國民技術(shù)股份有限公司
2016 年半年度募集資金存放與使用情況的專項報告
本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容真實、準(zhǔn)確和完整，公告不存在
虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
一、 募集資金基本情況
（一） 募集資金金額及到位時間
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2010]432號核準(zhǔn)，國民技術(shù)股份有限
公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）委托主承銷商安信證券股份有限公司(以
下簡稱“安信證券”)首次公開發(fā)行人民幣普通股（A股）2,720萬股（每股面值1
元），發(fā)行價格為每股87.50元，共募集資金人民幣238,000萬元?？鄢袖N和保薦
費用7,140萬元后的募集資金人民幣230,860萬元，由主承銷商安信證券于2010年4
月26日匯入本公司賬戶。另減除律師費、審計費、法定信息披露及路演推介等其
他發(fā)行費用835.41萬元，公司本次實際募集資金凈額為人民幣230,024.59萬元，
經(jīng)利安達(dá)會計師事務(wù)所有限責(zé)任公司驗證，已由其出具利安達(dá)驗字[2010]第1026
號《驗資報告》。
根據(jù)財政部2010年12月28日發(fā)布的《財政部關(guān)于執(zhí)行企業(yè)會計準(zhǔn)則的上市公
司和非上市企業(yè)做好2010年年報工作的通知》（財會[2010]25號）第七條要求“發(fā)
行權(quán)益性證券過程中發(fā)生的廣告費、路演費、上市酒會費等費用，應(yīng)當(dāng)計入當(dāng)期
損益”、第九條要求“涉及第四個問題、第六個問題和第七個問題的，應(yīng)當(dāng)自2010
年1月1日起施行”。公司已根據(jù)財會[2010]25號文件的要求進行賬務(wù)調(diào)整，調(diào)增
資本公積3,773,799.80元，調(diào)增管理費用3,773,799.80元。公司已于2011年2月23
日由流動資金中撥出3,773,799.80元補入募集資金專戶。
（二） 募資金使用及結(jié)余情況
截止至2016年6月30日，募集資金使用情況如下：
1、募集資金項目投入金額合計32,845.71萬元，均系直接投入承諾投資項目；
2、經(jīng)公司第一屆董事會第十四次會議審議通過，公司于2011年3月21日從募
集資金專項賬戶中轉(zhuǎn)出超募資金35,000萬元，永久補充流動資金；
3、經(jīng)公司第一屆董事會第二十二次審議通過，公司使用超募資金3,372.30
萬元投資可信計算技術(shù)研究項目，截止至2016年6月30日，已投入1,544.56萬元；
4、經(jīng)公司第二屆董事會第二次（臨時）會議通過，公司于2012年6月使用超
募資金16,500萬元，用于收購深圳市安捷信聯(lián)科技有限公司100%股權(quán)；
5、經(jīng)公司第二屆董事會第二十六次會議通過，公司于2015年5月12日和2015
年6月9日從募集資金專項賬戶中轉(zhuǎn)出超募資金共計50,000.00萬元，永久補充流動
資金；
6、經(jīng)公司第三屆董事會第五次會議審議通過，公司使用超募資金50,000萬
元投資設(shè)立全資子公司深圳前海國民投資管理有限公司（以下簡稱“國民投資”），
公司已足額認(rèn)繳50,000萬元注冊資本，存放于募集資金專項賬戶。
7、經(jīng)公司第三屆董事會第十次會議審議通過，公司使用超募資金46,000萬
元投資研發(fā)和辦公大樓建設(shè)項目，截止至2016年6月30日，已投入13,150.61萬元。
截止至2016年6月30日，募集資金金額111,326.18萬元，具體情況如下：
單位：元
項目 金額
募集資金專戶 2015 年 12 月 31 日實際余額 1,221,165,710.29
加：利息收入 23,719,699.07
減：投入募集項目資金 113,992.29
研發(fā)及辦公大樓建設(shè)項目 131,506,103.62
手續(xù)費支出 3,505.08
補充永久性流動資金
募集資金專戶 2016 年 6 月 30 日實際余額 1,113,261,808.37
（三） 募集資金存放情況
單位：元
開戶行 賬號 期末余額 備注
中國建設(shè)銀行股份有限公 44201518300052510731 2,448,399.58 活期
開戶行 賬號 期末余額 備注
司深圳華僑城支行 一年定期
44201518300049510731*000*18 2,500,000.00
存款
一個月大
44201518300049510731*23 160,000,000.00
額存單
小計 164,948,399.58
79210155200000276 146,122.74 活期
79210155200000276 19,000,000.00 現(xiàn)金管理
三個月結(jié)
79210155200000276 130,000,000.00
上海浦東發(fā)展銀行股份有 構(gòu)性存款
限公司深圳科技園支行 79210155200000276 40,000,000.00 現(xiàn)金管理
半年結(jié)構(gòu)
79210155200000276 29,000,000.00
性存款
小計 218,146,122.74
上海浦東發(fā)展銀行股份有 79210155200002010 112,739.07 現(xiàn)金管理
限公司深圳科技園支行
小計 112,739.07
（國民投資）
1820014170006024 242,343.27 活期
一年定期
1820014280000800 33,338,203.80
存款
中國民生銀行股份有限公
半年結(jié)構(gòu)
司深圳高新區(qū)支行 1820014170006024 80,000,000.00
性存款
1820014170008581 4,719,736.62 活期
小計 118,300,283.69
半年結(jié)構(gòu)
696648019 150,000,000.00
性存款
中國民生銀行股份有限公
三個月結(jié)
司深圳高新區(qū)支行（國民 696648019 300,000,000.00
構(gòu)性存款
投資）
696648019 3,750.96 現(xiàn)金管理
小計 450,003,750.96
337110100100327816 386,514.21 活期
興業(yè)銀行股份有限公司深
337110100100327816 104,000,000.00 現(xiàn)金管理
圳天安支行
小計 104,386,514.21
興業(yè)銀行股份有限公司深 337110100100365283 26,772.33 現(xiàn)金管理
圳天安支行（國民投資） 小計 26,772.33
招行南硅谷支行（國民投 755927177110202 17,766.40 活期
資） 小計 17,766.40
平安銀行福景支行（國民 11014952420006 169,066.58 現(xiàn)金管理
投資） 小計 169,066.58
73010122001328147 150,392.81 現(xiàn)金管理
寧波銀行（國民投資） 73010122001328147 27,000,000.00 現(xiàn)金管理
73010122001328147 30,000,000.00 現(xiàn)金管理
小計 57,150,392.81
合計 1,113,261,808.37
二、 募集資金管理情況
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，保護投資者權(quán)益，本公司依照中國證監(jiān)會
《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等文
件的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制定了《國民技術(shù)股份有限公司募集資金管
理辦法》(以下簡稱“《管理辦法》”)，該《管理辦法》于 2009 年 7 月 17 日經(jīng)
本公司第一屆董事會第五次會議審議通過。同時，公司于 2010 年 5 月 17 日分別
與保薦人安信證券、中國建設(shè)銀行股份有限公司深圳華僑城支行、中國民生銀行
股份有限公司深圳高新區(qū)支行、上海浦東發(fā)展銀行深圳科技園支行（以下統(tǒng)稱
“專戶銀行”）共同簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，由本公司在該等銀行開
設(shè)了三個專戶存儲募集資金。
公司第一屆董事會第二十二次審議通過了《關(guān)于使用部分超募資金投資可信
計算研究項目的議案》，公司擬使用超募資金 3,372.30 萬元投資可信計算技術(shù)研
究項目，公司于 2012 年 4 月 24 日分別與保薦人安信證券、中國民生銀行股份有
限公司深圳高新區(qū)支行共同簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，由公司在該銀行
開設(shè)了專戶用于存儲募集資金。
公司第二屆董事會第二十五次（臨時）會議審議通過了《關(guān)于公司擬利用閑
置自有資金購買理財產(chǎn)品、利用閑置超募資金進行現(xiàn)金管理的議案的議案》，同
意公司使用不超過 59,000 萬元的閑置超募資金適時進行現(xiàn)金管理。
公司第二屆董事會第二十六次會議審議通過了《關(guān)于公司擬增加用于現(xiàn)金管
理的閑置超募資金之額度的議案》，公司董事會同意公司將用于現(xiàn)金管理的閑置
超募資金額度進一步增加至不超過 160,000 萬元。
公司第二屆董事會第二十六次會議審議通過了《關(guān)于增加募集資金存放專用
賬戶的議案》，公司已于 2015 年 4 月 13 日在興業(yè)銀行股份有限公司深圳天安支
行新開設(shè)一個募集資金存放專用賬戶，用于開展閑置超募資金現(xiàn)金管理和募集資
金存儲，公司于 2015 年 4 月 22 日分別與保薦機構(gòu)安信證券、興業(yè)銀行股份有限
公司深圳天安支行共同簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。
公司第三屆董事會第七次（臨時）會議審議通過了《關(guān)于全資子公司設(shè)立募
集資金存放專用賬戶的議案》，公司已于 2015 年 9 月 29 日在招商銀行股份有限
公司深圳南硅谷支行新開設(shè)募集資金存放專用賬戶，用于存放公司應(yīng)投入到國民
投資的 5 億元注冊資本，公司于 2015 年 10 月 8 日分別與國民投資、保薦機構(gòu)安
信證券、招商銀行股份有限公司深圳南硅谷支行簽署《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》。
公司對募集資金的使用實行專人審批，以保證?？顚Ｓ?。
三、 本年度募集資金的實際使用情況
（一）募集資金使用情況表
募集資金使用情況表詳見本報告附件1。
（二）募集資金投資項目無法單獨核算效益之情況說明
本公司截止2016年6月30日，不存在募集資金投資項目無法單獨核算效益的
情況。
四、 變更募集資金投資項目的資金使用情況
本公司截止2016年6月30日，不存在變更募集資金投資項目的情況。
五、 使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的情況
截止2016年6月30日，公司使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理情況。
單位：萬元
本期實際 報告期實
現(xiàn)金管 現(xiàn)金管理金
受托人名稱 起始日期 終止日期 報酬確定方式 收回本金 預(yù)計收益 際損益金
理類型 額
金額 額
上海浦東發(fā)展
銀行股份有限 保本浮 年化收益為
13,000.00 2016/6/15 2016/9/14 0 100.47
公司深圳科技 動收益 3.1%
園支行
上海浦東發(fā)展
銀行股份有限 保本保 年化收益為
4,000.00 2016/6/7 2016/8/6 0 19.07
公司深圳科技 收益 2.9%
園支行
上海浦東發(fā)展
銀行股份有限 保本保 年化收益為
1,900.00 2016/5/30 2016/7/29 0 9.06
公司深圳科技 收益 2.9%
園支行
本期實際 報告期實
現(xiàn)金管 現(xiàn)金管理金
受托人名稱 起始日期 終止日期 報酬確定方式 收回本金 預(yù)計收益 際損益金
理類型 額
金額 額
上海浦東發(fā)展
銀行股份有限 保本保 2016/12/2 年化收益為
2,900.00 2016/6/24 0 43.86
公司深圳科技 收益 3 3.05%
園支行
收益與 2016 年 1
中國民生銀行 月 29 日至 2016
股份有限公司 保本浮 年 7 月 29 日的
15,000.00 2016/1/29 2016/7/29 0 239.34
深圳高新區(qū)支 動收益 USD3M-LIBOR
行 掛鉤，預(yù)計年化
收益為 3.20%
收益與 2016 年 4
中國民生銀行 月 19 日至 2016
股份有限公司 保本浮 年 7 月 12 日的
30,000.00 2016/4/19 2016/7/19 0 235.60
深圳高新區(qū)支 動收益 USD3M-LIBOR
行 掛鉤，預(yù)計年化
收益為 3.15%
收益與 2016 年 4
中國民生銀行 月 15 日至 2016
股份有限公司 保本浮 年 7 月 15 日的
8,000.00 2016/4/15 2016/7/15 0 60.83
深圳高新區(qū)支 動收益 USD3M-LIBOR
行 掛鉤，預(yù)計年化
收益為 3.05%
寧波銀行深圳 保本浮 年化收益率
2,700.00 2016/5/26 2016/8/24 0 20.31
分行營業(yè)部 動收益 2.85%
寧波銀行深圳 保本浮 年化收益率
3,000.00 2016/6/23 2016/9/23 0 22.81
分行營業(yè)部 動收益 2.9%
興業(yè)銀行股份
保本浮 年化收益率為
有限公司深圳 10,400.00 2016/6/27 2016/7/4 0 4.79
動收益 2.4%
天安支行
興業(yè)銀行股份
保本浮 年化收益率為
有限公司深圳 10,000.00 2015/6/26 2016/6/25 10,000.00 351.92 351.92
動收益 3.5%
天安支行
興業(yè)銀行股份 保本浮 年化收益率
30,000.00 2015/12/10 2016/1/10 30,000.00 118.36 118.36
有限公司深圳 動收益 4.5%
本期實際 報告期實
現(xiàn)金管 現(xiàn)金管理金
受托人名稱 起始日期 終止日期 報酬確定方式 收回本金 預(yù)計收益 際損益金
理類型 額
金額 額
天安支行
興業(yè)銀行股份
保本浮 年化收益率
有限公司深圳 20,000.00 2015/12/27 2016/1/27 20,000.00 73.97 73.97
動收益 4.5%
天安支行
合計 - 150,900.00 - - - 60,000.00 1,300.39 544.25
六、 募集資金使用及披露中存在的問題
公司募集資金使用情況的披露與實際使用情況相符，不存在未及時、真實、
準(zhǔn)確、完整披露的情況，也不存在募集資金違規(guī)使用的情形。
附件1：募集資金使用情況表
國民技術(shù)股份有限公司
董事會
二〇一六年八月二十二日
附件1：募集資金使用情況表
募集資金總額 230,401.97
報告期投入募集資金總額 13,162.01
已累計投入募集資金總額 149,040.88
報告期內(nèi)變更用途的募集資金總額
累計變更用途的募集資金總額
項目
累計變 截至期
是否已 達(dá)到
更用途 末投資 截止報告 是否 項目可行
變更項 截至期末累 預(yù)定 本報告
的募集 募集資金承 調(diào)整后投資 本報告期 進度 期末累計 達(dá)到 性是否發(fā)
目(含 計投入金額 可使 期實現(xiàn)
資金總 諾投資總額 總額(1) 投入金額 (%)(3) 實現(xiàn)的效 預(yù)計 生重大變
部分變 (2) 用狀 的效益
額比例 ＝ 益 效益 化
更) 態(tài)日
（%） (2)/(1)
期
承諾投資項目
（32 位高
速）
USBKEY 安
103.09
全主控芯片 否 8,036.00 8,036.00 0 8,284.34 年 10 4,010.14 6,085.26 否 否
%
及解決方 月
案技術(shù)改造
項目
（ 32 位 高
速）安全存
儲
否 10,170.00 10,170.00 0 9,064.60 89.13% 年 12 - - 否 否
芯片及解決
月
方案技術(shù)改
造項目
基于射頻技
術(shù)的安全移
動支付芯片 100.98
否 15,346.00 15,346.00 0 15,496.77 年5 278.75 6,313.15 否 否
及解決方案 %
月
的研發(fā)和產(chǎn)
業(yè)化項目
承諾投資項
-- 33,552.00 33,552.00 0 32,845.71 -- -- 4,288.89 12,398.41 -- --
目小計
超募資金投向
可信計算研
否 3,372.30 3,372.30 11.40 1,544.56 45.80% 年6 否
究項目
月
100.00
并購支出 否 16,500.00 16,500.00 0 16,500.00 否
%
設(shè)立國民投
否 50,000.00 50,000.00 0 0 0 否
資
補充流動資 否 85,000.00 85,000.00 - 85,000.00 100.00 -- -- -- -- --
金 %
研發(fā)及辦公
大樓建設(shè)項 否 46,000.00 46,000.00 13,150.61 13,150.61 28.59% 年 12
目 月
歸還銀行貸
-- -- -- -- -- --
款（如有）
超募資金投
-- 200,872.30 200,872.30 13,162.01 116,195.17 -- -- --
向小計
合計 -- 234,424.30 234,424.30 13,162.01 149,040.88 -- 4,288.89 12,398.41 -- --
1、USBKEY 項目：隨著移動終端的普及，傳統(tǒng) KEY 已經(jīng)不能滿足移動終端對于身份認(rèn)證的需求，32 位高端 KEY 研發(fā)采取先進
工藝，產(chǎn)品研發(fā)進度受制于晶圓代工廠先進工藝的研發(fā)進度，致使研發(fā)工作產(chǎn)生遲延。并且隨時間推移，在研發(fā)設(shè)計時需要考慮
新的需求，因此在項目實施過程中根據(jù)新的需求修訂了產(chǎn)品規(guī)格，也是造成項目進度延期的原因。
未達(dá)到計劃 2、安全存儲項目：安全存儲項目在項目實施過程中重點轉(zhuǎn)向和移動支付結(jié)合的應(yīng)用市場，公司移動支付產(chǎn)品技術(shù)及相關(guān)產(chǎn)品由
進度或預(yù)計 于受到金融行業(yè)移動支付標(biāo)準(zhǔn)的影響，產(chǎn)品的市場推廣受到影響。
收益的情況 3、移動支付項目：隨著國家對 RCC 技術(shù)的認(rèn)可，RCC 技術(shù)商用環(huán)境的建設(shè)逐步得到有效推動，長期看對 RCC 業(yè)務(wù)發(fā)展有積極
和原因（分 作用。但受 RCC 長期不是金融行業(yè)移動支付標(biāo)準(zhǔn)以及諸多其他新興移動支付技術(shù)應(yīng)用的影響，RCC 技術(shù)的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)及市場環(huán)境
具體項目） 建設(shè)尚需不斷完善，RCC 移動支付技術(shù)逐步進入主流市場面臨很大挑戰(zhàn)。
4、可信計算研究項目：公司內(nèi)部對芯片產(chǎn)品進行優(yōu)化，已推出符合新一代可信計算國際標(biāo)準(zhǔn)、支持中國密碼算法的安全模塊產(chǎn)
品芯片，成功應(yīng)用于微軟、聯(lián)想等整機產(chǎn)品中，滿足目前階段性市場的需求。故基于未來市場要求的相關(guān)芯片研發(fā)延后。
項目可行性
發(fā)生重大變
不適用
化的情況說
明
國民技術(shù)本次發(fā)行超額募集資金凈額 196,849.97 萬元，超募資金使用情況如下：
1、經(jīng)公司第一屆董事會第十四次會議審議通過，公司于 2011 年 3 月 21 日從募集資金專項賬戶中轉(zhuǎn)出超募資金 35,000 萬元，永
久補充流動資金；
2、經(jīng)公司第一屆董事會第二十二次審議通過，公司擬使用超募資金 3,372.30 萬元投資可信計算技術(shù)研究項目；
超募資金的 3、經(jīng)公司第二屆董事會第二次（臨時）會議通過，公司于 2012 年 6 月使用超募資金 16,500 萬元，用于收購深圳市安捷信聯(lián)科技
金額、用途 有限公司 100%股權(quán)；
及使用進展 4、經(jīng)公司第二屆董事會第二十六次會議審議通過，公司于 2015 年 5 月 12 日和 2015 年 6 月 9 日從募集資金專項賬戶中轉(zhuǎn)出超募
情況 資金共計 50,000.00 萬元，永久補充流動資金；
5、經(jīng)公司第三屆董事會第五次會議審議通過，公司使用超募資金 50,000 萬元投資設(shè)立全資子公司國民投資，公司已足額認(rèn)繳
50,000.00 萬元注冊資本，存放于募集資金專項賬戶；
6、經(jīng)公司第三屆董事會第十次會議審議通過，公司使用超募資金 46,000 萬元投資研發(fā)和辦公大樓建設(shè)項目；
7、剩余超募資金存放在公司募集資金專項賬戶。
募集資金投
資項目實施
不適用
地點變更情
況
募集資金投
資項目實施
不適用
方式調(diào)整情
況
1、截至 2010 年 4 月 30 日募集資金到賬前，公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項目 3,833.11 萬元，業(yè)經(jīng)利安達(dá)會計師事務(wù)
所有限責(zé)任公司出具《關(guān)于國民技術(shù)股份有限公司以自籌資金預(yù)先投入募投項目的專項審核報