深圳雷曼光電科技股份有限公司
第三屆監(jiān)事會第十八次會議決議公告
本公司及監(jiān)事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
深圳雷曼光電科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆監(jiān)事會第十
八次會議于 2018 年 4 月 18 日在公司五樓會議室召開，會議通知于 2018 年 4
月 4 日以郵件、書面形式送達全體監(jiān)事。會議由監(jiān)事會主席李建軍女士主持，
應(yīng)到監(jiān)事三名，實到監(jiān)事三名；會議符合《中華人民共和國公司法》和《公
司章程》的有關(guān)規(guī)定。與會監(jiān)事以投票表決的方式一致審議通過以下議案，
形成決議如下：
（一）審議通過了《關(guān)于 2017 年度監(jiān)事會工作報告的議案》；
《2017 年度監(jiān)事會工作報告》詳見中國證監(jiān)會指定的創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)
站。
本議案尚需提交至 2017 年度股東大會審議。
表決結(jié)果：贊成 3 票、反對 0 票、棄權(quán) 0 票。
（二）審議通過了《關(guān)于 2017 年年度報告及摘要的議案》；
監(jiān)事會經(jīng)認(rèn)真審核，認(rèn)為董事會編制和審核公司 2017 年年度報告的程序
符合法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，報告內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整地反
映了公司 2017 年度經(jīng)營的實際情況，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者
重大遺漏。
2017 年年度報告全文及摘要詳見中國證監(jiān)會指定的創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)
站，《2017 年年度報告及 2018 年第一季度報告披露提示性公告》（2018-033
號）詳見 2018 年 4 月 20 日的巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）及《證券時
報》、《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》。
本議案尚需提交至 2017 年度股東大會審議。
表決結(jié)果：贊成 3 票、反對 0 票、棄權(quán) 0 票
（三）審議通過了《關(guān)于 2017 年度財務(wù)報告的議案》；
監(jiān)事會經(jīng)審核認(rèn)為：公司的財務(wù)報告真實反映了公司 2017 年度的財務(wù)狀
況和經(jīng)營成果，審計報告真實合理。
本議案尚需提交至 2017 年度股東大會審議。
表決結(jié)果：贊成 3 票、反對 0 票、棄權(quán) 0 票
（四）審議通過了《關(guān)于 2017 年度財務(wù)決算報告的議案》；
《2017 年度財務(wù)決算報告》詳見中國證監(jiān)會指定的創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站，
供投資者查閱。
本議案尚需提交至 2017 年度股東大會審議。
表決結(jié)果：贊成 3 票、反對 0 票、棄權(quán) 0 票
（五）審議通過了《關(guān)于 2017 年度利潤分配方案的議案》；
公司擬以現(xiàn)有總股本349,510,030股為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金
紅利1.00元（含稅），合計派發(fā)現(xiàn)金紅利人民幣34,951,003.00元，不轉(zhuǎn)增，不
送股。（從方案公告日至實施利潤分配方案的股權(quán)登記日期間股本發(fā)生變動
的，以未來實施利潤分配方案的股權(quán)登記日的總股本為基數(shù)，按照分配總額
不變的原則對分配比例進行調(diào)整。）具體內(nèi)容詳見公司在中國證監(jiān)會指定信
息披露媒體巨潮資訊網(wǎng)披露的《關(guān)于2017年度利潤分配方案的公告》（公告
編號：2018-029）。
本議案尚需提交至 2017 年度股東大會審議。
表決結(jié)果：贊成 3 票、反對 0 票、棄權(quán) 0 票
（六）審議通過了《關(guān)于 2017 年度內(nèi)部控制自我評價報告的議案》；
監(jiān)事會對公司內(nèi)部控制情況進行核查后，認(rèn)為：公司根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、
部門規(guī)章以及《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》的規(guī)定建立了健全的
內(nèi)控制度，內(nèi)控制度完整、合理，符合公司行業(yè)特點和目前的實際經(jīng)營情況。
公司內(nèi)部控制體系促進了公司戰(zhàn)略的實施，保障了公司資產(chǎn)安全，確保了公
司信息披露的真實、準(zhǔn)確、完整。2017 年度公司內(nèi)部控制體系和內(nèi)部控制制
度以及執(zhí)行不存在重要缺陷或重大缺陷，公司內(nèi)部控制是有效的。
《2017 年度內(nèi)部控制自我評價報告》詳見中國證監(jiān)會指定的創(chuàng)業(yè)板信息
披露網(wǎng)站。
表決結(jié)果：贊成 3 票、反對 0 票、棄權(quán) 0 票
（七）審議通過了《關(guān)于 2017 年度募集資金存放與使用情況的專項報告
的議案》。
通過對報告期內(nèi)公司募集資金的存放和使用情況進行核查，監(jiān)事會認(rèn)為：
公司募集資金的管理、使用及運作程序符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上
市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等有關(guān)法律法規(guī)
及《公司章程》、《公司募集資金管理辦法》等公司制度的規(guī)定，募集資金的
使用合法、合規(guī)，實際投入項目與承諾投入項目一致，不存在未及時、真實、
準(zhǔn)確、完整披露募集資金使用的情況，未發(fā)現(xiàn)違反法律法規(guī)及損害股東利益
的行為。
《2017 年度募集資金存放與使用情況的專項報告》詳見中國證監(jiān)會指定
的創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站。
表決結(jié)果：贊成 3 票、反對 0 票、棄權(quán) 0 票
（八）《關(guān)于監(jiān)事 2017 年度薪酬、2018 年度薪酬方案的議案》；
公司監(jiān)事 2017 年度薪酬情況詳見公司《2017 年年度報告》之“第八節(jié) 董
事、監(jiān)事、高級管理人員和員工情況”。同時，結(jié)合公司監(jiān)事管理崗位的主要
范圍、職責(zé)、工作勝任以及其他相關(guān)企業(yè)相關(guān)崗位的薪酬水平，擬定了監(jiān)事
2018 年度的薪酬方案：
監(jiān)事 2018 年度薪酬由基薪和績效年薪組成，基薪根據(jù)公司制度統(tǒng)一規(guī)劃，
每半年進行一次績效考核；同時績效考核結(jié)果與公司完成的經(jīng)營目標(biāo)掛鉤，
年度績效獎金由年度績效獎金基數(shù)、年度公司效益系數(shù)、年度個人績效系數(shù)
及年度服務(wù)時間系數(shù)共同決定。
本議案尚需提交至 2017 年度股東大會審議。
表決結(jié)果：贊成 3 票、反對 0 票、棄權(quán) 0 票
（九）《關(guān)于 2017 年度計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的議案》；
具體內(nèi)容詳見公司在中國證監(jiān)會指定信息披露媒體巨潮資訊網(wǎng)披露的
《關(guān)于 2017 年度計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的公告》（公告編號：2018-030）。
監(jiān)事會意見：本次計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備是基于謹(jǐn)慎性原則，符合《企業(yè)會
計準(zhǔn)則》和會計政策、會計估計的相關(guān)規(guī)定，依據(jù)充分，計提后有利于更加
公允地反映公司資產(chǎn)狀況，未發(fā)現(xiàn)損害公司及全體股東、特別是中小股東合
法權(quán)益的情形，同意本次計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。
本議案尚需提交至 2017 年度股東大會審議。
表決結(jié)果：贊成 3 票、反對 0 票、棄權(quán) 0 票
（十）《關(guān)于使用閑置自有資金購買理財產(chǎn)品的議案》；
為進一步提高資金使用效率，合理利用閑置資金，增加公司收益，在不
影響公司正常經(jīng)營及確保資金安全的情況下，公司擬使用最高額度不超過人
民幣貳億元（20,000 萬元）閑置自有資金購買低風(fēng)險的短期現(xiàn)金管理類和固
定收益類理財產(chǎn)品，單筆投資期限不超過 12 個月。在上述額度內(nèi)，資金可以
滾動使用，并授權(quán)管理層實施相關(guān)事宜。
監(jiān)事會認(rèn)為：公司在確保生產(chǎn)經(jīng)營資金需求的前提下，在一定額度內(nèi)使
用閑置的自有資金擇機購買理財產(chǎn)品，有利于提高閑置資金利用效率和收益，
進一步提升公司整體業(yè)績水平。不存在損害公司及全體股東利益的情形。同
意公司使用閑置自有資金購買理財產(chǎn)品。
表決結(jié)果：贊成 3 票、反對 0 票、棄權(quán) 0 票
（十一）審議通過了《關(guān)于會計政策變更的議案》；
具體內(nèi)容詳見2017年8月24日巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）《關(guān)于會
計政策變更的公告》（公告編號：2017-064）。
公司監(jiān)事會認(rèn)為：本次會計政策變更是公司根據(jù)財政部修訂及頒布的最
新會計準(zhǔn)則進行的合理變更，符合相關(guān)規(guī)定。其決策程序符合相關(guān)法律法規(guī)
和《公司章程》的規(guī)定。上述會計政策變更對公司財務(wù)狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)
金流量無重大影響，且不存在損害公司及全體股東的利益的情形。因此，同
意公司本次會計政策變更。
表決結(jié)果：贊成 3 票、反對 0 票、棄權(quán) 0 票
（十二）審議通過了《關(guān)于 2018 年第一季度報告全文的議案》；
《2018 年第一季度報告全文》詳見 2018 年 4 月 20 日巨潮資訊網(wǎng)
（www.cninfo.com.cn），《2017 年年度報告及 2018 年第一季度報告披露提示性
公告》2018-033 號）詳見 2018 年 4 月 20 日的巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）
及《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》。
監(jiān)事會經(jīng)認(rèn)真審核，認(rèn)為董事會編制和審核深圳雷曼光電科技股份有限
公司 2018 年第一季度報告的程序符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，
報告內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整地反映了上市公司的實際情況，不存在任何虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
表決結(jié)果：贊成 3 票、反對 0 票、棄權(quán) 0 票
（十三）審議通過了《關(guān)于公司符合非公開發(fā)行股票條件的議案》；
根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《創(chuàng)業(yè)板上
市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)范性文件
的規(guī)定，公司經(jīng)逐項自查論證后，認(rèn)為公司符合非公開發(fā)行股票的條件。
表決結(jié)果：贊成 3 票、反對 0 票、棄權(quán) 0 票。
本議案尚需提交 2017 年度股東大會審議。
（十四）審議通過了《關(guān)于公司非公開發(fā)行股票方案的議案》；
公司非公開發(fā)行股票的方案具體如下：
1、發(fā)行的股票種類和面值
本次非公開發(fā)行的股票為境內(nèi)上市人民幣普通股（A 股），每股面值人民
幣 1.00 元。
表決結(jié)果：贊成 3 票、反對 0 票、棄權(quán) 0 票。
2、發(fā)行方式和發(fā)行時間
本次發(fā)行采用向特定對象非公開發(fā)行股票的方式。公司將在中國證監(jiān)會
核準(zhǔn)的有效期內(nèi)擇機向特定對象發(fā)行股票。
表決結(jié)果：贊成 3 票、反對 0 票、棄權(quán) 0 票。
3、發(fā)行對象及認(rèn)購方式
本次非公開發(fā)行的發(fā)行對象不超過 5 名，為符合中國證監(jiān)會規(guī)定的特定
投資者，包括境內(nèi)注冊的符合中國證監(jiān)會規(guī)定的證券投資基金管理公司、證
券公司、信托投資公司、財務(wù)公司、保險機構(gòu)投資者、合格境外機構(gòu)投資者，
以及符合中國證監(jiān)會規(guī)定的其他法人、自然人或其他合格的投資者。證券投
資基金管理公司以其管理的 2 只以上基金認(rèn)購的，視為一個發(fā)行對象；信托
投資公司作為發(fā)行對象的，只能以自有資金認(rèn)購。最終發(fā)行對象由董事會根
據(jù)股東大會授權(quán)在本次發(fā)行申請獲得中國證監(jiān)會的核準(zhǔn)文件后，根據(jù)發(fā)行對
象申購報價情況，遵照價格優(yōu)先原則，與本次發(fā)行的保薦機構(gòu)（主承銷商）
協(xié)商確定。本次非公開發(fā)行股票所有發(fā)行對象均以現(xiàn)金方式認(rèn)購。若國家法
律、法規(guī)對非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象有新的規(guī)定，公司將按新的規(guī)定進行
調(diào)整。
表決結(jié)果：贊成 3 票、反對 0 票、棄權(quán) 0 票。
4、定價原則和發(fā)行價格
本次非公開發(fā)行股票的定價基準(zhǔn)日為發(fā)行期首日，定價原則為：發(fā)行價
格不低于發(fā)行期首日前二十個交易日公司股票均價的百分之九十（定價基準(zhǔn)
日前二十個交易日股票交易均價=定價基準(zhǔn)日前二十個交易日股票交易總額/
定價基準(zhǔn)日前二十個交易日股票交易總量）。最終發(fā)行價格由董事會根據(jù)股東
大會授權(quán)在本次非公開發(fā)行股票申請獲得中國證監(jiān)會的核準(zhǔn)文件后，按照中
國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)則，根據(jù)競價結(jié)果與本次發(fā)行的保薦機構(gòu)（主承銷商）協(xié)商
確定。
若公司股票在定價基準(zhǔn)日至發(fā)行日期間發(fā)生派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)
增股本等除息除權(quán)事項，本次非公開發(fā)行股票價格將做相應(yīng)調(diào)整。
表決結(jié)果：贊成 3 票、反對 0 票、棄權(quán) 0 票。
5、發(fā)行數(shù)量
本次非公開發(fā)行股票數(shù)量不超過 69,902,006 股（含 69,902,006 股），具體
發(fā)行股票數(shù)量依據(jù)本次非公開發(fā)行價格確定，計算公式為：發(fā)行數(shù)量=募集資
金總額/每股發(fā)行價格。若公司股票在第三屆董事會第二十六次會議決議公告
日至發(fā)行日期間發(fā)生派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除息除權(quán)事項，本
次發(fā)行數(shù)量上限將進行相應(yīng)調(diào)整。在上述范圍內(nèi)，由公司董事會根據(jù)股東大
會的授權(quán)于發(fā)行時根據(jù)市場化詢價的情況與保薦機構(gòu)（主承銷商）協(xié)商確定
最后發(fā)行數(shù)量。
表決結(jié)果：贊成 3 票、反對 0 票、棄權(quán) 0 票。
6、限售期
本次非公開發(fā)行股票完成后，發(fā)行對象所認(rèn)購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起
十二個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。本次非公開發(fā)行的對象因由本次發(fā)行取得的公司股份
在鎖定期屆滿后減持還需遵守《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國
證券法》、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2017〕
9 號）、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》及《深圳證券交易所上市公司
股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細(xì)則》等法律、法規(guī)、規(guī)章、
規(guī)范性文件、深圳證券交易所相關(guān)規(guī)則以及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。本次
非公開發(fā)行結(jié)束后，由于公司送紅股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等原因增加的公
司股份，亦應(yīng)遵守上述限售期安排。
表決結(jié)果：贊成 3 票、反對 0 票、棄權(quán) 0 票。
7、本次非公開發(fā)行前滾存利潤分配的安排
本次非公開發(fā)行股票前公司的滾存未分配利潤由本次發(fā)行完成后新老股
東按照發(fā)行后的股份比例共享。
表決結(jié)果：贊成 3 票、反對 0 票、棄權(quán) 0 票。
8、上市地點
公司將申請本次發(fā)行的股票在深圳證券交易所上市交易。
表決結(jié)果：贊成 3 票、反對 0 票、棄權(quán) 0 票。
9、本次非公開發(fā)行股票的募集資金數(shù)量和用途
本次非公開發(fā)行股票募集資金總額不超過 34,290.00 萬元，扣除發(fā)行費用
后的募集資金凈額計劃用于以下項目：
單位：萬元
序號 募集資金使用安排 預(yù)計投資總額 擬投入募集資金金額
1 COB 超小間距 LED 顯示面板項目 34,000.00 27,000.00
2 補充流動資金 7,290.00 7,290.00
合計 41,290.00 34,290.00
本次非公開發(fā)行股票實際募集資金凈額少于項目擬投資總額之不足部
分，由公司以自有資金或通過其他融資方式解決。本次非公開發(fā)行股票募集
資金到位之前，若公司根據(jù)項目進度的實際情況以自籌資金先行投入，則先
行投入部分將在募集資金到位之后予以置換。公司董事會可根據(jù)項目的實際
需求，對上述項目的募集資金投入順序和金額進行適當(dāng)調(diào)整。
表決結(jié)果：贊成 3 票、反對 0 票、棄權(quán) 0 票。
10、本次非公開發(fā)行股票的決議有效期限
本次非公開發(fā)行股票的決議有效期為自本次非公開發(fā)行股票議案提交公
司股東大會審議通過之日起十二個月。如公司已于該有效期內(nèi)取得中國證監(jiān)
會對本次非公開發(fā)行的核準(zhǔn)文件，則該有效期自動延長至本次非公開發(fā)行完
成日。
表決結(jié)果：贊成 3 票、反對 0 票、棄權(quán) 0 票。
本議案尚需提交 2017 年度股東大會審議。
（十五）審議通過了《關(guān)于公司非公開發(fā)行 A 股股票預(yù)案的議案》；
《深圳雷曼光電科技股份有限公司非公開發(fā)行 A 股股票預(yù)案》的具體內(nèi)
容詳見公司刊登在中國證監(jiān)會指定的創(chuàng)業(yè)板披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)的公告。
表決結(jié)果：贊成 3 票、反對 0 票、棄權(quán) 0 票。
本議案尚需提交至 2017 年度股東大會審議。
（十六）審議通過了《關(guān)于本次非公開發(fā)行 A 股股票發(fā)行方案之論證分
析報告的議案》；
《深圳雷曼光電科技股份有限公司非公開發(fā)行 A 股股票發(fā)行方案之論證
分析報告》的具體內(nèi)容詳見公司刊登在中國證監(jiān)會指定的創(chuàng)業(yè)板披露網(wǎng)站巨
潮資訊網(wǎng)的公告。
表決結(jié)果：贊成 3 票、反對 0 票、棄權(quán) 0 票。
本議案尚需提交至 2017 年度股東大會審議。
（十七）審議通過了《關(guān)于本次非公開發(fā)行 A 股股票募集資金使用的可
行性分析報告的議案》；
《深圳雷曼光電科技股份有限公司非公開發(fā)行 A 股股票募集資金使用的
可行性分析報告的議案》的具體內(nèi)容詳見公司刊登在中國證監(jiān)會指定的創(chuàng)業(yè)
板披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)的公告。
表決結(jié)果：贊成 3 票、反對 0 票、棄權(quán) 0 票。
本議案尚需提交至 2017 年度股東大會審議。
（十八）審議通過了《關(guān)于非公開發(fā)行股票攤薄即期回報及填補措施的
議案》；
根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)
[2014]17 號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進一步加強資本市場中小投資者合法權(quán)益
保護工作的意見》（國辦發(fā)[2013]110 號）以及中國證監(jiān)會《關(guān)于首發(fā)及再融
資、重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報有關(guān)事項的指導(dǎo)意見》（證監(jiān)會公告[2015]31
號）等文件的要求，為保障中小投資者利益，公司就本次非公開發(fā)行對即期
回報攤薄的影響進行了認(rèn)真分析并提出了應(yīng)對措施。
具體內(nèi)容詳見公司刊登在中國證監(jiān)會指定的創(chuàng)業(yè)板披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)
的公告。
表決結(jié)果：贊成 3 票、反對 0 票、棄權(quán) 0 票。
本議案尚需提交至 2017 年度股東大會審議。
（十九）審議通過了《關(guān)于公司前次募集資金使用情況的專項報告的議
案》；
根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《創(chuàng)業(yè)板上
市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，公
司編制了《前次募集資金使用情況的專項報告》，大信會計師事務(wù)所（特殊普
通合伙）出具了《前次募集資金使用情況審核報告》。
具體內(nèi)容詳見公司刊登在中國證監(jiān)會指定的創(chuàng)業(yè)板披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)
的公告。
表決結(jié)果：贊成 3 票、反對 0 票、棄權(quán) 0 票。
本議案尚需提交至 2017 年度股東大會審議。
（二十）審議通過了《關(guān)于公司未來三年（2018 年-2020 年）股東回報規(guī)
劃的議案》；
為完善和健全公司科學(xué)、持續(xù)、穩(wěn)定的分紅決策和監(jiān)督機制，積極回報
投資者，引導(dǎo)投資者樹立長期投資和理性投資理念，根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委
員會《上市公司監(jiān)管指引第3號—上市公司現(xiàn)金分紅》（中國證監(jiān)會公告【2013】
43號）、《關(guān)于進一步落實上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項的通知》（證監(jiān)發(fā)【2012】
37號）和《公司章程》的規(guī)定，公司制定了《深圳雷曼光電科技股份有限公
司未來三年（2018年-2020年）股東回報規(guī)劃》。
具體內(nèi)容詳見公司刊登在中國證監(jiān)會指定的創(chuàng)業(yè)板披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)
的公告。
表決結(jié)果：贊成 3 票、反對 0 票、棄權(quán) 0 票。
本議案尚需提交至 2017 年度股東大會審議。
特此公告。
深圳雷曼光電科技股份有限公司
監(jiān) 事 會
2018 年 4 月 18 日