wù)收入變化的具體因素
報告期內(nèi)在 USBKEY 產(chǎn)品銷售下滑、國產(chǎn)金融 IC 卡市場未全面啟動、RCC 業(yè)務(wù)在探索
新的運營模式的形勢下，公司準確把握住金融終端主控芯片市場需求集中爆發(fā)的機會，積極
拓展居民健康等行業(yè)卡市場，實現(xiàn)了銷售收入同比增長。
公司重大的在手訂單及訂單執(zhí)行進展情況
□ 適用 √ 不適用
3、主營業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
（1）主營業(yè)務(wù)的范圍
公司以信息安全、SoC、無線射頻為核心技術(shù)，確立未來安全產(chǎn)品與業(yè)務(wù)的發(fā)展方向，
涵蓋 IC 設(shè)計前端至后端全過程設(shè)計研發(fā)技術(shù)范圍，產(chǎn)品涉及安全主控芯片、智能卡芯片、可
信計算芯片及 RCC 產(chǎn)品等多個方向與領(lǐng)域。
（2）主營業(yè)務(wù)構(gòu)成情況
單位：元
營業(yè)收入 營業(yè)成本 毛利率比
營業(yè)收入 營業(yè)成本 毛利率 比上年同 比上年同 上年同期
期增減 期增減 增減
分行業(yè)
集成電路和關(guān)鍵元器件 284,126,992.49 181,646,673.52 36.07% 27.33% 24.29% 1.56%
分產(chǎn)品
安全芯片類產(chǎn)品 244,118,955.30 148,767,940.61 39.06% 32.75% 31.72% 0.48%
其中：RCC 產(chǎn)品 5,044,134.00 2,144,760.36 57.48% -73.08% -72.97% -0.18%
其他 40,008,037.19 32,878,732.91 17.82% 1.93% -0.97% 2.41%
分地區(qū)
一、境內(nèi) 217,171,351.34 139,475,253.92 35.78% 6.63% 7.41% -0.47%
東北地區(qū) 448,239.99 659,878.54 -47.22% 121.33% 26.24% 110.90%
華北地區(qū) 122,381,524.82 75,743,395.41 38.11% -26.06% -24.63% -1.17%
華東地區(qū) 9,157,247.15 4,927,538.36 46.19% -8.35% -9.56% 0.72%
華南地區(qū) 62,141,191.67 45,990,394.11 25.99% 126.50% 99.25% 10.12%
華中地區(qū) 23,018,002.41 12,143,457.09 47.24% 4779.70% 4338.92% 5.24%
西南地區(qū) 4,311.11 562.56 86.95% -89.83% -97.39% 37.88%
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西北地區(qū) 20,834.19 10,027.85 51.87% -6.46% 29.56% -13.38%
二、境外 66,955,641.15 42,171,419.60 37.02% 243.84% 158.82% 20.69%
合 計 284,126,992.49 181,646,673.52 36.07% 27.33% 24.29% 1.56%
4、其他主營業(yè)務(wù)情況
利潤構(gòu)成與上年度相比發(fā)生重大變化的說明
□ 適用 √ 不適用
主營業(yè)務(wù)或其結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化的說明
□ 適用 √ 不適用
主營業(yè)務(wù)盈利能力（毛利率）與上年度相比發(fā)生重大變化的說明
□ 適用 √ 不適用
報告期內(nèi)產(chǎn)品或服務(wù)發(fā)生重大變化或調(diào)整有關(guān)情況
□ 適用 √ 不適用
5、公司前 5 大供應(yīng)商或客戶的變化情況
（1）報告期公司前 5 大供應(yīng)商的變化情況及影響
√ 適用 □ 不適用
本報告期前五大供應(yīng)商 本報告期 上年度
合計金額（元） 118,170,732.88 260,339,928.20
占全部采購總額的比例 62.40% 42.17%
與上年度相比，公司前 5 大供應(yīng)商隨著公司業(yè)務(wù)發(fā)展而發(fā)生部分變化，不會對公司未來
經(jīng)營產(chǎn)生重大影響。公司不存在對單個供應(yīng)商依賴的情況。
（2）報告期公司前 5 大客戶的變化情況及影響
√ 適用 □ 不適用
本報告期前五大客戶 本報告期 上年度
合計金額（元） 165,617,112.25 278,361,328.59
占全部營業(yè)收入的比例 56.43% 49.65%
與上年度相比，公司前 5 大客戶隨著公司業(yè)務(wù)發(fā)展而發(fā)生部分變化，不會對公司未來經(jīng)
營產(chǎn)生重大影響。公司不存在對單個客戶依賴的情況。
國民技術(shù)股份有限公司 2016 年半年度報告
6、主要控股參股公司分析
√ 適用 □ 不適用
單位：元
公司
公司名稱 主要業(yè)務(wù) 凈利潤
類型
作為海外投資控股平臺，無其他實際業(yè)務(wù)運
國民技術(shù)（香港）有限公司 子公司 -12,945.35
營。
提供公共交通、大眾消費、電子票務(wù)等領(lǐng)域
深圳市國民電子商務(wù)有限公司 子公司 的移動支付及移動電子商務(wù)完整解決方案和 -1,420,755.24
運營服務(wù)。
投資興辦實業(yè)（具體項目另行申報）；股權(quán)投
深圳前海國民投資管理有限公司 子公司 資；創(chuàng)業(yè)投資；受托資產(chǎn)管理；投資管理、 709,140.86
投資咨詢、投資顧問；企業(yè)管理咨詢。
7、重要研發(fā)項目的進展及影響情況
報告期內(nèi)，公司對具有無線傳輸功能的USBKEY安全主控芯片及其產(chǎn)品解決方案進行了
持續(xù)優(yōu)化，以使產(chǎn)品具備更高安全、更高性能、更低功耗和更多應(yīng)用場景適應(yīng)性等特點，進
一步提升產(chǎn)品在行業(yè)中的競爭力。目前相關(guān)產(chǎn)品及其解決方案已進入市場推廣和客戶導(dǎo)入階
段。
為了滿足金融終端市場不斷出現(xiàn)的新應(yīng)用需求，公司持續(xù)加大力度進行研發(fā)投入，提升
金融終端安全主控芯片的兼容性、應(yīng)用安全等級，相關(guān)產(chǎn)品及解決方案已規(guī)?；M入市場。
公司金融IC卡芯片已通過銀行卡檢測中心、國家商用密碼檢測中心等檢測機構(gòu)的相關(guān)認證，
在2013年有關(guān)產(chǎn)品獲得國際EMVCo芯片安全認證后，公司新產(chǎn)品再次獲得EMVCo安全認證，
標志著公司芯片技術(shù)水平穩(wěn)定在國際公認的高等級水平。公司更加積極做好金融IC卡芯片市
場導(dǎo)入工作，密切跟進商業(yè)銀行的試點發(fā)卡項目，強化與卡商的合作，在金融IC卡芯片規(guī)模
化生產(chǎn)交付工作中，以市場為導(dǎo)向，不斷提升產(chǎn)品質(zhì)量，提升應(yīng)用場景的實用性、適用性，
保持在國產(chǎn)金融IC卡芯片領(lǐng)域的領(lǐng)先地位。
公司結(jié)合互聯(lián)網(wǎng)+、移動金融行業(yè)的迅猛發(fā)展，積極發(fā)掘RCC產(chǎn)品新的研發(fā)內(nèi)涵，推動構(gòu)
建基于移動互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用的商用運營環(huán)境建設(shè)，優(yōu)化及合格交付，并著力推動在重點項目中的
應(yīng)用突破，為公司未來在RCC業(yè)務(wù)領(lǐng)域的發(fā)展奠定基礎(chǔ)；受相關(guān)行業(yè)政策、產(chǎn)業(yè)生態(tài)發(fā)展影
響，RCC技術(shù)的商業(yè)應(yīng)用模式及范圍、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、市場環(huán)境建設(shè)尚需不斷完善，是當(dāng)前RCC
技術(shù)市場推廣的挑戰(zhàn)。
國民技術(shù)股份有限公司 2016 年半年度報告
在可信計算領(lǐng)域，公司繼續(xù)發(fā)揮在行業(yè)中的重要作用，特別是在推動國家核心算法標準
的國際化方向上，立足于產(chǎn)業(yè)化目標，立足于國家信息安全，立足于便捷、安全的全球信息
化市場，推動未來民用信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)在國民安全技術(shù)基礎(chǔ)上的大發(fā)展。
8、核心競爭力不利變化分析
報告期內(nèi)公司未發(fā)生因設(shè)備或技術(shù)升級換代、核心技術(shù)人員辭職、特許經(jīng)營權(quán)喪失等導(dǎo)
致公司核心競爭能力受到嚴重影響的情況。
2016 年上半年，公司申請國內(nèi)外專利 8 項，獲得國內(nèi)外授權(quán)專利 64 項。截止 2016 年 6
月 30 日，公司累計申請國內(nèi)外專利 1,127 項，累計獲得國內(nèi)外授權(quán)專利 446 項。其中，移動
支付產(chǎn)品累計申請國內(nèi)外專利 825 項，累計獲得國內(nèi)外授權(quán)專利 310 項。
9、公司業(yè)務(wù)相關(guān)的宏觀經(jīng)濟層面或外部經(jīng)營環(huán)境的發(fā)展現(xiàn)狀和變化趨勢及公司行業(yè)地位或區(qū)
域市場地位的變動趨勢
（1）從整體經(jīng)營環(huán)境分析
“信息化+互聯(lián)化”是大趨勢，信息安全問題在此趨勢下必然凸顯，而事實上，在國家和
社會整體層面，我國信息安全形勢已然十分嚴峻，中央關(guān)于信息安全的政策頻出，國家信息
安全戰(zhàn)略也已上升到了一個前所未有的高度，對自主可控、安全可信產(chǎn)品和服務(wù)的需求迫切
性持續(xù)提升。集成電路產(chǎn)業(yè)是信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的核心，是支撐經(jīng)濟社會發(fā)展和保障國家安全的
戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性和先導(dǎo)性產(chǎn)業(yè)，在國家一系列政策密集出臺和需求拉動下，我國集成電路產(chǎn)
業(yè)整體保持平穩(wěn)較快增長。同時，當(dāng)前的信息安全需求更多偏重于社會的基礎(chǔ)機制建設(shè)，其
規(guī)劃布局、建設(shè)和發(fā)展完善的宏觀性、基礎(chǔ)性、系統(tǒng)性更強。所以，一方面信息安全行業(yè)必
將進入持續(xù)發(fā)展期，另一方面，信息安全行業(yè)可持續(xù)盈利的商業(yè)模式構(gòu)建將面臨較大挑戰(zhàn)，
而全球經(jīng)濟疲軟的增長力、嚴峻的金融形勢、不斷下降的長周期產(chǎn)業(yè)投資意愿，以及持續(xù)上
升的避險情緒，將會加大行業(yè)參與企業(yè)發(fā)展的不確定性。
（2）從公司的業(yè)務(wù)領(lǐng)域分析
安全芯片：
USBKEY安全主控芯片方面：USBKEY安全主控芯片市場成熟度高、競爭激烈，并且隨
著智能手機等移動終端設(shè)備的普及，以及各種線上支付方式的不斷涌現(xiàn)，市場容量和價格預(yù)
國民技術(shù)股份有限公司 2016 年半年度報告
計呈現(xiàn)趨勢性下滑，報告期內(nèi)USBKEY安全主控芯片銷售收入同比減少。為了積極應(yīng)對市場
變化，公司持續(xù)優(yōu)化相關(guān)產(chǎn)品，使之具備更高安全、更高性能、更低功耗和更多應(yīng)用場景適
應(yīng)性，進一步提升產(chǎn)品在行業(yè)中的競爭力；同時，研發(fā)的具有無線傳輸功能的用于移動網(wǎng)絡(luò)
的相關(guān)產(chǎn)品，目前已進入市場推廣階段并在部分商業(yè)銀行試點。
金融終端安全芯片及安全模塊方面：公司積極把握金融終端主控芯片市場需求集中爆發(fā)
的機會，大力拓展金融支付終端市場，提升產(chǎn)品性能及安全等級、優(yōu)化成本，創(chuàng)新銷售模式
和采取靈活的銷售策略，報告期內(nèi)金融終端安全芯片及安全模塊出貨取得較大突破，銷售收
入同比增長。但金融終端產(chǎn)品受行業(yè)政策及標準和下游客戶商業(yè)模式的影響，市場波動較大，
公司將密切關(guān)注市場需求，在保持市場領(lǐng)先地位的同時加強備貨管理，提升相關(guān)芯片的兼容
性、應(yīng)用安全等級，規(guī)避市場波動帶來的相關(guān)風(fēng)險。
智能卡芯片方面：報告期內(nèi)，國產(chǎn)金融IC卡芯片市場尚未全面啟動，但公司繼續(xù)積極把
握金融IC卡芯片國產(chǎn)化的必然趨勢和發(fā)展契機，加強金融IC卡芯片的研發(fā)力度，做好銀行金
融IC卡產(chǎn)品市場導(dǎo)入工作，密切跟進商業(yè)銀行的試點發(fā)卡以及招投標項目，強化與卡商的合
作機制，為銀行金融IC卡產(chǎn)品規(guī)?；M入市場做好準備。同時，公司積極拓展居民健康卡、
社?？ǖ刃袠I(yè)卡市場，加大產(chǎn)品研發(fā)和營銷力度，強化與重點客戶、渠道的合作，居民健康
卡芯片銷售收入同比增長。但是，智能卡芯片市場已進入高度競爭狀態(tài)，相關(guān)產(chǎn)品價格呈下
降趨勢，其市場出貨受項目推進進度影響較大。
可信計算方面：報告期內(nèi)，公司加強重點客戶的開拓與深度合作，著力研制針對性更強、
應(yīng)用更靈活的產(chǎn)品及系統(tǒng)解決方案，并積極把握市場需求，推動可信計算產(chǎn)品及解決方案在
大數(shù)據(jù)、云計算、物聯(lián)網(wǎng)等更多安全領(lǐng)域的應(yīng)用。
RCC 產(chǎn)品：
在 RCC 產(chǎn)品應(yīng)用上，以前以移動支付為主要方向，受 RCC 長期不是金融行業(yè)移動支付
標準以及諸多其他新興移動支付技術(shù)應(yīng)用的影響，RCC 銷售收入同比降幅較大。
RCC 技術(shù)標準已逐步獲得國家認可，公司認為 RCC 自主技術(shù)創(chuàng)新及其應(yīng)用模式的創(chuàng)新
發(fā)展，從長期看符合國家信息安全戰(zhàn)略的發(fā)展要求和公司戰(zhàn)略。公司將繼續(xù)堅持 RCC 技術(shù)，
著力加強產(chǎn)品的持續(xù)優(yōu)化，積極推動相關(guān)標準落地，以樹立標桿項目為切入點，結(jié)合移動互
聯(lián)網(wǎng)等新業(yè)態(tài)，加強與產(chǎn)業(yè)鏈各方合作，積極探索、布局新的商業(yè)模式，努力形成可持續(xù)發(fā)
展、合作共贏的商業(yè)生態(tài)圈，推動 RCC 技術(shù)的應(yīng)用突破。
此外，公司利用在信息安全領(lǐng)域的專業(yè)優(yōu)勢，積極拓展系統(tǒng)集成及服務(wù)，布局智慧城市
國民技術(shù)股份有限公司 2016 年半年度報告
建設(shè)、系統(tǒng)集成解決方案、軟件平臺等業(yè)務(wù)。未來，公司將繼續(xù)按照“緊跟趨勢、夯實基礎(chǔ)、
把準機遇、系統(tǒng)布局、創(chuàng)新發(fā)展、貼近服務(wù)”的既定方針，專注于集成電路行業(yè)之信息安全
領(lǐng)域，加強經(jīng)營管理，提升企業(yè)文化，強化預(yù)算管理、績效管理，充分利用優(yōu)勢資源，優(yōu)化
組織運營結(jié)構(gòu)，提升運營管理能力，促進公司快速發(fā)展。
10、公司年度經(jīng)營計劃在報告期內(nèi)的執(zhí)行情況
報告期內(nèi)，公司立足信息安全領(lǐng)域的核心優(yōu)勢，進一步加強經(jīng)營管理，加強營銷區(qū)域化
與本地化管理，提升重點市場銷售能力，提高行業(yè)拓展能力；加強研發(fā)項目精細化管理，提
升研發(fā)項目準確性，平衡中長期與即期研發(fā)效果，努力提高研發(fā)效率；加強供應(yīng)鏈管理，降
低產(chǎn)品成本；嚴格管理各項費用，資源集約配置；優(yōu)化管理流程和資源配置，強化預(yù)算管理、
績效管理，加強企業(yè)文化建設(shè)，較好地完成了經(jīng)營計劃目標。
11、對公司未來發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標的實現(xiàn)產(chǎn)生不利影響的風(fēng)險因素及公司采取的措施
請見“第二節(jié) 公司基本情況簡介”之“七、重大風(fēng)險提示”。
二、投資狀況分析
1、募集資金使用情況
（1）募集資金總體使用情況
單位：萬元
募集資金總額 230,401.97
報告期投入募集資金總額 13,162.01
已累計投入募集資金總額 149,040.88
報告期內(nèi)變更用途的募集資金總額
累計變更用途的募集資金總額
累計變更用途的募集資金總額比例（%）
募集資金總體使用情況說明
公司嚴格按照《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》以及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定存放、使用和管理募集資金，并履行
了相關(guān)義務(wù)，未發(fā)生違法違規(guī)的情形。截止 2016 年 6 月 30 日，公司募集資金余額為 111,326.18 萬元。
（2）募集資金承諾項目情況
單位：萬元
國民技術(shù)股份有限公司 2016 年半年度報告
截止報
是否已 截至期末 項目達到 項目可行
募集資金 本報告 截至期末累 本報告期 告期末 是否達
承諾投資項目和超募 變更項 調(diào)整后投 投資進度 預(yù)定可使 性是否發(fā)
承諾投資