國民技術股份有限公司
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2017 年度監(jiān)事會工作報告
二〇一八年四月
國民技術股份有限公司
2017 年度監(jiān)事會工作報告
2017 年，公司監(jiān)事會嚴格按照《公司法》、《證券法》、《公司章程》、《監(jiān)事
會議事規(guī)則》和有關法律、法規(guī)等的要求，從切實維護公司利益和廣大股東權益
出發(fā)，認真履行了監(jiān)督職責?，F(xiàn)將 2017 年工作情況匯報如下：
一、監(jiān)事會工作情況
2017 年度公司監(jiān)事會共召開會議 6 次。監(jiān)事會的召開、決議內(nèi)容的簽署以
及監(jiān)事權利的行使符合《公司法》、《公司章程》和《監(jiān)事會議事規(guī)則》的相關規(guī)
定，具體情況如下：
序號 屆次 召開時間 會議審議議案
《2016年度監(jiān)事會工作報告》
《及其摘要》
《2016年度財務決算報告》
《2017年度財務預算方案》
《2016年度利潤分配預案》
《2016年度募集資金存放與使用情況的專項報告》
《2016年度內(nèi)部控制自我評價報告》
第三屆監(jiān)事會 《關于2016年度計提資產(chǎn)減值準備的議案》
1 2017 年 3 月 28 日 《關于續(xù)聘大信會計師事務所（特殊普通合伙）為公司
第十三次會議
2017年度財務報告審計機構的議案》
《關于回購注銷部分已授予限制性股票的議案》
《關于公司擬利用閑置自有資金和閑置超募資金進行現(xiàn)
金管理的議案》
《關于部分募集資金投資項目變更實施方式、調(diào)整投資
總額并將剩余募集資金用于公司研發(fā)平臺運行項目的議
案》
《關于會計估計變更的議案》
《2017年第一季度報告》
第三屆監(jiān)事會
2 2017 年 4 月 25 日
第十四次會議 《關于限制性股票激勵計劃第二個解鎖期解鎖條件成就
的議案》
第三屆監(jiān)事會
3 2017 年 6 月 5 日 《關于調(diào)整限制性股票數(shù)量及回購價格的議案》
第十五次會議
《關于會計政策變更的議案》
第三屆監(jiān)事會
4 2017 年 8 月 23 日 《及其摘要》
第十六次會議
《2017 年半年度募集資金存放與使用情況的專項報告》
第三屆監(jiān)事會
5 2017 年 10 月 25 日 《2017 年第三季報告》
第十七次會議
《關于使用部分超募資金向全資子公司深圳市國民電子
商務有限公司增資的議案》
《關于公司向銀行申請并購貸款的議案》
《關于全資子公司以自有資金參與現(xiàn)金收購股權的議
案》
《關于全資子公司支付現(xiàn)金收購深圳市斯諾實業(yè)發(fā)展股
第三屆監(jiān)事會
6 2017 年 12 月 20 日 份有限公司 70%股權的議案》
第十八次會議
《關于全資子公司簽署附條件生效的的議案》
《關于向深圳市斯諾實業(yè)發(fā)展股份有限公司提供借款
2.5 億元并簽署附條件生效的借款合同的議案》
《關于對全資子公司其他應收款計提壞賬準備暨全資子
公司對可供出售金融資產(chǎn)計提減值準備的議案》
二、監(jiān)事會對公司 2017 年度有關事項的核查意見
報告期內(nèi)，公司監(jiān)事會根據(jù)有關法律、法規(guī)等規(guī)定，對公司的依法運作情況、
財務狀況、關聯(lián)交易、內(nèi)部控制等方面進行了認真監(jiān)督檢查，對報告期內(nèi)公司有
關情況發(fā)表如下意見：
（一）公司依法運作情況
報告期內(nèi)，公司監(jiān)事列席了公司召開的董事會、股東大會，并根據(jù)有關法律、
法規(guī)，對董事會、股東大會的召集程序、決策程序，董事會對股東大會的決議的
執(zhí)行情況、公司董事、高級管理人員履行職務情況及公司內(nèi)部控制制度等進行了
監(jiān)督。監(jiān)事會認為公司董事會決策程序嚴格遵循《公司法》、《證券法》等法律法
規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，認真執(zhí)行股東大會的各項決議，運作規(guī)范，勤勉盡職；
公司內(nèi)部控制制度較為完善；信息披露及時、準確；公司董事和高級管理人員履
行職務時，無違反法律、法規(guī)、《公司章程》 或損害公司利益的行為。
（二）公司財務情況
報告期內(nèi)，監(jiān)事會對公司的財務狀況和財務成果等進行了有效的監(jiān)督、檢查
和審核，認為公司財務制度健全，財務運作規(guī)范、財務狀況良好，財務報告真實、
客觀地反映了公司的財務狀況和經(jīng)營成果。
（三）公司募集資金使用與管理情況
監(jiān)事會檢查了報告期內(nèi)公司募集資金的使用與管理情況，監(jiān)事會認為公司嚴
格按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《公司章程》、《募集資金使用管
理辦法》對募集資金進行使用和管理，不存在違規(guī)使用募集資金的行為，公司募
集資金沒有變更投向和用途。
（四）重大收購和出售資產(chǎn)情況
報告期內(nèi)，公司監(jiān)事會對公司收購、出售資產(chǎn)情況進行了檢查，除公司審議
通過全資子公司深圳市國民電子商務有限公司、深圳前海國民投資管理有限公司
支付現(xiàn)金收購深圳市斯諾實業(yè)發(fā)展股份有限公司70%股權的事項之外，公司無其
他重大收購和出售資產(chǎn)情況。監(jiān)事會認為：報告期內(nèi)，公司資產(chǎn)收購項符合公司
發(fā)展戰(zhàn)略及實際經(jīng)營需要，交易價格公允合理，交易行為遵循了自愿、公平、協(xié)
商一致的原則，并履行了必要的審批程序，符合《公司章程》的相關規(guī)定，不構
成關聯(lián)交易，亦不構成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組，
沒有損害公司及其股東，特別是中小股東的合法權益。
（五）對公司定期報告的審核意見
公司監(jiān)事會認真審閱了公司 2016 年年度報告及摘要、2017 年第一季度報告、
2017 年半年度報告和 2017 年第三季度報告，重點關注經(jīng)營風險和合規(guī)管理等相
關內(nèi)容，認為公司定期報告編制和審議程序符合相關法律、法規(guī)、公司《章程》
及公司內(nèi)部管理制度的各項規(guī)定，所包含的信息能夠從各個方面真實地反映出公
司當年度的經(jīng)營管理和財務狀況等事項，未發(fā)現(xiàn)參與定期報告編制和審議的人員
有違反保密規(guī)定的行為。
（六）對公司內(nèi)部控制情況的核查意見
監(jiān)事會對《2016年度內(nèi)部控制自我評價報告》發(fā)表如下審核意見：公司已建
立了較為完善的內(nèi)部控制體系，符合國家相關法律法規(guī)的要求以及公司實際經(jīng)營
管理的需要，并得到了有效地執(zhí)行。保證了公司經(jīng)營管理的合法性、安全性和真
實性，保障了公司可持續(xù)發(fā)展。報告期內(nèi)，公司內(nèi)部控制制度健全且能有效地運
行，不存在重大缺陷?！?016年度內(nèi)部控制自我評價報告》全面、客觀、真實地
反映了公司內(nèi)部控制制度的建立、完善和運行情況。
（七）公司關聯(lián)交易情況
2017年度公司無重大關聯(lián)交易行為發(fā)生。
（八）公司建立和實施內(nèi)幕信息知情人管理制度情況
公司建立了較為完善的內(nèi)幕信息知情人管理制度，在信息披露過程中能夠嚴
格按照其要求執(zhí)行相關程序，防止了內(nèi)幕信息交易的發(fā)生，保護了廣大投資者的
合法權益。報告期內(nèi)，未發(fā)現(xiàn)相關人員利用內(nèi)幕信息從事內(nèi)幕交易的事項。
三、監(jiān)事會 2018 年度工作計劃
2018 年，監(jiān)事會工作計劃主要有以下方面：
（一）加強學習，提升監(jiān)事履職的專業(yè)業(yè)務能力。
（二）監(jiān)督公司規(guī)范運作，督促內(nèi)部控制體系的建設與有效運行。
（三）監(jiān)督公司董事、高級管理人員的勤勉盡責情況，防止損害公司利益的
行為發(fā)生。
（四）檢查公司財務，定期審閱財務報告，監(jiān)督公司的財務運行狀況。
2018 年，監(jiān)事會將繼續(xù)忠實、勤勉地履行監(jiān)督職責，積極適應公司的發(fā)展
變化，進一步促進公司法人治理結構的完善和經(jīng)營管理的規(guī)范運營，監(jiān)督公司依
法運作情況，積極督促內(nèi)部控制體系的有效運行，加強監(jiān)督和檢查力度，切實維
護和保障公司及廣大股東合法利益不受侵害，促進公司健康、持續(xù)地發(fā)展。
國民技術股份有限公司
監(jiān) 事 會
二〇一八年四月二十日