深圳雷曼光電科技股份有限公司
未來三年（2018 年－2020 年）股東回報(bào)規(guī)劃
為完善和健全深圳雷曼光電科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）科學(xué)、
持續(xù)、穩(wěn)定的分紅決策和監(jiān)督機(jī)制，積極回報(bào)投資者，引導(dǎo)投資者樹立長(zhǎng)期投資
和理性投資理念，根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第 3 號(hào)——
上市公司現(xiàn)金分紅》（中國(guó)證監(jiān)會(huì)公告【2013】43 號(hào)）、《關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)上市公
司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項(xiàng)的通知》（證監(jiān)發(fā)【2012】37 號(hào)）和《公司章程》的規(guī)定，
公司董事會(huì)制定了《未來三年（2018 年－2020 年）股東回報(bào)規(guī)劃》（以下簡(jiǎn)稱“本
規(guī)劃”），具體內(nèi)容如下：
一、制定本規(guī)劃的考慮因素
公司著眼于長(zhǎng)遠(yuǎn)和可持續(xù)發(fā)展，綜合考慮公司盈利能力、經(jīng)營(yíng)發(fā)展規(guī)劃、行
業(yè)增長(zhǎng)率、股東回報(bào)、社會(huì)資金成本及外部融資環(huán)境等因素，建立對(duì)投資者持續(xù)、
穩(wěn)定、科學(xué)的回報(bào)規(guī)劃與機(jī)制，從而對(duì)利潤(rùn)分配做出制度性安排，以保證利潤(rùn)分
配政策的連續(xù)性和穩(wěn)定性。
二、本規(guī)劃的制定原則
本規(guī)劃的制定應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，應(yīng)重視對(duì)投資者
的合理投資回報(bào)并兼顧公司當(dāng)年的實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況和可持續(xù)發(fā)展，在充分考慮股東
利益的基礎(chǔ)上處理公司的短期利益及長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的關(guān)系，確定合理的利潤(rùn)分配方
案，保持公司利潤(rùn)分配政策的連續(xù)性和穩(wěn)定性。
三、利潤(rùn)分配形式
公司采取現(xiàn)金、股票或者現(xiàn)金與股票相結(jié)合或者法律、法規(guī)允許的其他方式
分配股利。
四、利潤(rùn)分配條件和比例
（一）現(xiàn)金分紅的條件：公司該年度實(shí)現(xiàn)的可分配利潤(rùn)（即公司彌補(bǔ)虧損、
提取公積金后所余的稅后利潤(rùn)）為正值、且現(xiàn)金流充裕，實(shí)施現(xiàn)金分紅不會(huì)影響
公司后續(xù)持續(xù)經(jīng)營(yíng)；審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)公司的該年度財(cái)務(wù)報(bào)告出具標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審
計(jì)報(bào)告；公司無重大投資計(jì)劃或重大現(xiàn)金支出等事項(xiàng)發(fā)生（募集資金項(xiàng)目除外）。
重大投資計(jì)劃或重大現(xiàn)金支出是指：公司未來十二個(gè)月內(nèi)擬對(duì)外投資、收購(gòu)資產(chǎn)
或者購(gòu)買設(shè)備的累計(jì)支出達(dá)到或者超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的百分之四
十。
（二）現(xiàn)金分紅的比例：公司在上述現(xiàn)金分紅的條件下，應(yīng)當(dāng)采用現(xiàn)金方式
分配股利，以現(xiàn)金方式分配的利潤(rùn)不少于當(dāng)年實(shí)現(xiàn)的可分配利潤(rùn)的百分之十，公
司最近三年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)少于最近三年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的
百分之三十的，不得向社會(huì)公眾公開增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券或向原股東
配售股份；當(dāng)年未分配的可分配利潤(rùn)可留待下一年度進(jìn)行分配；公司利潤(rùn)分配不
得超過累計(jì)可分配利潤(rùn)的范圍，不得損害公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的能力。
同時(shí)，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)綜合考慮公司所處行業(yè)特點(diǎn)、發(fā)展階段、自身經(jīng)營(yíng)模
式、盈利水平以及是否有重大資金支出安排等因素，在提出利潤(rùn)分配的方案時(shí)，
提出差異化的現(xiàn)金分紅政策：
1、公司發(fā)展階段屬成熟期且無重大資金支出安排的，進(jìn)行利潤(rùn)分配時(shí)，現(xiàn)
金分紅在本次利潤(rùn)分配中所占比例最低應(yīng)達(dá)到 80%；
2、公司發(fā)展階段屬成熟期且有重大資金支出安排的，進(jìn)行利潤(rùn)分配時(shí)，現(xiàn)
金分紅在本次利潤(rùn)分配中所占比例最低應(yīng)達(dá)到 40%；
3、公司發(fā)展階段屬成長(zhǎng)期且有重大資金支出安排的，進(jìn)行利潤(rùn)分配時(shí)，現(xiàn)
金分紅在本次利潤(rùn)分配中所占比例最低應(yīng)達(dá)到 20%；
公司發(fā)展階段不易區(qū)分但有重大資金支出安排的，可以按照前項(xiàng)規(guī)定處理。
（三）股票股利分配的條件：公司可以根據(jù)年度的盈利情況及現(xiàn)金流狀況，
在保證最低現(xiàn)金分紅比例和公司股本規(guī)模和股權(quán)結(jié)構(gòu)合理的前提下，注重股本擴(kuò)
張與業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)保持同步，公司可以考慮進(jìn)行股票股利分紅。
五、股利分配的時(shí)間間隔
在滿足上述現(xiàn)金分紅條件情況下，公司將采取現(xiàn)金方式分配股利，原則上每
年度進(jìn)行一次現(xiàn)金分紅，公司董事會(huì)可以根據(jù)公司盈利情況及資金需求狀況提議
公司進(jìn)行中期現(xiàn)金分紅。
六、利潤(rùn)分配的決策程序和機(jī)制
公司每年利潤(rùn)分配預(yù)案由公司董事會(huì)結(jié)合公司章程的規(guī)定、盈利情況、資金
供給和需求情況提出、擬訂。獨(dú)立董事應(yīng)對(duì)利潤(rùn)分配預(yù)案發(fā)表明確的獨(dú)立意見并
隨董事會(huì)決議一并公開披露。分紅預(yù)案應(yīng)經(jīng)三分之二以上董事（其中應(yīng)至少包括
過半數(shù)的獨(dú)立董事）同意并通過，方可提交股東大會(huì)審議。
董事會(huì)制訂的利潤(rùn)分配預(yù)案應(yīng)至少包括：分配對(duì)象、分配方式、分配現(xiàn)金金
額、紅股數(shù)量、提取比例、折合每股（或每 10 股）分配金額或紅股數(shù)量、是否
符合本章程規(guī)定的利潤(rùn)分配政策的說明、是否變更既定分紅政策的說明、變更既
定分紅政策的理由的說明以及是否符合本章程規(guī)定的變更既定分紅政策條件的
分析、該次分紅預(yù)案對(duì)公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)影響的分析。
審議分紅預(yù)案的股東大會(huì)會(huì)議的召集人應(yīng)鼓勵(lì)股東出席會(huì)議并行使表決權(quán)。
分紅預(yù)案應(yīng)由出席股東大會(huì)的股東或股東代理人以所持三分之二以上的表決權(quán)
通過。
七、對(duì)股東利益的保護(hù)
（一）公司董事會(huì)、股東大會(huì)在對(duì)利潤(rùn)分配政策進(jìn)行決策和論證過程中應(yīng)當(dāng)
充分考慮獨(dú)立董事和社會(huì)公眾股股東的意見。股東大會(huì)對(duì)現(xiàn)金分紅具體方案進(jìn)行
審議時(shí)，可通過多種渠道主動(dòng)與股東特別是中小股東進(jìn)行溝通和交流，充分聽取
中小股東的意見和訴求，并及時(shí)答復(fù)中小股東關(guān)心的問題。
（二）公司在上一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)盈利，但董事會(huì)在上一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后未
提出現(xiàn)金利潤(rùn)分配預(yù)案的，應(yīng)在定期報(bào)告中詳細(xì)說明未分紅的原因、未用于分紅
的資金留存公司的用途。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)此發(fā)表獨(dú)立意見。
（三）監(jiān)事會(huì)應(yīng)對(duì)董事會(huì)和管理層執(zhí)行公司利潤(rùn)分配政策和股東回報(bào)規(guī)劃的
情況及決策程序進(jìn)行監(jiān)督，并應(yīng)對(duì)年度內(nèi)盈利但未提出利潤(rùn)分配的預(yù)案，就相關(guān)
政策、規(guī)劃執(zhí)行情況發(fā)表專項(xiàng)說明和意見。
八、未來三年（2018 年—2020 年）的股東回報(bào)規(guī)劃
未來三年，公司將積極采取現(xiàn)金方式分配利潤(rùn)。在符合相關(guān)法律法規(guī)、公司
章程和本規(guī)劃有關(guān)規(guī)定和條件，同時(shí)保持利潤(rùn)分配政策的連續(xù)性與穩(wěn)定性的情況
下，公司每年現(xiàn)金分紅不低于當(dāng)期實(shí)現(xiàn)可供分配利潤(rùn)的 10%，且最近三年以現(xiàn)金
方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近三年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的 30%。在條件允許
的情況下，公司董事會(huì)可以提議進(jìn)行中期現(xiàn)金分紅。
如果未來三年內(nèi)公司凈利潤(rùn)保持持續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng)，公司可提高現(xiàn)金分紅比例或
實(shí)施股票股利分配，加大對(duì)投資者的回報(bào)力度。
九、股東回報(bào)規(guī)劃的制定周期和調(diào)整機(jī)制
公司董事會(huì)根據(jù)《公司章程》確定的利潤(rùn)分配政策制定規(guī)劃，董事會(huì)需確保
每三年制定一次股東回報(bào)規(guī)劃。未來三年，公司如因外部經(jīng)營(yíng)環(huán)境或自身經(jīng)營(yíng)狀
況發(fā)生重大變化確實(shí)需要調(diào)整或者變更股東回報(bào)規(guī)劃的，經(jīng)過詳細(xì)論證后應(yīng)由董
事會(huì)做出決議，然后提交股東大會(huì)審議通過。
十、其他事項(xiàng)
本規(guī)劃未盡事宜，依照相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》規(guī)定執(zhí)行。
本規(guī)劃由公司董事會(huì)制定并報(bào)股東大會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施，修訂時(shí)亦同。
深圳雷曼光電科技股份有限公司
董事會(huì)
2018 年 4 月 18 日