雷曼光電 2017 年度股東大會法律意見 廣東寶城律師事務(wù)所
廣東寶城律師事務(wù)所
關(guān) 于
深圳雷曼光電科技股份有限公司
2017年度股東大會的法律意見書
致：深圳雷曼光電科技股份有限公司
根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公
司股東大會規(guī)則》、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》、《律師事務(wù)所
證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等我國現(xiàn)行法律法規(guī)、規(guī)范性文件及深圳雷曼
光電科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）《章程》之規(guī)定，廣東寶城律師事
務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受公司的委托，指派本所律師出席公司于2018年5
月11日召開的2017年度股東大會（以下簡稱“本次股東大會”），對本次會議召
開的合法性進(jìn)行見證，并依法出具本法律意見書。
在本法律意見書中，本所律師僅對本次股東大會的召集、召開程序、出席會
議人員資格、召集人的資格、表決程序以及表決結(jié)果是否符合相關(guān)法律、法規(guī)、
其他規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定發(fā)表意見，不對會議審議的議案內(nèi)容以及
這些議案所表述的事實(shí)或數(shù)據(jù)的真實(shí)性及準(zhǔn)確性發(fā)表意見。
本所律師同意將本法律意見書隨公司本次股東大會決議一起予以公告，并依
法對本法律意見書承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
本所律師按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)的精神，對出
具本法律意見書有關(guān)的資料和事實(shí)進(jìn)行了核查和驗(yàn)證，現(xiàn)發(fā)表法律意見如下：
一、關(guān)于本次股東大會的召集和召開程序
1.公司于 2018 年 4 月 20 日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）刊登了《關(guān)
于召開 2017 年度股東大會的通知》（以下簡稱“《大會通知》”），經(jīng)本所律
師審查，公告載明了股東大會的會議時間、會議地點(diǎn)、會議內(nèi)容、出席會議人員
的資格和出席會議的辦法，說明了有權(quán)出席會議股東的股權(quán)登記日及其可委托代
理人出席會議并參加表決的權(quán)利等。所有議案已在《大會通知》公告中列明，相
關(guān)議案內(nèi)容已依法披露。
2.公司本次股東大會采用現(xiàn)場與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的表決方式進(jìn)行?，F(xiàn)場會議
于 2018 年 5 月 11 日下午 15 點(diǎn)在深圳市南山區(qū)西麗白芒百旺信工業(yè)園區(qū)二區(qū)八
棟五樓會議室召開，會議由公司董事長李漫鐵先生主持。同時，公司通過深圳證
券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向股東提供了網(wǎng)絡(luò)投票平臺。通過深圳證券
交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時間為：2018 年 5 月 11 日上午 9:30 至 11:30，
下午 13:00 至 15:00。通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的時間為：
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2018 年 5 月 10 日下午 15:00 至 2018 年 5 月 11 日下午 15:00 期間的任意時間。
本次股東大會召開的實(shí)際時間、地點(diǎn)和內(nèi)容與公告內(nèi)容一致。
經(jīng)本所律師審查，本次股東大會的召集和召開程序符合我國相關(guān)法律法規(guī)、
規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，合法有效。
二、本次股東大會召集人與出席會議人員的資格
（一）本次股東大會召集人的資格
本次股東大會的召集人為公司董事會，其具有召集本次股東大會的資格，符
合我國相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。
（二）本次股東大會出席會議人員的資格
出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東及股東代理人共計 7 人，代表股份共計
162,243,961 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù) 349,510,030 股的比例為 46.4204%。
出席本次股東大會的股東及股東代理人為 2018 年 5 月 4 日收市在中國證券登記
結(jié)算有限公司深圳分公司登記在冊的公司股東或其代理人，股東均持有股東相關(guān)
證明，代理人均持有書面授權(quán)委托書。
通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的股東共計 1 人，
代表股份共計 1,000 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù) 349,510,030 股的比例為
0.0003%，參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東的資格已由深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投
票系統(tǒng)進(jìn)行了認(rèn)證。
出席現(xiàn)場會議和網(wǎng)絡(luò)投票的股東共計 8 人，代表股份共計 162,244,961 股，
占公司有表決權(quán)股份總數(shù) 349,510,030 股的比例為 46.4207%。其中,持股 5%以下
(不含持股 5%)的中小股東(或股東代理人)2 人(以下簡稱“中小投資者”),代表
公司有表決權(quán)股份數(shù) 1,300 股,占公司有表決權(quán)股份總數(shù) 349,510,030 股的比例
為 0.0004%。
除上述股東及股東代理人外，出席或列席本次股東大會的人員還包括公司董
事、監(jiān)事、高級管理人員、公司聘請的見證律師等相關(guān)人員。
經(jīng)本所律師驗(yàn)證，出席本次股東大會的會議人員均具有相應(yīng)資格，符合我國
相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及公司《章程》的規(guī)定，其資格合法有效。
三、本次股東大會的表決程序和表決結(jié)果
本次股東大會以現(xiàn)場與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的表決方式，就《大會通知》列明的
議案進(jìn)行表決，參與網(wǎng)絡(luò)投票的股東在規(guī)定的網(wǎng)絡(luò)投票時間內(nèi)通過深圳證券交易
所交易系統(tǒng)或互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)行使了表決權(quán)，網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，深圳證券信息有
限公司向公司提供了網(wǎng)絡(luò)投票的統(tǒng)計數(shù)據(jù)文件。以上投票全部結(jié)束后，公司按規(guī)
定指定的股東代表、監(jiān)事及本所律師對現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果監(jiān)票、計
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票，并當(dāng)場公布最終的表決結(jié)果。表決結(jié)果如下：
1、《關(guān)于 2017 年度董事會工作報告的議案》，同意 162,244,961 股，占出
席本次股東大會的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100%，反對 0 股，占出席本
次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%，棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會有
效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%，該項(xiàng)議案獲得通過。
其中，中小投資者表決情況：同意 1,300 股，占參加本次股東大會表決的中
小股東所持表決權(quán)的 100.0000%；反對 0 股，占參加本次股東大會表決的中小股
東所持表決權(quán)的 0.0000%；棄權(quán) 0 股，占參加本次股東大會表決的中小股東所持
表決權(quán) 0.0000%。
2、《關(guān)于 2017 年度監(jiān)事會工作報告的議案》，同意 162,244,961 股，占出
席本次股東大會的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100%，反對 0 股，占出席本
次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%，棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會有
效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%，該項(xiàng)議案獲得通過。
其中，中小投資者表決情況：同意 1,300 股，占參加本次股東大會表決的中
小股東所持表決權(quán)的 100.0000%；反對 0 股，占參加本次股東大會表決的中小股
東所持表決權(quán)的 0.0000%；棄權(quán) 0 股，占參加本次股東大會表決的中小股東所持
表決權(quán) 0.0000%。
3、《關(guān)于 2017 年年度報告及摘要的議案》，同意 162,244,961 股，占出席
本次股東大會的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100%，反對 0 股，占出席本次
股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%，棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會有效
表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%，該項(xiàng)議案獲得通過。
其中，中小投資者表決情況：同意 1,300 股，占參加本次股東大會表決的中
小股東所持表決權(quán)的 100.0000%；反對 0 股，占參加本次股東大會表決的中小股
東所持表決權(quán)的 0.0000%；棄權(quán) 0 股，占參加本次股東大會表決的中小股東所持
表決權(quán) 0.0000%。
4、《關(guān)于 2017 年度財務(wù)報告的議案》，同意 162,244,961 股，占出席本次
股東大會的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100%，反對 0 股，占出席本次股東
大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%，棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會有效表決
權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%，該項(xiàng)議案獲得通過。
其中，中小投資者表決情況：同意 1,300 股，占參加本次股東大會表決的中
小股東所持表決權(quán)的 100.0000%；反對 0 股，占參加本次股東大會表決的中小股
東所持表決權(quán)的 0.0000%；棄權(quán) 0 股，占參加本次股東大會表決的中小股東所持
表決權(quán) 0.0000%。
5、《關(guān)于 2017 年度財務(wù)決算報告的議案》，同意 162,244,961 股，占出席
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本次股東大會的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100%，反對 0 股，占出席本次
股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%，棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會有效
表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%，該項(xiàng)議案獲得通過。
其中，中小投資者表決情況：同意 1,300 股，占參加本次股東大會表決的中
小股東所持表決權(quán)的 100.0000%；反對 0 股，占參加本次股東大會表決的中小股
東所持表決權(quán)的 0.0000%；棄權(quán) 0 股，占參加本次股東大會表決的中小股東所持
表決權(quán) 0.0000%。
6、《關(guān)于 2017 年度利潤分配方案的議案》，同意 162,244,961 股，占出席
本次股東大會的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100%，反對 0 股，占出席本次
股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%，棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會有效
表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%，該項(xiàng)議案獲得通過。
其中，中小投資者表決情況：同意 1,300 股，占參加本次股東大會表決的中
小股東所持表決權(quán)的 100.0000%；反對 0 股，占參加本次股東大會表決的中小股
東所持表決權(quán)的 0.0000%；棄權(quán) 0 股，占參加本次股東大會表決的中小股東所持
表決權(quán) 0.0000%。
7、 關(guān)于董事 2017 年度薪酬、2018 年度薪酬方案的議案》，同意 162,244,961
股，占出席本次股東大會的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100%，反對 0 股，
占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%，棄權(quán) 0 股，占出席本次股
東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%，該項(xiàng)議案獲得通過。
其中，中小投資者表決情況：同意 1,300 股，占參加本次股東大會表決的中
小股東所持表決權(quán)的 100.0000%；反對 0 股，占參加本次股東大會表決的中小股
東所持表決權(quán)的 0.0000%；棄權(quán) 0 股，占參加本次股東大會表決的中小股東所持
表決權(quán) 0.0000%。
8、 關(guān)于監(jiān)事 2017 年度薪酬、2018 年度薪酬方案的議案》，同意 162,244,961
股，占出席本次股東大會的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100%，反對 0 股，
占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%，棄權(quán) 0 股，占出席本次股
東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%，該項(xiàng)議案獲得通過。
其中，中小投資者表決情況：同意 1,300 股，占參加本次股東大會表決的中
小股東所持表決權(quán)的 100.0000%；反對 0 股，占參加本次股東大會表決的中小股
東所持表決權(quán)的 0.0000%；棄權(quán) 0 股，占參加本次股東大會表決的中小股東所持
表決權(quán) 0.0000%。
9、《關(guān)于 2017 年度計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的議案》，同意 162,244,961 股，占
出席本次股東大會的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100%，反對 0 股，占出席
本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%，棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會
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有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%，該項(xiàng)議案獲得通過。
其中，中小投資者表決情況：同意 1,300 股，占參加本次股東大會表決的中
小股東所持表決權(quán)的 100.0000%；反對 0 股，占參加本次股東大會表決的中小股
東所持表決權(quán)的 0.0000%；棄權(quán) 0 股，占參加本次股東大會表決的中小股東所持
表決權(quán) 0.0000%。
10、《關(guān)于續(xù)聘財務(wù)審計機(jī)構(gòu)的議案》，同意 162,244,961 股，占出席本次
股東大會的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100%，反對 0 股，占出席本次股東
大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%，棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會有效表決
權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%，該項(xiàng)議案獲得通過。
其中，中小投資者表決情況：同意 1,300 股，占參加本次股東大會表決的中
小股東所持表決權(quán)的 100.0000%；反對 0 股，占參加本次股東大會表決的中小股
東所持表決權(quán)的 0.0000%；棄權(quán) 0 股，占參加本次股東大會表決的中小股東所持
表決權(quán) 0.0000%。
11、《關(guān)于公司符合非公開發(fā)行股票條件的議案》，同意 162,244,961 股，
占出席本次股東大會的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100%，反對 0 股，占出
席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%，棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大
會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%，該項(xiàng)議案經(jīng)出席本次股東大會的股東所持表
決權(quán)的 2/3 以上通過。
其中，中小投資者表決情況：同意 1,300 股，占參加本次股東大會表決的中
小股東所持表決權(quán)的 100.0000%；反對 0 股，占參加本次股東大會表決的中小股
東所持表決權(quán)的 0.0000%；棄權(quán) 0 股，占參加本次股東大會表決的中小股東所持
表決權(quán) 0.0000%。
12、《關(guān)于公司非公開發(fā)行股票方案的議案》
12.01 發(fā)行的股票種類和面值，同意 162,244,961 股，占出席本次股東大
會的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100%，反對 0 股，占出席本次股東大會有
效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%，棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份
總數(shù)的 0.0000%，該項(xiàng)議案經(jīng)出席本次股東大會的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通
過。
其中，中小投資者表決情況：同意 1,300 股，占參加本次股東大會表決的中
小股東所持表決權(quán)的 100.0000%；反對 0 股，占參加本次股東大會表決的中小股
東所持表決權(quán)的 0.0000%；棄權(quán) 0 股，占參加本次股東大會表決的中小股東所持
表決權(quán) 0.0000%。
12.02 發(fā)行方式和發(fā)行時間，同意 162,244,961 股，占出席本次股東大會
的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100%，反對 0 股，占出席本次股東大會有效
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表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%，棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總
數(shù)的 0.0000%，該項(xiàng)議案經(jīng)出席本次股東大會的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過。
其中，中小投資者表決情況：同意 1,300 股，占參加本次股東大會表決的中
小股東所持表決權(quán)的 100.0000%；反對 0 股，占參加本次股東大會表決的中小股
東所持表決權(quán)的 0.0000%；棄權(quán) 0 股，占參加本次股東大會表決的中小股東所持
表決權(quán) 0.0000%。
12.03 發(fā)行對象及認(rèn)購方式，同意 162,244,961 股，占出席本次股東大會
的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100%，反對 0 股，占出席本次股東大會有效
表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%，棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總
數(shù)的 0.0000%，該項(xiàng)議案經(jīng)出席本次股東大會的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過。
其中，中小投資者表決情況：同意 1,300 股，占參加本次股東大會表決的中
小股東所持表決權(quán)的 100.0000%；反對 0 股，占參加本次股東大會表決的中小股
東所持表決權(quán)的 0.0000%；棄權(quán) 0 股，占參加本次股東大會表決的中小股東所持
表決權(quán) 0.0000%。
12.04 定價原則和發(fā)行價格，同意 162,244,961 股，占出席本次股東大會
的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100%，反對 0 股，占出席本次股東大會有效
表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%，棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總
數(shù)的 0.0000%，該項(xiàng)議案經(jīng)出席本次股東大會的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過。
其中，中小投資者表決情況：同意 1,300 股，占參加本次股東大會表決的中
小股東所持表決權(quán)的 100.0000%；反對 0 股，占參加本次股東大會表決的中小股
東所持表決權(quán)的 0.0000%；棄權(quán) 0 股，占參加本次股東大會表決的中小股東所持
表決權(quán) 0.0000%。
12.05 發(fā)行數(shù)量，同意 177,974,181 股，同意 162,244,961 股，占出席本
次股東大會的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100%，反對 0 股，占出席本次股
東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%，棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會有效表
決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%，該項(xiàng)議案經(jīng)出席本次股東大會的股東所持表決權(quán)的
2/3 以上通過。
其中，中小投資者表決情況：同意 1,300 股，占參加本次股東大會表決的中
小股東所持表決權(quán)的 100.0000%；反對 0 股，占參加本次股東大會表決的中小股
東所持表決權(quán)的 0.0000%；棄權(quán) 0 股，占參加本次股東大會表決的中小股東所持
表決權(quán) 0.0000%。
12.06 限售期，同意 162,244,961 股，占出席本次股東大會的股東所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的 100%，反對 0 股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總
數(shù)的 0.0000%，棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%，
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該項(xiàng)議案經(jīng)出席本次股東大會的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過。
其中，中小投資者表決情況：同意 1,300 股，占參加本次股東大會表決的中
小股東所持表決權(quán)的 100.0000%；反對 0 股，占參加本次股東大會表決的中小股
東所持表決權(quán)的 0.0000%；棄權(quán) 0 股，占參加本次股東大會表決的中小股東所持
表決權(quán) 0.0000%。
12.07 本次非公開發(fā)行前滾存利潤分配的安排，同意 162,244,961 股，占
出席本次股東大會的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100%，反對 0 股，占出席
本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%，棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會
有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%，該項(xiàng)議案經(jīng)出席本次股東大會的股東所持表決
權(quán)的 2/3 以上通過。
其中，中小投資者表決情況：同意 1,300 股，占參加本次股東大會表決的中
小股東所持表決權(quán)的 100.0000%；反對 0 股，占參加本次股東大會表決的中小股
東所持表決權(quán)的 0.0000%；棄權(quán) 0 股，占參加本次股東大會表決的中小股東所持
表決權(quán) 0.0000%。
12.08 上市地點(diǎn)，同意 177,974,181 股，同意 162,244,961 股，占出席本
次股東大會的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100%，反對 0 股，占出席本次股
東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%，棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會有效表
決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%，該項(xiàng)議案經(jīng)出席本次股東大會的股東所持表決權(quán)的
2/3 以上通過。
其中，中小投資者表決情況：同意 1,300 股，占參加本次股東大會表決的中
小股東所持表決權(quán)的 100.0000%；反對 0 股，占參加本次股東大會表決的中小股
東所持表決權(quán)的 0.0000%；棄權(quán) 0 股，占參加本次股東大會表決的中小股東所持
表決權(quán) 0.0000%。
12.09 本次非公開發(fā)行股票的募集資金數(shù)量和用途，同意 162,244,961 股，
占出席本次股東大會的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100%，反對 0 股，占出
席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%，棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大
會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%，該項(xiàng)議案經(jīng)出席本次股東大會的股東所持表
決權(quán)的 2/3 以上通過。
其中，中小投資者表決情況：同意 1,300 股，占參加本次股東大會表決的中
小股東所持表決權(quán)的 100.0000%；反對 0 股，占參加本次股東大會表決的中小股
東所持表決權(quán)的 0.0000%；棄權(quán) 0 股，占參加本次股東大會表決的中小股東所持
表決權(quán) 0.0000%。
12.10 本次非公開發(fā)行股票的決議有效期限，同意 162,244,961 股，占出
席本次股東大會的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100%，反對 0 股，占出席本
雷曼光電 2017 年度股東大會法律意見 廣東寶城律師事務(wù)所
次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%，棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會有
效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%，該項(xiàng)議案經(jīng)出席本次股東大會的股東所持表決權(quán)
的 2/3 以上通過。
其中，中小投資者表決情況：同意 1,300 股，占參加本次股東大會表決的中
小股東所持表決權(quán)的 100.0000%；反對 0 股，占參加本次股東大會表決的中小股
東所持表決權(quán)的 0.0000%；棄權(quán) 0 股，占參加本次股東大會表決的中小股東所持
表決權(quán) 0.0000%。
13、《關(guān)于公司非公開發(fā)行 A 股股票預(yù)案的議案》，同意 162,244,961 股，
占出席本次股東大會的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100%，反對 0 股，占出
席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%，棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大
會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%，該項(xiàng)議案經(jīng)出席本次股東大會的股東所持表
決權(quán)的 2/3 以上通過。
其中，中小投資者表決情況：同意 1,300 股，占參加本次股東大會表決的中
小股東所持表決權(quán)的 100.0000%；反對 0 股，占參加本次股東大會表決的中小股
東所持表決權(quán)的 0.0000%；棄權(quán) 0 股，占參加本次股東大會表決的中小股東所持
表決權(quán) 0.0000%。
14、《關(guān)于本次非公開發(fā)行 A 股股票發(fā)行方案之論證分析報告的議案》，
同意 162,244,961 股，占出席本次股東大會的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
100%，反對 0 股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%，棄權(quán) 0
股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%，該項(xiàng)議案經(jīng)出席本次
股東大會的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過。
其中，中小投資者表決情況：同意 1,300 股，占參加本次股東大會表決的中
小股東所持表決權(quán)的 100.0000%；反對 0 股，占參加本次股東大會表決的中小股
東所持表決權(quán)的 0.0000%；棄權(quán) 0 股，占參加本次股東大會表決的中小股東所持
表決權(quán) 0.0000%。
15、《關(guān)于本次非公開發(fā)行 A 股股票募集資金使用的可行性分析報告的議
案》，同意 162,244,961 股，占出席本次股東大會的股東所持有效表決權(quán)股份總
數(shù)的 100%，反對 0 股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%，棄
權(quán) 0 股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%，該項(xiàng)議案經(jīng)出席
本次股東大會的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過。
其中，中小投資者表決情況：同意 1,300 股，占參加本次股東大會表決的中
小股東所持表決權(quán)的 100.0000%；反對 0 股，占參加本次股東大會表決的中小股
東所持表決權(quán)的 0.0000%；棄權(quán) 0 股，占參加本次股東大會表決的中小股東所持
表決權(quán) 0.0000%。
雷曼光電 2017 年度股東大會法律意見 廣東寶城律師事務(wù)所
16、《關(guān)于非公開發(fā)行股票攤薄即期回報及填補(bǔ)措施的議案》，同意
162,244,961 股，占出席本次股東大會的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100%，
反對 0 股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%，棄權(quán) 0 股，占
出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%，該項(xiàng)議案經(jīng)出席本次股東大
會的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過。
其中，中小投資者表決情況：同意 1,300 股，占參加本次股東大會表決的中
小股東所持表決權(quán)的 100.0000%；反對 0 股，占參加本次股東大會表決的中小股
東所持表決權(quán)的 0.0000%；棄權(quán) 0 股，占參加本次股東大會表決的中小股東所持
表決權(quán) 0.0000%。
17 、 《 關(guān) 于 公 司 前 次 募 集 資 金 使 用 情 況 的 專 項(xiàng) 報 告 的 議 案 》 ， 同 意
162,244,961 股，占出席本次股東大會的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100%，
反對 0 股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%，棄權(quán) 0 股，占
出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%，該項(xiàng)議案經(jīng)出席本次股東大
會的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過。
其中，中小投資者表決情況：同意 1,300 股，占參加本次股東大會表決的中
小股東所持表決權(quán)的 100.0000%；反對 0 股，占參加本次股東大會表決的中小股
東所持表決權(quán)的 0.0000%；棄權(quán) 0 股，占參加本次股東大會表決的中小股東所持
表決權(quán) 0.0000%。
18、《關(guān)于公司未來三年（2018 年-2020 年）股東回報規(guī)劃的議案》，同意
162,244,961 股，占出席本次股東大會的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100%，
反對 0 股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%，棄權(quán) 0 股，占
出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%，該項(xiàng)議案經(jīng)出席本次股東大
會的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過。
其中，中小投資者表決情況：同意 1,300 股，占參加本次股東大會表決的中
小股東所持表決權(quán)的 100.0000%；反對 0 股，占參加本次股東大會表決的中小股
東所持表決權(quán)的 0.0000%；棄權(quán) 0 股，占參加本次股東大會表決的中小股東所持
表決權(quán) 0.0000%。
19、《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會全權(quán)辦理本次非公開發(fā)行工作相關(guān)事宜
的議案》，同意 162,244,961 股，占出席本次股東大會的股東所持有效表決權(quán)股
份總數(shù)的 100%，反對 0 股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%，
棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%，該項(xiàng)議案經(jīng)出
席本次股東大會的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過。
其中，中小投資者表決情況：同意 1,300 股，占參加本次股東大會表決的中
小股東所持表決權(quán)的 100.0000%；反對 0 股，占參加本次股東大會表決的中小股
雷曼光電 2017 年度股東大會法律意見 廣東寶城律師事務(wù)所
東所持表決權(quán)的 0.0000%；棄權(quán) 0 股，占參加本次股東大會表決的中小股東所持
表決權(quán) 0.0000%。
經(jīng)本所律師審查，本次股東大會實(shí)際審議的事項(xiàng)與《大會通知》公告的擬審
議提案一致，也未出現(xiàn)審議過程中對議案進(jìn)行修改的情形。本次股東大會的表決
程序符合我國相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法
有效。
四、結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認(rèn)為，本次股東大會的召集和召開程序、召集人和出席
本次股東大會人員的資格、本次股東大會的表決方式、表決程序和表決結(jié)果等事
項(xiàng)符合我國相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司《章程》的規(guī)定，本次股東大會
通過的決議合法有效。
本法律意見書正本五份。
（以下無正文，接簽署頁）
雷曼光電 2017 年度股東大會法律意見 廣東寶城律師事務(wù)所
（此頁無正文，為《廣東寶城律師事務(wù)所關(guān)于深圳雷曼光電科技股份有限公司
2017 年度股東大會的法律意見書》之簽字、蓋章頁）
廣東寶城律師事務(wù)所
負(fù)責(zé)人：吳波
經(jīng)辦律師：張芬
經(jīng)辦律師：周百順
二○一八年五月十一日