南陽(yáng)森霸光電股份有限公司
關(guān)于調(diào)整暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理投資額度的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
南陽(yáng)森霸光電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”或“公司”）于 2018 年 3
月 23 日召開了第二屆董事會(huì)第十五次會(huì)議及第二屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議，審議
通過了《關(guān)于調(diào)整暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理投資額度的議案》。為提高公
司資金使用效率，在保證公司正常經(jīng)營(yíng)的情況下，在原有不超過 1.6 億元（含
1.6 億元）人民幣的暫時(shí)閑置自有資金用于現(xiàn)金管理的額度（經(jīng)公司第二屆董事
會(huì)第十二次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議及 2017 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審
議通過）基礎(chǔ)上，增加 4,000 萬(wàn)元人民幣的閑置自有資金投資額度，公司董事
會(huì)決定合計(jì)使用額度不超過人民幣 2 億元的暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，購(gòu)
買安全性高、流動(dòng)性好的低風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)產(chǎn)品，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：
一、本次調(diào)整暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理投資額度的概況
1. 投資目的
為提高公司資金使用效率，在保證公司日常經(jīng)營(yíng)運(yùn)作資金需求、有效控制投
資風(fēng)險(xiǎn)的情況下，合理利用閑置的自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，增加資金收益，為公
司及股東獲取更多的投資回報(bào)。
2. 投資品種
暫時(shí)閑置自有資金擬投資的產(chǎn)品須符合以下條件：（1）安全性高，滿足保本
要求，產(chǎn)品發(fā)行主體能夠提供保本承諾；（2）流動(dòng)性好，不得影響公司日常經(jīng)營(yíng)
運(yùn)作；（3）投資產(chǎn)品不得質(zhì)押。
3. 投資額度和投資期限
公司擬在不影響正常運(yùn)營(yíng)的情況下，使用不超過人民幣 2 億元的暫時(shí)閑置自
資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，該額度在股東大會(huì)審議通過之日起 12 個(gè)月有效期內(nèi)可循環(huán)
滾動(dòng)使用。
4. 實(shí)施方式
董事會(huì)擬授權(quán)總經(jīng)理在該額度范圍內(nèi)行使投資決策權(quán)并由公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
具體辦理相關(guān)事宜。授權(quán)期限自股東大會(huì)審議通過之日起 12 個(gè)月內(nèi)有效。
5. 信息披露
公司將按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)要求及
時(shí)履行信息披露義務(wù)。
6. 關(guān)聯(lián)關(guān)系說明
公司與理財(cái)產(chǎn)品發(fā)行主體不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。
二、投資風(fēng)險(xiǎn)分析及風(fēng)險(xiǎn)管理措施情況
1. 投資風(fēng)險(xiǎn)
（1）理財(cái)產(chǎn)品均需經(jīng)過嚴(yán)格篩選和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，但金融市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)的影
響較大，不排除該項(xiàng)投資受到市場(chǎng)劇烈波動(dòng)的影響；
（2）公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及金融市場(chǎng)的變化適時(shí)適量的介入，因此投資
的實(shí)際收益不可預(yù)期；
（3）相關(guān)工作人員的操作和監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)。
2. 風(fēng)險(xiǎn)控制措施
（1）公司進(jìn)行現(xiàn)金管理時(shí)，將嚴(yán)格選擇投資對(duì)象，選擇安全性高、流動(dòng)性
好、規(guī)模大、信譽(yù)好的投資產(chǎn)品，明確投資產(chǎn)品的金額、期限、投資品種、雙方
的權(quán)利義務(wù)及法律責(zé)任等。
（2）公司將實(shí)時(shí)分析和跟蹤產(chǎn)品的凈值變動(dòng)情況，如評(píng)估發(fā)現(xiàn)存在可能影
響公司資金安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)采取相應(yīng)措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。
（3）董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)投資理財(cái)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有
權(quán)對(duì)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時(shí)可以聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。
（4）公司內(nèi)審部將對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行全面檢查，并根據(jù)謹(jǐn)慎性原則，合理地預(yù)計(jì)
各項(xiàng)投資可能存在的風(fēng)險(xiǎn)與收益，向董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)定期報(bào)告。
（5）公司將根據(jù)監(jiān)管部門規(guī)定，在定期報(bào)告中詳細(xì)披露報(bào)告期內(nèi)理財(cái)產(chǎn)品
投資以及相應(yīng)的損益情況。
三、對(duì)公司的影響
公司堅(jiān)持規(guī)范運(yùn)作，在保證公司日常經(jīng)營(yíng)運(yùn)作資金需求、有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)
的情況下，本著審慎原則使用閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，不會(huì)影響公司主營(yíng)業(yè)
務(wù)的正常開展，同時(shí)可以提高資金使用效率，獲得一定的投資收益，為公司及股
東獲取更多的投資回報(bào)。
四、本次調(diào)整暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理投資額度履行的審議程序
1、董事會(huì)審議情況
公司第二屆董事會(huì)第十五次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)
行現(xiàn)金管理投資額度的議案》。同意公司使用不超過 2 億元的暫時(shí)閑置自有資金
進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好的低風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)產(chǎn)品，該額度在股東
大會(huì)審議通過之日起 12 個(gè)月有效期內(nèi)可循環(huán)滾動(dòng)使用，授權(quán)總經(jīng)理在該額度范
圍內(nèi)行使投資決策權(quán)并由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)具體購(gòu)買事宜。
2、獨(dú)立董事意見
公司目前財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)健，為提高公司的資金使用效率，合理利用閑置資金,
在不影響公司正常經(jīng)營(yíng)的情況下，公司使用不超過 2 億元的閑置自有資金購(gòu)買安
全性高、流動(dòng)性好的短期低風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)產(chǎn)品，有利于提高公司資金的使用效率，不
存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形。公司本次調(diào)整暫時(shí)閑置
自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理投資額度的決策和審議程序符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板
股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及《公司章程》
等有關(guān)規(guī)定。
因此，全體獨(dú)立董事一致同意公司使用不超過人民幣 2 億元的暫時(shí)閑置自有
資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好的低風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)產(chǎn)品，使用期限
不超過 12 個(gè)月，在上述額度有效期內(nèi)，可循環(huán)滾動(dòng)使用，授權(quán)總經(jīng)理在該額度
范圍內(nèi)行使投資決策權(quán)并由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)具體購(gòu)買事宜。
3、監(jiān)事會(huì)審議情況
公司第二屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)
行現(xiàn)金管理投資額度的議案》，同意公司在確保不影響生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)正常進(jìn)行的前提
下，使用不超過人民幣 2 億元的暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，購(gòu)買安全性高、
流動(dòng)性好的低風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)產(chǎn)品，該額度在股東大會(huì)審議通過之日起 12 個(gè)月有效期
內(nèi)可循環(huán)滾動(dòng)使用，授權(quán)總經(jīng)理在該額度范圍內(nèi)行使投資決策權(quán)并由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
負(fù)責(zé)具體購(gòu)買事宜。
4、保薦機(jī)構(gòu)核查意見
公司保薦機(jī)構(gòu)長(zhǎng)江證券承銷保薦有限公司核查認(rèn)為：公司調(diào)整暫時(shí)閑置自有
資金進(jìn)行現(xiàn)金管理投資額度事項(xiàng)已經(jīng)公司第二屆董事會(huì)第十五次會(huì)議、第二屆監(jiān)
事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過，且獨(dú)立董事已發(fā)表了明確的同意意見，尚需獲得股
東大會(huì)批準(zhǔn)。公司使用不超過人民幣 2 億元的閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于
購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好的低風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)產(chǎn)品；該額度自股東大會(huì)審議通過之日起
12 個(gè)月有效；在上述額度有效期內(nèi)，可循環(huán)滾動(dòng)使用；董事會(huì)擬授權(quán)總經(jīng)理在
該額度范圍內(nèi)行使投資決策權(quán)并由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)具體購(gòu)買事宜。該事項(xiàng)合法合
規(guī)，在保證公司日常經(jīng)營(yíng)運(yùn)作資金需求、有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)的情況下，合理利用
閑置的自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，增加資金收益，為公司及股東獲取更多的投資回
報(bào)，不存在損害公司及股東、特別是中小股東利益的情形。
綜上，長(zhǎng)江保薦對(duì)森霸股份本次調(diào)整暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理投資額
度事項(xiàng)無(wú)異議。
5、本次調(diào)整暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理投資額度事項(xiàng)尚需獲得公司股
東大會(huì)批準(zhǔn)。
五、備查文件
1、南陽(yáng)森霸光電股份有限公司第二屆董事會(huì)第十五次會(huì)議決議；
2、南陽(yáng)森霸光電股份有限公司第二屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議決議；
3、獨(dú)立董事《關(guān)于公司第二屆董事會(huì)第十五次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)獨(dú)立意見》；
4、保薦機(jī)構(gòu)《長(zhǎng)江證券承銷保薦有限公司關(guān)于南陽(yáng)森霸光電股份有限公司
調(diào)整暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理投資額度的核查意見》。
特此公告。
南陽(yáng)森霸光電股份有限公司
董事會(huì)
2018 年 3 月 23 日