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2017 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告
2017 年度，公司監(jiān)事會(huì)按照《公司法》、《證券法》、《公司章程》等有關(guān)法律法
規(guī)、規(guī)范性文件的要求，從切實(shí)維護(hù)公司利益和廣大中小投資者權(quán)益的角度出發(fā)，
本著對(duì)全體股東認(rèn)真負(fù)責(zé)的原則，認(rèn)真履行了監(jiān)督職責(zé)，積極開展相關(guān)工作，列席
董事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)，對(duì)公司主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況以及董事和高級(jí)管理
人員履行職責(zé)情況進(jìn)行了檢查和監(jiān)督，維護(hù)了公司及股東的合法權(quán)益，保障了公司
的規(guī)范性運(yùn)作，現(xiàn)將監(jiān)事會(huì) 2017 年主要工作內(nèi)容匯報(bào)如下：
一、監(jiān)事會(huì)工作情況報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)共召開會(huì)議七次，具體如下：
會(huì)議日期 召開屆次 審議事項(xiàng)
1、《關(guān)于公司自 2013 年至 2016 年 6 月審計(jì)報(bào)
告的議案》；
2、《關(guān)于公司重要會(huì)計(jì)政策變更的議案》；
2017 年 1 月
3、《關(guān)于公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的議案》；
第二屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議
9日 4、《關(guān)于公司與杭州海康威視數(shù)字技術(shù)股份有
限公司 2017 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)測(cè)的議案》；
5、《關(guān)于確認(rèn)公司 2014 年-2016 年關(guān)聯(lián)交易公
允性和合法性的議案》；
2017 年 3 月 1、《關(guān)于變更公司注冊(cè)資本的議案》；
第二屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議 2、《關(guān)于修改章程及辦理工商變更登記的議
10 日
案》；
1、《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先已投入募投項(xiàng)
目自籌資金的議案》
2、《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理
的議案》
3、《關(guān)于購(gòu)置公司辦公用房的議案》
4、《關(guān)于 2016 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告的議案》
5、《關(guān)于公司 2016 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告的議案》
2017 年 4 月 6、《關(guān)于公司 2016 年度利潤(rùn)分配預(yù)案的議案》
第二屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議 7、 關(guān)于續(xù)聘立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所公司 2017 年度
20 日
財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》
8、《關(guān)于 2017 年第一季度報(bào)告的議案》
9、《關(guān)于制定《重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》的議
案》
10、 關(guān)于制定《外部信息報(bào)送和使用管理制度》
的議案》
11、《關(guān)于制定的議案》
1、《關(guān)于 2017 年半年度報(bào)告及其摘要的議案》
2、 關(guān)于 2017 年半年度募集資金存放與使用情
況專項(xiàng)報(bào)告的議案》
3、《關(guān)于會(huì)計(jì)政策變更的議案》
2017 年 8 月 4、《關(guān)于使用閑置自有資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的議
第二屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議
25 日 案》
5、《關(guān)于制定外匯套期保值業(yè)務(wù)管理制度的議
案》
6、《關(guān)于開展外匯套期保值業(yè)務(wù)的議案》
7、《關(guān)于變更公司董事會(huì)秘書的議案》
1、《關(guān)于公司及其摘要的議案》
2017 年 10 月
2、《關(guān)于公司的議案》
3、《關(guān)于核實(shí)公司的議案》
2017 年 10 月
第二屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議 《關(guān)于公司 2017 年第三季度報(bào)告的議案》
26 日
2017 年 11 月 1、 關(guān)于調(diào)整公司 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
第二屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議 授予名單和數(shù)量的議案》
27 日
2、《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)除召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議外，還列席和出席了公司董事會(huì)和股
東大會(huì)，聽取了重要提案和決議，了解了重要決策形成過(guò)程，掌握了經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)情況，
履行了監(jiān)事會(huì)的知情監(jiān)督檢查職能。
二、監(jiān)事會(huì)對(duì)公司報(bào)告期內(nèi)有關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)根據(jù)《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股
票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《公司章程》、《監(jiān)
事會(huì)議事規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，對(duì)公司的依法運(yùn)作情況、財(cái)務(wù)狀況、關(guān)聯(lián)交易、募集
資金使用和管理、內(nèi)部控制等方面進(jìn)行了認(rèn)真監(jiān)督檢查，根據(jù)檢查結(jié)果，對(duì)報(bào)告期
內(nèi)公司的有關(guān)情況發(fā)表如下獨(dú)立意見：
（一）公司依法運(yùn)作情況
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格依照《公司法》、《證券法》、《公司章程》等相關(guān)法
律法 規(guī)的規(guī)定，依法列席了公司召開的董事會(huì)、股東大會(huì)并對(duì)公司股東大會(huì)、董事
會(huì)的召開 程序、決議事項(xiàng)、董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)的執(zhí)行情況、公司高級(jí)管理人員的執(zhí)
行情況、公司管理制度等進(jìn)行監(jiān)督。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司股東大會(huì)、董事會(huì)的召開程
序合法，決議事項(xiàng)重要且有意義；董事會(huì)運(yùn)作規(guī)范，決策合理，對(duì)股東大會(huì)的各項(xiàng)
決議認(rèn)真對(duì)待，有力執(zhí)行，忠實(shí)履行了誠(chéng)信義務(wù)，無(wú)任何損害公司利益和股東利益
的行為；公司董事、高級(jí)管理人員在執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)認(rèn)真負(fù)責(zé)，無(wú)違反法律、法規(guī)、
《公司章程》或損害公司及股東利益的行為；公司的管理制度和內(nèi)部控制制度在不
斷的健全和完善。
（二）檢查公司財(cái)務(wù)情況
報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)成員認(rèn)真聽取了公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的專項(xiàng)匯報(bào)，通過(guò)審議公司
年度報(bào)告、審查會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)報(bào)告等方式，對(duì) 2017 年度公司財(cái)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)
管理、經(jīng)營(yíng)成果等情況進(jìn)行了檢查和監(jiān)督。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司財(cái)務(wù)制度健全、財(cái)務(wù)
運(yùn)作規(guī)范、會(huì)計(jì)無(wú)重大遺漏和虛假記載，立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)公
司 2017 年度財(cái)務(wù)報(bào)告所出具的審計(jì)意見是客觀、公正的，財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確、
完整地反映了公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺
漏。
（三）公司關(guān)聯(lián)交易情況
監(jiān)事會(huì)對(duì)報(bào)告期內(nèi)公司與關(guān)聯(lián)方發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行了核查，本公司與關(guān)聯(lián)方
發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易價(jià)格根據(jù)市場(chǎng)價(jià)格確定，價(jià)格公允，交易公平，不存在損害公司和
中小股東利益的情形。報(bào)告期內(nèi)，公司未發(fā)生對(duì)外擔(dān)保的情況。
（四）公司募集資金使用與管理方面
公司監(jiān)事會(huì)檢查了報(bào)告期內(nèi)公司募集資金的存放與使用情況，認(rèn)為公司能夠嚴(yán)
格按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司
規(guī)范運(yùn)作指引》及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定的要求，建立募集資金管理制度，募集
資金存放和使用程序規(guī)范，報(bào)告期內(nèi)，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)違規(guī)使用募集資金行為，公司未發(fā)
生實(shí)際投資項(xiàng)目變更的情況。
（五）對(duì)內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的意見
監(jiān)事會(huì)對(duì)公司 2017 年度內(nèi)部控制的自我評(píng)價(jià)報(bào)告、內(nèi)部控制制度的建設(shè)和運(yùn)
行情況進(jìn)行了審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司已建立了較為完善的內(nèi)部控制制度并能得到
有效的執(zhí)行。內(nèi)部控制制度符合國(guó)家有關(guān)法規(guī)和證券監(jiān)管部門的要求, 適應(yīng)公司經(jīng)
營(yíng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的 實(shí)際需要, 內(nèi)部控制體系貫穿于公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的各個(gè)方面, 能夠保證
公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng), 合理控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。董事會(huì)出具的公司《2017 年度內(nèi)部控制自
我評(píng)價(jià)報(bào)告》真實(shí)、客觀地反映了公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)及運(yùn)行情況。
三、2018 年度監(jiān)事會(huì)工作計(jì)劃
2018 年度，公司監(jiān)事會(huì)將繼續(xù)認(rèn)真貫徹《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)和《公
司章程》的規(guī)定，在職權(quán)范圍內(nèi)開展監(jiān)督、檢查工作，不斷加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)，提高業(yè)
務(wù)技能，創(chuàng)新工作方法，提升監(jiān)事履職的專業(yè)業(yè)務(wù)能力；繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)公司董事、高
管人員履職的監(jiān)督，建立高效的溝通渠道和方式，促進(jìn)公司業(yè)務(wù)的高效進(jìn)行；通過(guò)
定期檢查和審閱公司的財(cái)務(wù)報(bào)告及時(shí)了解公司的財(cái)務(wù)狀況并對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行
監(jiān)督，保證公司的財(cái)務(wù)報(bào)告及時(shí)披露，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的反映公司的財(cái)務(wù)狀況；
認(rèn)真履行監(jiān)督公司內(nèi)部控制制度規(guī)范、合理的職責(zé)，借助內(nèi)部管理制度的提升加強(qiáng)
公司對(duì)外投資、財(cái)務(wù)管理、 資產(chǎn)交易等重大事項(xiàng)的監(jiān)督。
上海富瀚微電子股份有限公司監(jiān)事會(huì)
2018 年 4 月 25 日