上海富瀚微電子股份有限公司 2017 年年度報(bào)告全文
上海富瀚微電子股份有限公司
2017 年年度報(bào)告
2018 年 04 月
上海富瀚微電子股份有限公司 2017 年年度報(bào)告全文
第一節(jié) 重要提示、目錄和釋義
公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證年度報(bào)告內(nèi)容的真
實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)個(gè)別和連
帶的法律責(zé)任。
公司負(fù)責(zé)人楊小奇、主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人馮小軍及會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人(會(huì)計(jì)主
管人員)晏勇聲明：保證年度報(bào)告中財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
所有董事均已出席了審議本報(bào)告的董事會(huì)會(huì)議。
本報(bào)告中如有涉及未來(lái)的計(jì)劃、業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)等方面的內(nèi)容，均不構(gòu)成本公司
對(duì)任何投資者及相關(guān)人士的承諾，投資者及相關(guān)人士均應(yīng)對(duì)此保持足夠的風(fēng)險(xiǎn)
認(rèn)識(shí)，并且應(yīng)當(dāng)理解計(jì)劃、預(yù)測(cè)與承諾之間的差異。
本公司請(qǐng)投資者認(rèn)真閱讀本年度報(bào)告全文，并特別注意下列風(fēng)險(xiǎn)因素：
1、技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)
集成電路設(shè)計(jì)行業(yè)具有工藝、設(shè)計(jì)技術(shù)升級(jí)與產(chǎn)品更新?lián)Q代相對(duì)較快的特
點(diǎn)，因此集成電路設(shè)計(jì)廠商需具備對(duì)集成電路設(shè)計(jì)行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)、創(chuàng)新方向的
準(zhǔn)確預(yù)測(cè)能力，并及時(shí)將創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品推向市場(chǎng)。未來(lái)若公司研發(fā)投入
不足、不能及時(shí)更新技術(shù)、不能持續(xù)開(kāi)發(fā)出適應(yīng)市場(chǎng)需求的新產(chǎn)品或在前瞻性
技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域偏離行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)，將面臨產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力和客戶認(rèn)知度下降的風(fēng)險(xiǎn)，
進(jìn)而影響公司的經(jīng)濟(jì)效益甚至持續(xù)發(fā)展。公司將密切關(guān)注前沿技術(shù)動(dòng)態(tài)，針對(duì)
市場(chǎng)有效研發(fā)，提高產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力。
2、客戶集中度較高風(fēng)險(xiǎn)
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公司對(duì)前五大客戶銷售收入合計(jì)占當(dāng)期營(yíng)業(yè)收入的比例為 96.31%，公司客
戶集中度較高。雖然公司與主要客戶建立了相對(duì)穩(wěn)定的合作關(guān)系，并不斷開(kāi)發(fā)
新產(chǎn)品和開(kāi)拓新客戶，但公司目前尚處于快速成長(zhǎng)階段，如果未來(lái)公司主要客
戶的經(jīng)營(yíng)、采購(gòu)戰(zhàn)略發(fā)生較大變化，或公司與主要客戶的合作發(fā)生重大變化，
將對(duì)公司經(jīng)營(yíng)與盈利能力產(chǎn)生不利影響。公司將加強(qiáng)市場(chǎng)推廣力度，積極開(kāi)拓
新客戶。
3、毛利率下降的風(fēng)險(xiǎn)
集成電路設(shè)計(jì)行業(yè)發(fā)展前景良好，公司面臨國(guó)內(nèi)外較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的競(jìng)爭(zhēng)。
公司潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手進(jìn)入公司主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)市場(chǎng)也可能引起市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇。公司
2017 年綜合毛利率仍維持在較高水平，但未來(lái)面臨因市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇公司產(chǎn)品存
在毛利率下降的風(fēng)險(xiǎn)。此外，若公司客戶未來(lái)大幅降低公司產(chǎn)品銷售價(jià)格或公
司供應(yīng)商未來(lái)大幅提高采購(gòu)價(jià)格，也將導(dǎo)致公司毛利率下降的風(fēng)險(xiǎn)。公司將努
力加強(qiáng)自主核心技術(shù)研發(fā)，加強(qiáng)成本費(fèi)用管理，以產(chǎn)品核心競(jìng)爭(zhēng)力獲得良好的
盈利水平。
4、匯率風(fēng)險(xiǎn)
報(bào)告期內(nèi)，公司存在境外銷售客戶和采購(gòu)供應(yīng)商，并多以美元進(jìn)行結(jié)算，
公司自簽訂銷售合同和采購(gòu)合同至收付匯具有一定周期。隨著公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模的
不斷擴(kuò)大，如在未來(lái)期間匯率發(fā)生較大變動(dòng)或不能及時(shí)結(jié)算，且公司不能采取
有效措施，則公司將面臨盈利能力受匯率波動(dòng)影響的風(fēng)險(xiǎn)。因此公司將合理進(jìn)
行外匯風(fēng)險(xiǎn)管理，采用套期保值等金融避險(xiǎn)工具，以規(guī)避可能發(fā)生的匯率風(fēng)險(xiǎn)。
5、管理風(fēng)險(xiǎn)
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報(bào)告期內(nèi)，公司的資產(chǎn)規(guī)模持續(xù)擴(kuò)大，員工人數(shù)持續(xù)增加。需要公司在資
源整合、市場(chǎng)開(kāi)拓、產(chǎn)品研發(fā)與質(zhì)量管理、財(cái)務(wù)管理、內(nèi)部控制等諸多方面進(jìn)
行調(diào)整，對(duì)各部門(mén)工作的協(xié)調(diào)性、嚴(yán)密性、連續(xù)性也提出了更高的要求。如組
織模式和管理制度未能隨著公司規(guī)模的擴(kuò)大而及時(shí)調(diào)整、完善，將存在規(guī)模迅
速擴(kuò)張導(dǎo)致的管理風(fēng)險(xiǎn)。公司將借鑒優(yōu)秀企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)一步規(guī)范內(nèi)控制度
與流程管理，提升管理水平。
6、股權(quán)激勵(lì)對(duì)公司成本影響的風(fēng)險(xiǎn)
報(bào)告期內(nèi)，公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，向公司核心技術(shù)業(yè)務(wù)人員等 62 名激勵(lì)
對(duì)象授予 87.11 萬(wàn)股限制性股票，在不考慮本激勵(lì)計(jì)劃提振公司業(yè)績(jī)情況下，在
2017 年-2020 年限制性股票成本的攤銷對(duì)有效期內(nèi)各年凈利潤(rùn)均有所影響。公
司將努力提高經(jīng)營(yíng)效益，發(fā)揮核心團(tuán)隊(duì)的創(chuàng)造力促進(jìn)業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)，減少本激勵(lì)計(jì)
劃對(duì)公司成本費(fèi)用增加的不利影響。
7、研發(fā)人員人力成本上升的風(fēng)險(xiǎn)
高端、專業(yè)人才是集成電路設(shè)計(jì)企業(yè)綜合競(jìng)爭(zhēng)力的體現(xiàn)和未來(lái)持續(xù)發(fā)展的
基礎(chǔ)，高端專業(yè)人才的培養(yǎng)和儲(chǔ)備需要大量的資金投入。報(bào)告期內(nèi)，公司擴(kuò)充
研發(fā)技術(shù)團(tuán)隊(duì)，研發(fā)投入中人力成本所占比重明顯增加，隨著重點(diǎn)項(xiàng)目開(kāi)展，
公司技術(shù)人力成本增加將導(dǎo)致研發(fā)費(fèi)用持續(xù)增長(zhǎng)。公司將通過(guò)完善薪酬福利制
度、制訂與市場(chǎng)規(guī)模匹配的人才規(guī)劃等措施，合理配置資源。
公司經(jīng)本次董事會(huì)審議通過(guò)的利潤(rùn)分配預(yù)案為：以 45,315,900 股為基數(shù)，
向全體股東每 10 股派發(fā)現(xiàn)金紅利 2.35 元（含稅），送紅股 0 股（含稅），以資本
公積金向全體股東每 10 股轉(zhuǎn)增 0 股。
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目錄
第一節(jié) 重要提示、目錄和釋義 ........................................................................................................ 2
第二節(jié) 公司簡(jiǎn)介和主要財(cái)務(wù)指標(biāo) .................................................................................................... 7
第三節(jié) 公司業(yè)務(wù)概要 ...................................................................................................................... 11
第四節(jié) 經(jīng)營(yíng)情況討論與分析 .......................................................................................................... 14
第五節(jié) 重要事項(xiàng) .............................................................................................................................. 28
第六節(jié) 股份變動(dòng)及股東情況 .......................................................................................................... 54
第七節(jié) 優(yōu)先股相關(guān)情況 .................................................................................................................. 61
第八節(jié) 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工情況 .......................................................................... 62
第九節(jié) 公司治理 .............................................................................................................................. 69
第十節(jié) 公司債券相關(guān)情況 .............................................................................................................. 75
第十一節(jié) 財(cái)務(wù)報(bào)告 .......................................................................................................................... 76
第十二節(jié) 備查文件目錄 ................................................................................................................ 172
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釋義
釋義項(xiàng) 指 釋義內(nèi)容
富瀚微、公司、本公司 指 上海富瀚微電子股份有限公司
香港富瀚 指 富瀚微電子香港有限公司，本公司的全資子公司
上海仰歌 指 上海仰歌電子科技有限公司，本公司的控股子公司
上海朗瀚 指 上海朗瀚投資管理有限公司，本公司股東
上海騰瀚 指 上海騰瀚投資管理中心（有限合伙），本公司股東
上年同期 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
報(bào)告期 指 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
用于視頻監(jiān)控領(lǐng)域應(yīng)用的多媒體處理芯片，包括視頻監(jiān)控前端的圖像
視頻監(jiān)控多媒體處理芯片 指
信號(hào)處理器（ISP）、網(wǎng)絡(luò)攝像機(jī) SoC 芯片和后端硬盤(pán)錄像機(jī)主芯片等
數(shù)字信號(hào)處理 指 用數(shù)值計(jì)算的方式對(duì)信號(hào)進(jìn)行加工的理論和技術(shù)
無(wú)晶圓廠的集成電路企業(yè)經(jīng)營(yíng)模式，采用該模式的廠商僅進(jìn)行芯片的
Fabless 指 設(shè)計(jì)、研發(fā)、應(yīng)用和銷售，而將晶圓制造、封裝和測(cè)試外包給專業(yè)的
晶圓代工、封裝和測(cè)試廠商
ISP 指 英文“Image Signal Processing”的縮寫(xiě)，即圖像信號(hào)處理
IPC 指 英文“IP Camera”的縮寫(xiě)，即網(wǎng)絡(luò)攝像機(jī)
System on Chip，即系統(tǒng)級(jí)芯片，是將系統(tǒng)關(guān)鍵部件集成在一塊芯片
SoC 指
上，可以實(shí)現(xiàn)完整系統(tǒng)功能的芯片電路
采用硬件（Hardware）的方式完成或者協(xié)助完成 AE、AF、AWB 的功
H3A 指
能
英文“Intellectual Property Core”的簡(jiǎn)稱，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)核心，用于集成電
IP 核 指
路或可編程邏輯器件的功能模塊
H.265 指 ITU-T VCEG 繼 H.264 之后所制定的新一代視頻編碼標(biāo)準(zhǔn)
指用攝影機(jī)和電腦代替人眼對(duì)目標(biāo)進(jìn)行識(shí)別、跟蹤和測(cè)量等機(jī)器視
覺(jué)，并進(jìn)一步做圖形處理，使電腦處理成為更適合人眼觀察或傳送給
計(jì)算機(jī)視覺(jué) 指
儀器檢測(cè)的圖像，試圖建立能夠從圖像或者多維數(shù)據(jù)中\(zhòng)"感知\"的人工
智能系統(tǒng)
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第二節(jié) 公司簡(jiǎn)介和主要財(cái)務(wù)指標(biāo)
一、公司信息
股票簡(jiǎn)稱 富瀚微 股票代碼
公司的中文名稱 上海富瀚微電子股份有限公司
公司的中文簡(jiǎn)稱 富瀚微
公司的外文名稱（如有） Shanghai Fullhan Microelectronics Co.,Ltd.
公司的外文名稱縮寫(xiě)（如有）FHM
公司的法定代表人 楊小奇
注冊(cè)地址 上海市桂平路 680 號(hào) 32 幢 620 室
注冊(cè)地址的郵政編碼 200233
辦公地址 上海市徐匯區(qū)宜山路 717 號(hào) 2 號(hào)樓 6 樓
辦公地址的郵政編碼 200233
公司國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址 www.fullhan.com
電子信箱 Stock@fullhan.com
二、聯(lián)系人和聯(lián)系方式
董事會(huì)秘書(shū) 證券事務(wù)代表
姓名 馮小軍 余瀅
聯(lián)系地址 上海市徐匯區(qū)宜山路 717 號(hào) 2 號(hào)樓 6 樓 上海市徐匯區(qū)宜山路 717 號(hào) 2 號(hào)樓 6 樓
電話 021-61121558 021-61121558
傳真 021-64066786 021-64066786
電子信箱 stock@fullhan.com stock@fullhan.com
三、信息披露及備置地點(diǎn)
公司選定的信息披露媒體的名稱 《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》
登載年度報(bào)告的中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站的網(wǎng)址 巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）
公司年度報(bào)告?zhèn)渲玫攸c(diǎn) 公司證券部
四、其他有關(guān)資料
公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
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會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱 立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
會(huì)計(jì)師事務(wù)所辦公地址 上海市黃浦區(qū)南京東路 61 號(hào) 4 樓
簽字會(huì)計(jì)師姓名 謝騫、王健
公司聘請(qǐng)的報(bào)告期內(nèi)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的保薦機(jī)構(gòu)
√ 適用 □ 不適用
保薦機(jī)構(gòu)名稱 保薦機(jī)構(gòu)辦公地址 保薦代表人姓名 持續(xù)督導(dǎo)期間
廣東省廣州市天河北路 2017 年 2 月 20 日-2020 年 12
廣發(fā)證券股份有限公司 杜俊濤、玄虎成
183-187 號(hào)大都會(huì)廣場(chǎng) 月 31 日
公司聘請(qǐng)的報(bào)告期內(nèi)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)
□ 適用 √ 不適用
五、主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)
公司是否需追溯調(diào)整或重述以前年度會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)
□ 是 √ 否
2017 年 2016 年 本年比上年增減 2015 年
營(yíng)業(yè)收入（元） 449,213,027.97 321,696,017.18 39.64% 181,608,372.19
歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)
106,061,136.18 111,840,683.52 -5.17% 37,359,063.30
（元）
歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)
93,910,900.34 107,733,000.01 -12.83% 40,220,759.24
常性損益的凈利潤(rùn)（元）
經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~
70,852,433.65 84,737,396.16 -16.39% 41,901,962.07
（元）
基本每股收益（元/股） 2.49 3.360 -25.89% 1.12
稀釋每股收益（元/股） 2.49 3.360 -25.89% 1.12
加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率 13.36% 52.71% -39.35% 28.79%
2017 年末 2016 年末 本年末比上年末增減 2015 年末
資產(chǎn)總額（元） 1,078,248,665.83 334,181,581.78 222.65% 206,344,104.53
歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)
944,722,920.19 272,025,625.34 247.29% 152,363,502.05
（元）
六、分季度主要財(cái)務(wù)指標(biāo)
單位：元
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
營(yíng)業(yè)收入 84,314,643.71 109,680,308.32 125,929,152.14 129,288,923.80
歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn) 27,307,643.25 30,487,476.80 23,025,044.38 25,240,971.75
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歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)
27,191,241.62 26,173,448.17 20,523,294.30 20,022,916.25
常性損益的凈利潤(rùn)
經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~ -70,073.61 1,253,418.31 34,363,452.12 35,305,636.83
上述財(cái)務(wù)指標(biāo)或其加總數(shù)是否與公司已披露季度報(bào)告、半年度報(bào)告相關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)存在重大差異
□ 是 √ 否
七、境內(nèi)外會(huì)計(jì)準(zhǔn)則下會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)差異
1、同時(shí)按照國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則與按照中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則披露的財(cái)務(wù)報(bào)告中凈利潤(rùn)和凈資產(chǎn)差異情況
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在按照國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則與按照中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則披露的財(cái)務(wù)報(bào)告中凈利潤(rùn)和凈資產(chǎn)差異情況。
2、同時(shí)按照境外會(huì)計(jì)準(zhǔn)則與按照中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則披露的財(cái)務(wù)報(bào)告中凈利潤(rùn)和凈資產(chǎn)差異情況
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在按照境外會(huì)計(jì)準(zhǔn)則與按照中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則披露的財(cái)務(wù)報(bào)告中凈利潤(rùn)和凈資產(chǎn)差異情況。
八、非經(jīng)常性損益項(xiàng)目及金額
√ 適用 □ 不適用
單位：元
項(xiàng)目 2017 年金額 2016 年金額 2015 年金額 說(shuō)明
非流動(dòng)資產(chǎn)處置損益（包括已計(jì)提資產(chǎn)減
-6,190.34 -102,525.21 -4,468.37
值準(zhǔn)備的沖銷部分）
計(jì)入當(dāng)期損益的政府補(bǔ)助（與企業(yè)業(yè)務(wù)密
切相關(guān)，按照國(guó)家統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)定額或定量享 12,883,030.00 4,685,768.00 1,721,730.00
受的政府補(bǔ)助除外）
除同公司正常經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的有效套期保
值業(yè)務(wù)外，持有交易性金融資產(chǎn)、交易性
金融負(fù)債產(chǎn)生的公允價(jià)值變動(dòng)損益，以及 938,622.38
處置交易性金融資產(chǎn)、交易性金融負(fù)債和
可供出售金融資產(chǎn)取得的投資收益
除上述各項(xiàng)之外的其他營(yíng)業(yè)外收入和支出 -314,740.00 -19,150.00
其他符合非經(jīng)常性損益定義的損益項(xiàng)目 -4,321,368.33
減：所得稅影響額 1,350,192.20 456,409.28 257,589.24
少數(shù)股東權(quán)益影響額（稅后） 294.00
合計(jì) 12,150,235.84 4,107,683.51 -2,861,695.94 --
對(duì)公司根據(jù)《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號(hào)——非經(jīng)常性損益》定義界定的非經(jīng)常性損益項(xiàng)目，以及把《公
開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號(hào)——非經(jīng)常性損益》中列舉的非經(jīng)常性損益項(xiàng)目界定為經(jīng)常性損益的項(xiàng)目，應(yīng)
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說(shuō)明原因
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在將根據(jù)《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號(hào)——非經(jīng)常性損益》定義、列舉的非經(jīng)常性損益
項(xiàng)目界定為經(jīng)常性損益的項(xiàng)目的情形。
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第三節(jié) 公司業(yè)務(wù)概要
一、報(bào)告期內(nèi)公司從事的主要業(yè)務(wù)
公司是否需要遵守特殊行業(yè)的披露要求
否
公司為集成電路設(shè)計(jì)企業(yè)，是國(guó)內(nèi)最早從事安防視頻監(jiān)控多媒體處理芯片設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)的企業(yè)之一，是國(guó)內(nèi)安防視頻監(jiān)控芯
片主力供應(yīng)商。公司專注于芯片的設(shè)計(jì)研發(fā)，擁有視頻編解碼技術(shù)、圖像信號(hào)處理技術(shù)、智能處理技術(shù)、SoC設(shè)計(jì)技術(shù)等多
項(xiàng)核心技術(shù)，通過(guò)多年深耕與持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新，公司已發(fā)展成為國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的、具有核心競(jìng)爭(zhēng)力的視頻圖像處理多媒體芯片設(shè)計(jì)
企業(yè)。
公司主營(yíng)業(yè)務(wù)為數(shù)字信號(hào)處理芯片的研發(fā)和銷售，并提供專業(yè)技術(shù)服務(wù)。公司主要產(chǎn)品為安防視頻監(jiān)控多媒體處理芯
片及數(shù)字接口模塊。安防視頻監(jiān)控多媒體處理芯片包括圖像信號(hào)處理（ISP）芯片和網(wǎng)絡(luò)攝像機(jī)芯片（IPC SoC），廣泛應(yīng)用
于專業(yè)安防視頻監(jiān)控?cái)z像機(jī)以及智能家居、車載監(jiān)控、無(wú)人機(jī)等領(lǐng)域。專業(yè)技術(shù)服務(wù)主要包括相關(guān)算法和IP核的開(kāi)發(fā)服務(wù)及
授權(quán)、集成電路設(shè)計(jì)服務(wù)等。
公司采用Fabless經(jīng)營(yíng)模式，主要負(fù)責(zé)集成電路的設(shè)計(jì)，晶圓制造、封裝、測(cè)試等生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)均通過(guò)委外加工完成。公
司產(chǎn)品采用直銷和代理經(jīng)銷相結(jié)合、TO B的銷售模式，客戶主要為專業(yè)安防視頻監(jiān)控設(shè)備、電子設(shè)備廠商和芯片代理商等
企業(yè)級(jí)客戶。
報(bào)告期內(nèi)，受益于國(guó)內(nèi)智慧城市、雪亮工程等加速建設(shè)，國(guó)家政策對(duì)治安防控“全覆蓋、無(wú)死角”的推動(dòng)，以及海外安
全防范需求增加，安防視頻監(jiān)控市場(chǎng)仍保持穩(wěn)幅增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。專業(yè)安防市場(chǎng)是公司核心優(yōu)勢(shì)業(yè)務(wù)，報(bào)告期內(nèi)，公司加大了在網(wǎng)
絡(luò)攝像機(jī)領(lǐng)域的研發(fā)投入和市場(chǎng)拓展，積極開(kāi)拓模擬攝像機(jī)高端應(yīng)用，不斷推陳出新，為客戶構(gòu)筑全天候、全環(huán)境下的高清
視頻監(jiān)控解決方案，取得了良好的市場(chǎng)表現(xiàn)，推動(dòng)了公司營(yíng)業(yè)收入規(guī)模增長(zhǎng)。
伴隨人們對(duì)高品質(zhì)生活的追求，消費(fèi)升級(jí)正在推動(dòng)生活方式的革新。如智能門(mén)鎖、智能音箱等智能家居電子，智能后
視鏡、360環(huán)視等汽車電子，已全面進(jìn)入家庭及眾多生活場(chǎng)景。報(bào)告期內(nèi)，公司產(chǎn)品在智能家居、汽車電子等應(yīng)用領(lǐng)域取得
突破，為客戶提供多應(yīng)用場(chǎng)景下的系列芯片和解決方案，已成為公司有力的業(yè)務(wù)增長(zhǎng)點(diǎn)。
技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)的智能化浪潮，在視頻監(jiān)控系統(tǒng)中，通過(guò)前端攝像機(jī)視頻采集、感知功能實(shí)現(xiàn)對(duì)視頻圖像內(nèi)容的
處理分析，將是視頻應(yīng)用的飛躍。隨著無(wú)人零售、視頻醫(yī)療、視覺(jué)機(jī)器人、輔助駕駛等新興應(yīng)用領(lǐng)域不斷呈現(xiàn)，視頻圖像處
理芯片的應(yīng)用領(lǐng)域更加多元、廣闊。智能技術(shù)正逐漸在更多視頻應(yīng)用中實(shí)現(xiàn)落地。報(bào)告期內(nèi)，公司進(jìn)一步加強(qiáng)在計(jì)算機(jī)視覺(jué)
和機(jī)器學(xué)習(xí)等前沿領(lǐng)域的核心技術(shù)儲(chǔ)備，捕捉深度學(xué)習(xí)對(duì)行業(yè)帶來(lái)的機(jī)遇，以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，推進(jìn)智能前端化趨勢(shì)下AI
技術(shù)應(yīng)用產(chǎn)品的落地。
報(bào)告期內(nèi)，國(guó)家政策持續(xù)對(duì)集成電路行業(yè)大力扶持，公司作為集成電路設(shè)計(jì)企業(yè)，面對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的良好契機(jī)，在縱深
上持續(xù)精進(jìn)，堅(jiān)持自主研發(fā)與創(chuàng)新，不斷改善和優(yōu)化公司的技術(shù)研發(fā)體系、服務(wù)支持體系，穩(wěn)步提升公司市場(chǎng)份額；公司在
橫向廣度上積極拓寬業(yè)務(wù)應(yīng)用領(lǐng)域，為持續(xù)發(fā)展打開(kāi)新的空間。
二、主要資產(chǎn)重大變化情況
1、主要資產(chǎn)重大變化情況
主要資產(chǎn) 重大變化說(shuō)明
固定資產(chǎn) 同比增加 47.06%，主要為本期購(gòu)置研發(fā)設(shè)備引起
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無(wú)形資產(chǎn) 同比增加 254.61%，主要為本期購(gòu)置研發(fā)項(xiàng)目所需的軟件及專有使用權(quán)引起
在建工程 本期新增項(xiàng)，系本期購(gòu)置辦公樓及對(duì)應(yīng)裝修工程引起
貨幣資金 同比增加 246.56%，主要為 IPO 募集資金到賬引起
應(yīng)收賬款 同比增加 159.84%，主要系銷售收入增加引起
其他應(yīng)收款 同比減少 81.90%，主要為期初的上市費(fèi)用于本年上市后沖抵資本公積引起
其他流動(dòng)資產(chǎn) 同比增加 9259.37%，主要為理財(cái)產(chǎn)品增加引起
2、主要境外資產(chǎn)情況
□ 適用 √ 不適用
三、核心競(jìng)爭(zhēng)力分析
公司是否需要遵守特殊行業(yè)的披露要求
否
公司是國(guó)家集成電路設(shè)計(jì)企業(yè)、上海市高新技術(shù)企業(yè)、上海市科技小巨人企業(yè)及上海市專利試點(diǎn)單位。公司先后承擔(dān)
多項(xiàng)國(guó)家、市級(jí)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化類項(xiàng)目。通過(guò)持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)品研發(fā)，公司已發(fā)展成為國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的、具有核心競(jìng)爭(zhēng)力的視
頻圖像處理多媒體芯片設(shè)計(jì)企業(yè)。
1、研發(fā)能力與技術(shù)優(yōu)勢(shì)
報(bào)告期內(nèi)，公司通過(guò)自主創(chuàng)新和持續(xù)優(yōu)化，在圖像信號(hào)處理、視頻編碼技術(shù)、計(jì)算機(jī)視覺(jué)和超大規(guī)模多媒體處理芯片
開(kāi)發(fā)領(lǐng)域保持高水平研發(fā)投入，在視頻降噪、寬動(dòng)態(tài)處理、H3A（硬件自動(dòng)曝光、自動(dòng)白平衡、自動(dòng)對(duì)焦）、智能編碼領(lǐng)域
持續(xù)增強(qiáng)技術(shù)優(yōu)勢(shì)；結(jié)合市場(chǎng)需求，研發(fā)用于視頻圖像處理、結(jié)構(gòu)化、智能分析等核心關(guān)鍵技術(shù)與算法。
2、市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)與目標(biāo)導(dǎo)向機(jī)制
公司客戶包括國(guó)內(nèi)安防視頻監(jiān)控設(shè)備領(lǐng)先廠商、電子設(shè)備廠商等，公司與客戶建立了長(zhǎng)期穩(wěn)定的合作關(guān)系，使公司能
夠掌握行業(yè)、產(chǎn)品發(fā)展、應(yīng)用的最新需求趨勢(shì)，準(zhǔn)確地進(jìn)行芯片產(chǎn)品規(guī)劃和芯片產(chǎn)品規(guī)格定義，確保公司產(chǎn)品在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中
保持先發(fā)優(yōu)勢(shì)，同時(shí)積累產(chǎn)品行業(yè)應(yīng)用經(jīng)驗(yàn)，完善產(chǎn)品性能，保持產(chǎn)品卓越品質(zhì)。
報(bào)告期內(nèi)，公司積極進(jìn)行海內(nèi)外業(yè)務(wù)布局，與產(chǎn)業(yè)鏈合作伙伴保持緊密戰(zhàn)略合作關(guān)系，構(gòu)建更為強(qiáng)大的市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)。公
司堅(jiān)持以市場(chǎng)需求為目標(biāo)導(dǎo)向，基于對(duì)客戶多元化需求的深入洞察與理解，緊貼客戶個(gè)性化需求，將創(chuàng)新技術(shù)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，
產(chǎn)品立項(xiàng)均從市場(chǎng)出發(fā)，將其融入公司芯片產(chǎn)品研發(fā)和應(yīng)用方案開(kāi)發(fā)中，用市場(chǎng)化的績(jī)效目標(biāo)來(lái)考察和判斷技術(shù)的成果和價(jià)
值，以提高芯片產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力、鞏固市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位、開(kāi)拓新的市場(chǎng)空間。
3、全方位技術(shù)支持服務(wù)體系
經(jīng)過(guò)多年發(fā)展，公司建立和培養(yǎng)了一支有規(guī)模、專業(yè)化的技術(shù)支持服務(wù)團(tuán)隊(duì)，為客戶提供完整的產(chǎn)品解決方案和快速
響應(yīng)的技術(shù)支持服務(wù)，在售前、售中、售后，提供全方位服務(wù)，加速了公司芯片的客戶導(dǎo)入進(jìn)程，幫助客戶有效縮短了產(chǎn)品
上市時(shí)間；及時(shí)為客戶解決問(wèn)題，保障了客戶在產(chǎn)品使用、產(chǎn)品升級(jí)方面的技術(shù)需求。
4、引進(jìn)高端人才，完善長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制
通過(guò)多年的集成電路設(shè)計(jì)和產(chǎn)品研發(fā)實(shí)踐，公司已形成高素質(zhì)的核心管理團(tuán)隊(duì)和專業(yè)化的核心技術(shù)團(tuán)隊(duì)。公司核心管
理團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)期致力于企業(yè)管理和市場(chǎng)拓展，具備豐富的管理經(jīng)驗(yàn)和敏銳的市場(chǎng)眼光。公司核心技術(shù)團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)期致力于安防視頻監(jiān)
控芯片算法研究、IP核開(kāi)發(fā)、SoC芯片實(shí)現(xiàn)、產(chǎn)品解決方案開(kāi)發(fā)，具備業(yè)界領(lǐng)先的技術(shù)能力。公司核心管理團(tuán)隊(duì)和技術(shù)團(tuán)隊(duì)
保持了良好的穩(wěn)定性。報(bào)告期內(nèi)，結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展，公司繼續(xù)優(yōu)化人力資源制度體系，持續(xù)完善職位、薪酬體系、搭建培訓(xùn)體
系；加強(qiáng)員工職業(yè)規(guī)劃與公司發(fā)展需求的匹配，充分調(diào)動(dòng)員工積極性；為員工提供良好成長(zhǎng)空間和晉升渠道，構(gòu)建人才梯隊(duì)。
報(bào)告期內(nèi)，公司持續(xù)引進(jìn)高端技術(shù)人才與項(xiàng)目管理人才，提升了研發(fā)整體水平。公司大力倡導(dǎo)創(chuàng)新文化，鼓勵(lì)研發(fā)人
員積極創(chuàng)新、勇于探索，對(duì)創(chuàng)新、發(fā)明員工予以嘉獎(jiǎng)。報(bào)告期內(nèi)，公司實(shí)施了第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃，覆蓋核心管理、
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技術(shù)、業(yè)務(wù)人員，通過(guò)良好的激勵(lì)制度，充分調(diào)動(dòng)了員工積極性，保持團(tuán)隊(duì)凝聚力、創(chuàng)造力與戰(zhàn)斗力。
5、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、榮譽(yù)獎(jiǎng)項(xiàng)
截至2017年12月31日，公司共獲得各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)77項(xiàng)。其中已授權(quán)發(fā)明專利28項(xiàng)；集成電路布圖設(shè)計(jì)版權(quán)共37項(xiàng)；計(jì)
算機(jī)軟件著作權(quán)登記證書(shū)共12項(xiàng)。公司正在申請(qǐng)并已獲受理的發(fā)明專利28項(xiàng)。
報(bào)告期內(nèi)，公司新增的授權(quán)發(fā)明專利5項(xiàng)，新增的集成電路布圖設(shè)計(jì)版權(quán)5項(xiàng)，新增軟件著作權(quán)10項(xiàng)，新增榮譽(yù)獎(jiǎng)項(xiàng)4
項(xiàng)。具體如下：
發(fā)明專利名稱 專利號(hào) 授權(quán)公告日 權(quán)利人
圖像傳感器的去馬賽克方法及裝置 ZL201410855583.6 2017.01.25 富瀚微
一種參考數(shù)據(jù)訪問(wèn)管理方法及裝置 ZL201310751654.3 2017.02.15 富瀚微
一種圖像傳感器壞點(diǎn)檢測(cè)和校正的方法及裝置 ZL201510929067.8 2017.06.30 富瀚微
圖像傳感器的去馬賽克方法及裝置 ZL201510844323.3 2017.07.18 富瀚微
一種視頻信號(hào)傳輸方法 ZL201410184342.3 2017.12.01 富瀚微
集成電路布圖設(shè)計(jì)版權(quán) 授權(quán)號(hào) 授權(quán)日 權(quán)利人
PUXIAN2 BS.165013133 2017.03.06 富瀚微
FH8536H BS.175005567 2017.08.29 富瀚微
PUXIAN3 BS.175006970 2017.09.13 富瀚微
YD1 BS.175011885 2018.01.30 富瀚微
YD2 BS.175011877 2018.01.30 富瀚微
軟件著作權(quán)名稱 登記號(hào) 發(fā)證日 著作權(quán)人
富瀚微自動(dòng)化測(cè)試軟件V1.0 軟著登字第1592812號(hào) 2017.01.09 富瀚微
富瀚微AudioCodec驅(qū)動(dòng)軟件 軟著登字第1593052號(hào) 2017.01.09 富瀚微
富瀚微RTT系統(tǒng)外設(shè)驅(qū)動(dòng)軟件V1.0 軟著登字第1645365號(hào) 2017.02.28 富瀚微
富瀚微電子魚(yú)眼鏡頭全景漫游及矯正軟件V2.0 軟著登字第1658609號(hào) 2017.03.09 富瀚微
富瀚微FH8830芯片ISP驅(qū)動(dòng)軟件V1.0 軟著登字第2308739號(hào) 2017.12.25 富瀚微
富瀚微FH8830芯片視頻處理模塊驅(qū)動(dòng)軟件V1.0 軟著登字第2308731號(hào) 2017.12.25 富瀚微
仰歌網(wǎng)頁(yè)抓圖錄像插件軟件 軟著登字第1593063號(hào) 2017.01.09 上海仰歌
仰歌IPC標(biāo)簽設(shè)計(jì)以及打印工具軟件 軟著登字第1593065號(hào) 2017.01.09 上海仰歌
仰歌基于Flash的網(wǎng)絡(luò)視頻服務(wù)器與客戶端軟件 軟著登字第2169361號(hào) 2017.10.24 上海仰歌
仰歌聲波配置wifi發(fā)送端與接收端軟件 軟著登字第2266810號(hào) 2017.12.12 上海仰歌
獎(jiǎng)項(xiàng) 時(shí)間 授予單位
第十一屆中國(guó)半導(dǎo)體創(chuàng)新產(chǎn)品和技術(shù)獎(jiǎng) 2017年3月 中國(guó)半導(dǎo)體行業(yè)協(xié)會(huì)
2017年\"中國(guó)芯\"最佳市場(chǎng)表現(xiàn)獎(jiǎng) 2017年10月 工業(yè)和信息化部軟件與集成電路促進(jìn)中心
上海市“專精特新”中小企業(yè) 2017年12月 上海市經(jīng)濟(jì)和信息化委員會(huì)
上海市企業(yè)技術(shù)中心 2017年12月 上海市經(jīng)濟(jì)和信息化委員會(huì)
上海富瀚微電子股份有限公司 2017 年年度報(bào)告全文
第四節(jié) 經(jīng)營(yíng)情況討論與分析
一、概述
報(bào)告期內(nèi)，專業(yè)安防視頻監(jiān)控市場(chǎng)需求平穩(wěn)增長(zhǎng)，智能硬件、汽車電子等市場(chǎng)蓬勃興起，視頻圖像處理的應(yīng)用不斷拓
展，公司緊緊圍繞2017年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃開(kāi)展工作。報(bào)告期內(nèi)，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)總收入44,921.30萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)39.64%。實(shí)現(xiàn)歸
屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)10,606.11萬(wàn)元，同比下降5.17%。報(bào)告期內(nèi)，視頻監(jiān)控多媒體處理芯片銷售收入41,681.62萬(wàn)元，
較上年同期增長(zhǎng)42.61%，占總收入92.79%；芯片產(chǎn)品結(jié)構(gòu)趨于均衡、多樣化，網(wǎng)絡(luò)攝像機(jī)芯片在銷售收入中占比提升明顯，
銷量已突破千萬(wàn)片級(jí)。
公司各方面經(jīng)營(yíng)情況具體如下：
1、 技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)品升級(jí)
長(zhǎng)期以來(lái)，公司積累了視頻編解碼技術(shù)、圖像信號(hào)處理技術(shù)、智能處理技術(shù)、SoC設(shè)計(jì)技術(shù)等業(yè)界領(lǐng)先技術(shù)。報(bào)告期內(nèi)，
公司根據(jù)總體戰(zhàn)略布局，結(jié)合市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)，進(jìn)一步夯實(shí)研發(fā)技術(shù)力量，聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域，堅(jiān)持技術(shù)創(chuàng)新，繼續(xù)保持核心技術(shù)
領(lǐng)先；依托對(duì)視頻技術(shù)的深刻理解與豐富積累，基于公司自主研發(fā)的圖像信號(hào)處理技術(shù)、智能編碼技術(shù)，公司不斷推陳出新，
對(duì)圖像效果持續(xù)優(yōu)化，并采用新的工藝節(jié)點(diǎn)，以差異化的產(chǎn)品性能在競(jìng)爭(zhēng)中取得突破；報(bào)告期內(nèi)，公司推出的智能高清網(wǎng)絡(luò)
攝像機(jī)SoC芯片及解決方案，融合了超低碼率、低成本存儲(chǔ)、高清流暢畫(huà)面以及智能分析等性能。
報(bào)告期內(nèi)，公司繼續(xù)保持較高水平的研發(fā)投入，全面展開(kāi)重點(diǎn)項(xiàng)目的研發(fā)，包括新一代圖像信號(hào)處理核心IP的開(kāi)發(fā)、
新一代視頻智能編解碼核心IP的開(kāi)發(fā)、聲音信號(hào)處理技術(shù)及計(jì)算機(jī)視覺(jué)和機(jī)器學(xué)習(xí)等方面的技術(shù)開(kāi)發(fā)。在人工智能技術(shù)快速
發(fā)展的大背景下，公司積極展開(kāi)對(duì)相關(guān)算法的預(yù)研，以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，協(xié)同客戶進(jìn)行前瞻性布局與產(chǎn)品規(guī)劃，讓前端攝像
機(jī)實(shí)現(xiàn)更精準(zhǔn)檢測(cè)、識(shí)別、追蹤，以提升設(shè)備數(shù)據(jù)采集、感知能力與效率；公司致力于為客戶提供高性價(jià)比芯片產(chǎn)品及解決
方案，促進(jìn)AI技術(shù)產(chǎn)品落地。
2、應(yīng)用開(kāi)發(fā)與市場(chǎng)拓展
萬(wàn)物互聯(lián)、智慧生活正逐漸成為現(xiàn)實(shí)，公司積極謀求在創(chuàng)新業(yè)務(wù)市場(chǎng)的發(fā)展，針對(duì)客戶不同場(chǎng)景應(yīng)用的多元化需求，
公司豐富了產(chǎn)品線、持續(xù)拓寬產(chǎn)品應(yīng)用市場(chǎng)。報(bào)告期內(nèi)，公司繼續(xù)深耕安防視頻監(jiān)控市場(chǎng)，保持安防業(yè)務(wù)穩(wěn)健增長(zhǎng)；同時(shí)，
面向智能家居、汽車電子、無(wú)人機(jī)等消費(fèi)類電子市場(chǎng)，公司的芯片以高性能、低功耗、可靠性、極具競(jìng)爭(zhēng)力的性價(jià)比優(yōu)勢(shì)以
及良好的用戶體驗(yàn)，及快速迭代適用的解決方案來(lái)深入客戶。報(bào)告期內(nèi)，公司緊跟不斷變化的市場(chǎng)需求，展開(kāi)了電池型攝像
機(jī)應(yīng)用開(kāi)發(fā)，以及多種網(wǎng)絡(luò)攝像機(jī)的Turnkey解決方案開(kāi)發(fā)并協(xié)助客戶量產(chǎn)。
報(bào)告期內(nèi)，公司加強(qiáng)海內(nèi)外市場(chǎng)宣傳和拓展的力度，通過(guò)召開(kāi)產(chǎn)品發(fā)布會(huì)、技術(shù)研討會(huì)以及參加國(guó)際、國(guó)內(nèi)專業(yè)展會(huì)
等多種方式多渠道進(jìn)行新產(chǎn)品推廣，拓展新的市場(chǎng)機(jī)會(huì)。對(duì)于公司重點(diǎn)布局的市場(chǎng)領(lǐng)域，積極進(jìn)行新客戶開(kāi)拓，建立更加貼
近客戶的支持與服務(wù)體系，保證公司能夠快速響應(yīng)客戶及合作伙伴的需求，不斷加強(qiáng)服務(wù)能力。
3、加強(qiáng)企業(yè)管理
報(bào)告期內(nèi)，公司從管理、流程、項(xiàng)目、市場(chǎng)等方面提升效率、強(qiáng)化管理，加大高端研發(fā)、管理人才的引進(jìn)力度，優(yōu)化
人才培養(yǎng)機(jī)制、完善長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制；通過(guò)規(guī)則的規(guī)范，努力提高公司運(yùn)營(yíng)管理效率和運(yùn)營(yíng)服務(wù)水平，加強(qiáng)全流程業(yè)務(wù)運(yùn)作能
力；健全內(nèi)控管理、質(zhì)量管理與風(fēng)險(xiǎn)管控，嚴(yán)格控制成本，以促進(jìn)公司的盈利能力與可持續(xù)發(fā)展能力。公司始終秉承“品質(zhì)
第一，客戶至上；科技創(chuàng)新，持續(xù)改進(jìn)”的理念，堅(jiān)持為客戶持續(xù)創(chuàng)造和提升價(jià)值。
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二、主營(yíng)業(yè)務(wù)分析
1、概述
參見(jiàn)“經(jīng)營(yíng)情況討論與分析”中的“一、概述”相關(guān)內(nèi)容。
2、收入與成本
（1）營(yíng)業(yè)收入構(gòu)成
營(yíng)業(yè)收入整體情況
2017 年 2016 年
同比增減
金額 占營(yíng)業(yè)收入比重 金額 占營(yíng)業(yè)收入比重
營(yíng)業(yè)收入合計(jì) 449,213,027.97 100% 321,696,017.18 100% 39.64%
分行業(yè)
集成電路設(shè)計(jì) 449,213,027.97 100.00% 321,696,017.18 100.00% 39.64%
分產(chǎn)品
視頻監(jiān)控多媒體處
416,816,179.96 92.79% 292,269,000.23 90.85% 42.61%
理芯片
數(shù)字接口模塊 17,253,933.28 3.84% 29,228,710.12 9.09% -40.97%
技術(shù)服務(wù) 15,122,933.96 3.37% 7,200.00 0.00% 209940.75%
其他 19,980.77 0.00% 191,106.83 0.06% -89.54%
分地區(qū)
境內(nèi)銷售 272,857,416.73 60.74% 167,499,430.75 52.07% 62.90%
境外銷售 176,355,611.24 39.26% 154,196,586.43 47.93% 14.37%
（2）占公司營(yíng)業(yè)收入或營(yíng)業(yè)利潤(rùn) 10%以上的行業(yè)、產(chǎn)品或地區(qū)情況
√ 適用 □ 不適用
公司是否需要遵守特殊行業(yè)的披露要求
否
單位：元
營(yíng)業(yè)收入比上年 營(yíng)業(yè)成本比上年 毛利率比上年同
營(yíng)業(yè)收入 營(yíng)業(yè)成本 毛利率
同期增減 同期增減 期增減
分行業(yè)
集成電路設(shè)計(jì) 449,213,027.97 235,388,854.02 47.60% 39.64% 70.00% -9.36%
分產(chǎn)品
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視頻監(jiān)控多媒體
416,816,179.96 230,262,525.57 44.76% 42.61% 67.91% -8.32%
處理芯片
數(shù)字接口模塊 17,253,933.28 1,014,309.51 94.12% -40.97% -13.28% -1.88%
技術(shù)服務(wù) 15,122,933.96 4,094,808.25 72.92% 209,940.75% -- -27.08%
其他 19,980.77 17,210.69 13.86% -89.54% -89.32% -1.84%
分地區(qū)
境內(nèi)銷售 272,857,416.73 149,534,239.85 45.20% 62.90% 120.95% -14.40%
境外銷售 176,355,611.24 85,854,614.17 51.32% 14.37% 21.29% -2.78%
公司主營(yíng)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)口徑在報(bào)告期發(fā)生調(diào)整的情況下，公司最近 1 年按報(bào)告期末口徑調(diào)整后的主營(yíng)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)
□ 適用 √ 不適用
（3）公司實(shí)物銷售收入是否大于勞務(wù)收入
√ 是 □ 否
項(xiàng)目 單位 2017 年 2016 年 同比增減
銷售量 萬(wàn)片 6,651.47 4,585.59 45.05%
集成電路設(shè)計(jì) 生產(chǎn)量 萬(wàn)片 6,693.31 4,621.10 44.84%
庫(kù)存量 萬(wàn)片 361.19 319.35 13.10%
相關(guān)數(shù)據(jù)同比發(fā)生變動(dòng) 30%以上的原因說(shuō)明
√ 適用 □ 不適用
報(bào)告期內(nèi)，公司芯片產(chǎn)品銷售實(shí)現(xiàn)較大幅度增長(zhǎng)，因此產(chǎn)品生產(chǎn)量同比增長(zhǎng)。
（4）公司已簽訂的重大銷售合同截至本報(bào)告期的履行情況
√ 適用 □ 不適用
2017年8月2日，公司與杭州?？低暱萍加邢薰竞炇鹆恕恫少?gòu)框架協(xié)議》（披露索引詳見(jiàn)巨潮資訊網(wǎng)《關(guān)于與關(guān)聯(lián)方續(xù)簽
的公告》（公告編號(hào)：2017-033號(hào))，截至報(bào)告期末該協(xié)議正常履行中。
（5）營(yíng)業(yè)成本構(gòu)成
行業(yè)和產(chǎn)品分類
單位：元
2017 年 2016 年
行業(yè)分類 項(xiàng)目 同比增減
金額 占營(yíng)業(yè)成本比重 金額 占營(yíng)業(yè)成本比重
直接成本、間接
集成電路設(shè)計(jì) 235,388,854.02 100.00% 138,461,253.84 100.00% 70.00%
成本
產(chǎn)品分類 項(xiàng)目 2017 年 2016 年 同比增減
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金額 占營(yíng)業(yè)成本比重 金額 占營(yíng)業(yè)成本比重
視頻監(jiān)控多媒體 直接成本、間接
230,262,525.57 97.82% 137,130,519.72 99.04% 67.91%
處理芯片 成本
直接成本、間接
數(shù)字接口模塊 1,014,309.51 0.43% 1,169,634.57 0.84% -13.28%
成本
直接成本、間接
技術(shù)服務(wù) 4,094,808.25 1.74% 0.00 0.00%
成本
直接成本、間接
其他 17,210.69 0.01% 161,099.55 0.12% -89.32%
成本
說(shuō)明
無(wú)
（6）報(bào)告期內(nèi)合并范圍是否發(fā)生變動(dòng)
□ 是 √ 否
（7）公司報(bào)告期內(nèi)業(yè)務(wù)、產(chǎn)品或服務(wù)發(fā)生重大變化或調(diào)整有關(guān)情況
□ 適用 √ 不適用
（8）主要銷售客戶和主要供應(yīng)商情況
公司主要銷售客戶情況
前五名客戶合計(jì)銷售金額（元） 432,641,516.60
前五名客戶合計(jì)銷售金額占年度銷售總額比例 96.31%
前五名客戶銷售額中關(guān)聯(lián)方銷售額占年度銷售總額比
52.16%
例
公司前 5 大客戶資料
序號(hào) 客戶名稱 銷售額（元） 占年度銷售總額比例
1 客戶一 234,300,788.40 52.16%
2 客戶二 158,937,154.08 35.38%
3 客戶三 16,903,813.62 3.76%
4 客戶四 15,563,958.75 3.46%
5 客戶五 6,935,801.75 1.54%
合計(jì) -- 432,641,516.60 96.31%
主要客戶其他情況說(shuō)明
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√ 適用 □ 不適用
前五名客戶中僅?？低暸c本公司存在關(guān)聯(lián)關(guān)系（本公司董事任該公司副董事長(zhǎng)且持股該公司）
公司主要供應(yīng)商情況
前五名供應(yīng)商合計(jì)采購(gòu)金額（元） 247,821,939.04
前五名供應(yīng)商合計(jì)采購(gòu)金額占年度采購(gòu)總額比例 81.17%
前五名供應(yīng)商采購(gòu)額中關(guān)聯(lián)方采購(gòu)額占年度采購(gòu)總額
0.00%
比例
公司前 5 名供應(yīng)商資料
序號(hào) 供應(yīng)商名稱 采購(gòu)額（元） 占年度采購(gòu)總額比例
1 供應(yīng)商 1 129,965,505.90 42.57%
2 供應(yīng)商 2 40,719,138.58 13.34%
3 供應(yīng)商 3 28,032,233.69 9.18%
4 供應(yīng)商 4 27,183,547.51 8.90%
5 供應(yīng)商 5 21,921,513.36 7.18%
合計(jì) -- 247,821,939.04 81.17%
主要供應(yīng)商其他情況說(shuō)明
□ 適用 √ 不適用
3、費(fèi)用
單位：元
2017 年 2016 年 同比增減 重大變動(dòng)說(shuō)明
銷售費(fèi)用 5,255,797.61 5,905,328.89 -11.00%
主要為研發(fā)費(fèi)用大幅增加所致：研發(fā)
管理費(fèi)用 99,418,870.72 71,367,306.84 39.31%
投入力度加大，人力成本提高
受美元匯率波動(dòng)影響，本期匯兌損失
財(cái)務(wù)費(fèi)用 7,208,589.60 -9,650,310.23 174.70%
凸顯所致
4、研發(fā)投入
√ 適用 □ 不適用
集成電路行業(yè)是技術(shù)密集型行業(yè)，不斷推出符合市場(chǎng)需求的創(chuàng)新型產(chǎn)品是企業(yè)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)，公司高度重視并
始終保持高水平研發(fā)投入，堅(jiān)持技術(shù)創(chuàng)新。報(bào)告期內(nèi)，公司加大了對(duì)核心技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品投入力度，公司采用“預(yù)研－設(shè)計(jì)
－量產(chǎn)”的研發(fā)策略，密切跟蹤行業(yè)技術(shù)發(fā)展最新動(dòng)態(tài)，公司擴(kuò)充了研發(fā)人員數(shù)量，提前做好研發(fā)人員和技術(shù)儲(chǔ)備。
報(bào)告期內(nèi)，公司完成了部分新產(chǎn)品的投片與量產(chǎn)，并展開(kāi)了新項(xiàng)目的規(guī)劃、研發(fā)與投片。公司在自主核心技術(shù)上不斷積
累，增強(qiáng)了重點(diǎn)市場(chǎng)領(lǐng)域解決方案的研發(fā)能力。2017年度公司研發(fā)費(fèi)用支出7,112.56萬(wàn)元，較上年研發(fā)費(fèi)用5,139.49萬(wàn)元，同
比增長(zhǎng)38.39%。公司依靠自身的核心技術(shù)優(yōu)勢(shì)，公司不斷推出符合市場(chǎng)需求的創(chuàng)新產(chǎn)品，為公司營(yíng)業(yè)收入保持增長(zhǎng)提供了
有力保障。
近三年公司研發(fā)投入金額及占營(yíng)業(yè)收入的比例
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2017 年 2016 年 2015 年
研發(fā)人員數(shù)量（人） 140 90
研發(fā)人員數(shù)量占比 80.00% 78.95% 79.28%
研發(fā)投入金額（元） 71,125,601.78 51,394,909.19 37,552,536.19
研發(fā)投入占營(yíng)業(yè)收入比例 15.83% 15.98% 20.68%
研發(fā)支出資本化的金額（元） 0.00 0.00 0.00
資本化研發(fā)支出占研發(fā)投入
0.00% 0.00% 0.00%
的比例
資本化研發(fā)支出占當(dāng)期凈利
0.00% 0.00% 0.00%
潤(rùn)的比重
研發(fā)投入總額占營(yíng)業(yè)收入的比重較上年發(fā)生顯著變化的原因
□ 適用 √ 不適用
研發(fā)投入資本化率大幅變動(dòng)的原因及其合理性說(shuō)明
□ 適用 √ 不適用
5、現(xiàn)金流
單位：元
項(xiàng)目 2017 年 2016 年 同比增減
經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流入小計(jì) 439,720,489.15 334,495,273.02 31.46%
經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流出小計(jì) 368,868,055.50 249,757,876.86 47.69%
經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)?br/> 70,852,433.65 84,737,396.16 -16.39%
額
投資活動(dòng)現(xiàn)金流入小計(jì) 994,939.72
投資活動(dòng)現(xiàn)金流出小計(jì) 221,704,597.23 11,738,973.17 1,788.62%
投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)?br/> -220,709,657.51 -11,738,973.17 -1,780.14%
額
籌資活動(dòng)現(xiàn)金流入小計(jì) 654,190,794.10
籌資活動(dòng)現(xiàn)金流出小計(jì) 17,838,311.84
籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)?br/> 636,352,482.26
額
現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物凈增加額 473,636,984.55 81,911,889.31 478.23%
相關(guān)數(shù)據(jù)同比發(fā)生重大變動(dòng)的主要影響因素說(shuō)明
√ 適用 □ 不適用
經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流入同比增加31.46%，主要系公司銷售業(yè)績(jī)?cè)黾右痄N售回款相應(yīng)增加所致；
經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流出同比增加47.69%，主要系研發(fā)費(fèi)用加大投入以及存貨采購(gòu)增多所致；
投資活動(dòng)現(xiàn)金流入同比增加994,939.72元，系購(gòu)買保本理財(cái)產(chǎn)品收益所致；
投資活動(dòng)現(xiàn)金流出同比增加1788.62%，系研發(fā)設(shè)備、軟件投入加大以及購(gòu)買保本型理財(cái)產(chǎn)品所致；
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投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~同比減少1780.14%，主要系研發(fā)設(shè)備、軟件投入加大以及新增保本型理財(cái)產(chǎn)品收益所致；
籌資活動(dòng)現(xiàn)金流入同比增加654,190,794.10元，系首次公開(kāi)發(fā)行股票及發(fā)行第一期限制性股票收到資金所致；
籌資活動(dòng)現(xiàn)金流出同比增加17,838,311.84元，系分配股息紅利及支付募集資金中介費(fèi)所致；
籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~同比增加636,352,482.26元，主要系發(fā)行股票收到募集資金所致；
現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物凈增加額同比增加478.23%，主要原因系公開(kāi)發(fā)行股票收到募集資金所致。
報(bào)告期內(nèi)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金凈流量與本年度凈利潤(rùn)存在重大差異的原因說(shuō)明
√ 適用 □ 不適用
報(bào)告期內(nèi)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~為：70,852,433.65元，本年度歸屬于公司普通股股東的凈利潤(rùn)為：106,061,136.18
元，兩者存在較大差異的原因?yàn)椋合荡尕浽龆嘁约把邪l(fā)費(fèi)用等投入的加大引起。
三、非主營(yíng)業(yè)務(wù)情況
√ 適用 □ 不適用
單位：元
金額 占利潤(rùn)總額比例 形成原因說(shuō)明 是否具有可持續(xù)性
購(gòu)買保本型理財(cái)產(chǎn)品產(chǎn)生
投資收益 938,622.38 0.82% 否
的收益
資產(chǎn)減值 638,021.20 0.56% 計(jì)提壞賬準(zhǔn)備形成 否
營(yíng)業(yè)外收入 12,883,030.00 11.29% 主要系政府補(bǔ)助 否
因更換辦公場(chǎng)地而提前解
營(yíng)業(yè)外支出 314,740.00 0.28% 否
除租賃合同
四、資產(chǎn)及負(fù)債狀況
1、資產(chǎn)構(gòu)成重大變動(dòng)情況
單位：元
2017 年末 2016 年末
占總資產(chǎn) 占總資產(chǎn)比 比重增減 重大變動(dòng)說(shuō)明
金額 金額
比例 例
貨幣資金 665,732,516.17 61.74% 192,095,531.62 57.48% 4.26%
應(yīng)收賬款 115,376,456.25 10.70% 44,403,738.35 13.29% -2.59%
存貨 40,841,087.19 3.79% 39,242,958.67 11.74% -7.95%
固定資產(chǎn) 18,628,775.93 1.73% 12,667,548.18 3.79% -2.06%
在建工程 91,749,145.68 8.51% 0 0.00% 8.51%
2、以公允價(jià)值計(jì)量的資產(chǎn)和負(fù)債
□ 適用 √ 不適用
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3、截至報(bào)告期末的資產(chǎn)權(quán)利受限情況
無(wú)
五、投資狀況分析
1、總體情況
□ 適用 √ 不適用
2、報(bào)告期內(nèi)獲取的重大的股權(quán)投資情況
□ 適用 √ 不適用
3、報(bào)告期內(nèi)正在進(jìn)行的重大的非股權(quán)投資情況
□ 適用 √ 不適用
4、以公允價(jià)值計(jì)量的金融資產(chǎn)
□ 適用 √ 不適用
5、募集資金使用情況
√ 適用 □ 不適用
（1）募集資金總體使用情況
√ 適用 □ 不適用
單位：萬(wàn)元
報(bào)告期內(nèi) 累計(jì)變更 累計(jì)變更 尚未使用
本期已使 已累計(jì)使 尚未使用 閑置兩年
募集資金 變更用途 用途的募 用途的募 募集資金
募集年份 募集方式 用募集資 用募集資 募集資金 以上募集
總額 的募集資 集資金總 集資金總 用途及去
金總額 金總額 總額 資金金額
金總額 額 額比例 向
截至 2017
年 12 月 31
日，除
2000 萬(wàn)元
已購(gòu)買了
2017 年 新股發(fā)行 56,700.74 19,957.98 19,957.98 0 0 0.00% 36,742.76
上海銀行
的保本型
理財(cái)產(chǎn)品
外，其余均
在募集資
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金專戶存
儲(chǔ)。
合計(jì) -- 56,700.74 19,957.98 19,957.98 0 0 0.00% 36,742.76 --
募集資金總體使用情況說(shuō)明
1、經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 2017 年 1 月 20 日《關(guān)于核準(zhǔn)上海富瀚微電子股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》(證
監(jiān)許可[2017]160 號(hào))核準(zhǔn)，同意貴公司公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股 1,111.15 萬(wàn)股，由廣發(fā)證券股份有限公司承銷，每股發(fā)行價(jià)
格為 55.64 元，共計(jì)募集資金人民幣 618,243,860.00 元，扣除為發(fā)行股票所支付的承銷、保薦費(fèi)用、中介費(fèi)、信息披露費(fèi)
等發(fā)行費(fèi)用人民幣 51,236,431.79 元，實(shí)際募集資金凈額人民幣 567,007,428.21 元，上述募集資金于 2017 年 2 月 14 日到位，
經(jīng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具信會(huì)師報(bào)字[2017]第 ZA10175 號(hào)驗(yàn)資報(bào)告驗(yàn)證。2、為使本公司的募投項(xiàng)目順
利進(jìn)行，在募集資金到位之前，本公司以自籌資金預(yù)先投入本次募集資金投資項(xiàng)目。2017 年 4 月 20 日，第二屆董事會(huì)第
七次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先已投入募投項(xiàng)目自籌資金的議案》，公司以 119,625,048.95 元募集資金置
換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金 119,625,048.95 元。立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)公司以自籌資金預(yù)
先已投入募集資金投資項(xiàng)目的情況進(jìn)行了專項(xiàng)審核，并出具了信會(huì)師報(bào)字[2017]第 ZA11439 號(hào)《關(guān)于上海富瀚微電子股份
有限公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的鑒證報(bào)告》。3、2017 年 4 月 20 日第二屆董事會(huì)第七次會(huì)議審議通過(guò)了
《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，公司以不超過(guò) 2 億元的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，選擇安全性高、
流動(dòng)性好、投資回報(bào)相對(duì)較好的保本型理財(cái)產(chǎn)品，包括但不限于商業(yè)銀行發(fā)行的保本型理財(cái)產(chǎn)品、結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品等。投
資產(chǎn)品的期限不超過(guò) 12 個(gè)月。在上述額度內(nèi)，可循環(huán)滾動(dòng)使用。4、本報(bào)告期內(nèi)，本公司實(shí)際使用募集資金人民幣
199,579,795.42 元，其中，新一代模擬高清攝像機(jī) ISP 芯片項(xiàng)目投入金額 7,768.86 萬(wàn)元；全高清網(wǎng)絡(luò)攝像機(jī) SoC 芯片項(xiàng)目
投入 9,767.32 萬(wàn)元；面向消費(fèi)應(yīng)用的云智能網(wǎng)絡(luò)攝像機(jī) SoC 芯片項(xiàng)目 1,216.83 萬(wàn)元；基于 H.265/HEVC 視頻壓縮標(biāo)準(zhǔn)的超
高清視頻編碼 SoC 芯片項(xiàng)目 1,204.97 萬(wàn)元。
（2）募集資金承諾項(xiàng)目情況
√ 適用 □ 不適用
單位：萬(wàn)元
是否已變 截至期末 項(xiàng)目達(dá)到 項(xiàng)目可行
募集資金 調(diào)整后投 截至期末 本報(bào)告期
承諾投資項(xiàng)目和超募 更項(xiàng)目 本報(bào)告期 投資進(jìn)度 預(yù)定可使 是否達(dá)到 性是否發(fā)
承諾投資 資總額 累計(jì)投入 實(shí)現(xiàn)的效
資金投向 (含部分 投入金額 (3)＝ 用狀態(tài)日 預(yù)計(jì)效益 生重大變
總額 (1) 金額(2) 益
變更) (2)/(1) 期 化
承諾投資項(xiàng)目
新一代模擬高清攝像 2018 年 6
否 8,079 8,079 7,768.86 7,768.86 96.16% 不適用 不適用 否
機(jī) ISP 芯片項(xiàng)目 月 30 日
2018 年
全高清網(wǎng)絡(luò)攝像機(jī)
否 12,197 12,197 9,767.32 9,767.32 80.08% 12 月 31 不適用 不適用 否
SoC 芯片項(xiàng)目
日
面向消費(fèi)應(yīng)用的云智
能網(wǎng)絡(luò)攝像機(jī) SoC 芯 否 12,405 12,405 1,216.83 1,216.83 9.81% 不適用 不適用 不適用 否
片項(xiàng)目
基于 H.265/HEVC 視
頻壓縮標(biāo)準(zhǔn)的超高清 否 15,395 15,395 1,204.97 1,204.97 7.83% 不適用 不適用 不適用 否
視頻編碼 SoC 芯片項(xiàng)
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目
補(bǔ)充與主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)
否 8,624.74 8,624.74 0 0 0.00% 不適用 不適用 不適用 否
的營(yíng)運(yùn)資金
承諾投資項(xiàng)目小計(jì) -- 56,700.74 56,700.74 19,957.98 19,957.98 -- -- 不適用 -- --
超募資金投向
無(wú) 否
合計(jì) -- 56,700.74 56,700.74 19,957.98 19,957.98 -- -- 不適用 -- --
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)
計(jì)收益的情況和原因 不適用
（分具體項(xiàng)目）
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大
無(wú)
變化的情況說(shuō)明
超募資金的金額、用途 不適用
及使用進(jìn)展情況
募集資金投資項(xiàng)目實(shí) 報(bào)告期內(nèi)公司募投項(xiàng)目的實(shí)施地點(diǎn)、實(shí)施方式未發(fā)生變更，截至董事會(huì)批準(zhǔn)報(bào)出日，募集資金投資
施地點(diǎn)變更情況 項(xiàng)目的實(shí)施地點(diǎn)因公司辦公地址的變更而變更，實(shí)施地點(diǎn)變更至上海市徐匯區(qū)宜山路 717 號(hào) 5-6 樓。
不適用
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)
施方式調(diào)整情況
適用
2017 年 4 月 20 日，第二屆董事會(huì)第七次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先已投入募投
募集資金投資項(xiàng)目先 項(xiàng)目自籌資金的議案》，公司以 119,625,048.95 元募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌
期投入及置換情況 資金 119,625,048.95 元。立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)公司以自籌資金預(yù)先已投入募集資
金投資項(xiàng)目的情況進(jìn)行了專項(xiàng)審核，并出具了信會(huì)師報(bào)字[2017]第 ZA11439 號(hào)《關(guān)于上海富瀚微電
子股份有限公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的鑒證報(bào)告》。
用閑置募集資金暫時(shí) 不適用
補(bǔ)充流動(dòng)資金情況
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資 不適用
金結(jié)余的金額及原因
尚未使用的募集資金
本公司尚未使用的募集資金中購(gòu)買保本型理財(cái)?shù)慕痤~為 2,000 萬(wàn)元，剩余金額在募集資金專戶存放
用途及去向
募集資金使用及披露
中存在的問(wèn)題或其他 無(wú)
情況
（3）募集資金變更項(xiàng)目情況
□ 適用 √ 不適用
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公司報(bào)告期不存在募集資金變更項(xiàng)目情況。
六、重大資產(chǎn)和股權(quán)出售
1、出售重大資產(chǎn)情況
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期未出售重大資產(chǎn)。
2、出售重大股權(quán)情況
□ 適用 √ 不適用
七、主要控股參股公司分析
√ 適用 □ 不適用
主要子公司及對(duì)公司凈利潤(rùn)影響達(dá) 10%以上的參股公司情況
單位：元
公司名稱 公司類型 主要業(yè)務(wù) 注冊(cè)資本 總資產(chǎn) 凈資產(chǎn) 營(yíng)業(yè)收入 營(yíng)業(yè)利潤(rùn) 凈利潤(rùn)
產(chǎn)品設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)、
富瀚微電子
加工生產(chǎn)、各類
香港有限公 子公司 10,000.00 港元 19,391,018.38 16,239,811.69 16,032,668.94 6,200,542.54 5,852,402.63
咨詢服務(wù)及一
司
般貿(mào)易。
計(jì)算機(jī)軟硬件
及外圍設(shè)備、集
成電路、系統(tǒng)集
成技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)
的技術(shù)開(kāi)發(fā)轉(zhuǎn)
上海仰歌電
讓、服務(wù)、咨詢
子科技有限 子公司 6,000,000.00 元 6,067,095.09 5,226,039.42 4,770,065.85 -858,840.00 -858,040.00
及相關(guān)產(chǎn)品銷
公司
售、會(huì)展會(huì)務(wù)服
務(wù)、商務(wù)信息咨
詢（除經(jīng)紀(jì)）從
事貨物及技術(shù)
的進(jìn)出口業(yè)務(wù)
報(bào)告期內(nèi)取得和處置子公司的情況
□ 適用 √ 不適用
主要控股參股公司情況說(shuō)明
八、公司控制的結(jié)構(gòu)化主體情況
□ 適用 √ 不適用
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九、公司未來(lái)發(fā)展的展望
1、行業(yè)格局和趨勢(shì)
（1）國(guó)家政策大力支持
根據(jù)國(guó)務(wù)院2006年頒布的《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）中，確定核心電子器件、高端通用芯
片及基礎(chǔ)軟件為16個(gè)重大科技專項(xiàng)之一。國(guó)務(wù)院于2014年6月發(fā)布《國(guó)家集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展推進(jìn)綱要》，給予集成電路產(chǎn)業(yè)
政策支持，設(shè)立了半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)投資基金，扶持集成電路設(shè)計(jì)、制造企業(yè)進(jìn)行擴(kuò)大生產(chǎn)、引進(jìn)技術(shù)、加強(qiáng)國(guó)際合作等。國(guó)務(wù)院
于2015年5月發(fā)布《中國(guó)制造2025》，明確確定2020年中國(guó)集成電路內(nèi)需市場(chǎng)自制率將達(dá)40%，2025年將更進(jìn)一步提高至70%
的政策目標(biāo)。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，芯片國(guó)產(chǎn)化進(jìn)程加速，芯片被譽(yù)之為“國(guó)之重器”，集成電路行業(yè)迎來(lái)了大發(fā)展契機(jī)。
（2）行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)
伴隨安防視頻監(jiān)控行業(yè)高清化、網(wǎng)絡(luò)化和智能化的發(fā)展趨勢(shì)，視頻監(jiān)控多媒體處理芯片設(shè)計(jì)行業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)如下：
1) 高清芯片成為市場(chǎng)主流
集成高清ISP功能、模擬高清信號(hào)調(diào)制器的ISP芯片將成為模擬高清市場(chǎng)的主流；全高清實(shí)時(shí)編碼SoC芯片將成為網(wǎng)絡(luò)攝
像機(jī)市場(chǎng)主流，同時(shí)，具有更高像素編碼能力的SoC芯片也將得到大量應(yīng)用。
2) 智能視頻處理功能成為標(biāo)配
早期智能化需求基本通過(guò)后端設(shè)備（例如硬盤(pán)錄像機(jī)DVR）集中完成，隨著網(wǎng)絡(luò)攝像機(jī)的發(fā)展，智能處理的一部分功能
開(kāi)始向網(wǎng)絡(luò)攝像機(jī)轉(zhuǎn)移。通過(guò)前端攝像機(jī)的分布處理，在前端攝像機(jī)即可完成采集、感知、決策，處理能力和實(shí)時(shí)性上大幅
度提高，同時(shí)降低了后端智能分析處理的壓力。
3) 完整解決方案成為核心競(jìng)爭(zhēng)力之一
安防視頻監(jiān)控芯片設(shè)計(jì)企業(yè)不僅要在芯片圖像處理性能、低功耗設(shè)計(jì)等方面形成核心競(jìng)爭(zhēng)力，也要在產(chǎn)品規(guī)格定義、參
考解決方案開(kāi)發(fā)等方面加強(qiáng)投入并形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。
（3）視頻監(jiān)控行業(yè)高景氣度
視頻監(jiān)控作為防控安全的重要基礎(chǔ)設(shè)施，伴隨智慧社區(qū)、智慧交通、智能樓宇工程普及，及城鄉(xiāng)村鎮(zhèn)雪亮工程建設(shè)全面
鋪開(kāi)，報(bào)告期內(nèi)，安防業(yè)務(wù)持續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng)，視頻監(jiān)控行業(yè)維持高景氣度。
（4）消費(fèi)升級(jí)，民用消費(fèi)類市場(chǎng)空間增長(zhǎng)
十九大報(bào)告提出“以人民對(duì)美好生活的向往為奮斗目標(biāo)”，與提升生活品質(zhì)密切相關(guān)的消費(fèi)產(chǎn)品，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)如汽車電子、
智能家居、智慧生活等消費(fèi)領(lǐng)域正面臨著巨大升級(jí)需求，推動(dòng)民用消費(fèi)類市場(chǎng)保持高速增長(zhǎng)。各類智能硬件、終端產(chǎn)品市場(chǎng)
的蓬勃發(fā)展為IC設(shè)計(jì)企業(yè)帶來(lái)新的發(fā)展機(jī)遇。國(guó)內(nèi)外廠商推出的視音頻應(yīng)用產(chǎn)品品類豐富，為消費(fèi)者帶來(lái)更多選擇與體驗(yàn)。
中國(guó)市場(chǎng)作為全球消費(fèi)中心，正在享受巨大的市場(chǎng)紅利?？梢灶A(yù)見(jiàn)，中國(guó)的集成電路設(shè)計(jì)企業(yè)在新消費(fèi)產(chǎn)品的性能、質(zhì)量、
數(shù)量上將有較大提升。
(5) 人工智能技術(shù)快速發(fā)展
隨著深度學(xué)習(xí)技術(shù)取得突破，人工智能技術(shù)開(kāi)始進(jìn)入產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用階段。2017年12月，工信部出臺(tái)《促進(jìn)新一代人工智
能產(chǎn)業(yè)發(fā)展三年行動(dòng)計(jì)劃（2018-2020年）》，重點(diǎn)將培育和發(fā)展智能網(wǎng)聯(lián)汽車、智能服務(wù)機(jī)器人、智能無(wú)人機(jī)、醫(yī)療影像
輔助診斷系統(tǒng)、視頻圖像身份識(shí)別系統(tǒng)、智能語(yǔ)音交互系統(tǒng)、智能翻譯系統(tǒng)、智能家居產(chǎn)品等智能化產(chǎn)品，推動(dòng)智能產(chǎn)品在
經(jīng)濟(jì)社會(huì)的集成應(yīng)用，重點(diǎn)發(fā)展智能傳感器、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)芯片、開(kāi)源開(kāi)放平臺(tái)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，夯實(shí)人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展的軟硬件基
礎(chǔ)。各行各業(yè)均投入到這場(chǎng)新的工業(yè)革命之中，集成電路設(shè)計(jì)企業(yè)亦加大了在此領(lǐng)域的投入與布局。未來(lái)實(shí)現(xiàn)技術(shù)應(yīng)用落地
和產(chǎn)品市場(chǎng)化，將為企業(yè)贏得更大發(fā)展空間。
2、公司發(fā)展戰(zhàn)略：
公司將繼續(xù)擴(kuò)大和鞏固在安防視頻監(jiān)控多媒體處理芯片市場(chǎng)的優(yōu)勢(shì)，并重點(diǎn)加強(qiáng)在網(wǎng)絡(luò)攝像機(jī)領(lǐng)域的研發(fā)投入和市場(chǎng)拓
展，在智能硬件、汽車電子等市場(chǎng)持續(xù)發(fā)力，以“實(shí)現(xiàn)客戶想要的芯片解決方案”為己任，根據(jù)市場(chǎng)變化不斷拓展新應(yīng)用領(lǐng)
域、進(jìn)行新產(chǎn)品規(guī)劃與研發(fā)；同時(shí)加強(qiáng)對(duì)計(jì)算機(jī)視覺(jué)和機(jī)器學(xué)習(xí)技術(shù)儲(chǔ)備、預(yù)研，捕捉深度學(xué)習(xí)對(duì)行業(yè)帶來(lái)的機(jī)遇，以市場(chǎng)
需求為導(dǎo)向，開(kāi)放協(xié)同、積極布局智能化落地應(yīng)用。公司將持續(xù)改善和優(yōu)化公司的技術(shù)研發(fā)體系、服務(wù)支持體系，拓展產(chǎn)品
上海富瀚微電子股份有限公司 2017 年年度報(bào)告全文
應(yīng)用領(lǐng)域，致力開(kāi)發(fā)出滿足客戶需求的芯片產(chǎn)品和配套解決方案，穩(wěn)步提升公司的市場(chǎng)份額，將公司打造成為在全球范圍內(nèi)
知名的、提供系列化的視音頻多媒體處理芯片及解決方案的集成電路設(shè)計(jì)公司。
3、圍繞公司發(fā)展戰(zhàn)略，公司制定了2018年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃：
(1) 產(chǎn)品升級(jí)計(jì)劃：
1) 新一代模擬高清攝像機(jī)ISP芯片
公司擬通過(guò)募集資金投資項(xiàng)目，推出新一代模擬高清攝像機(jī)ISP芯片，對(duì)現(xiàn)有圖像處理引擎進(jìn)一步優(yōu)化，實(shí)現(xiàn)細(xì)節(jié)和色
彩增強(qiáng)，集成基于多幀的寬動(dòng)態(tài)處理和基于時(shí)域的3D降噪技術(shù)，并同時(shí)采用無(wú)損帶寬壓縮算法，進(jìn)一步降低芯片功耗、提升
圖像質(zhì)量。
2) 高清IPC SoC芯片
為滿足智能視頻分析的市場(chǎng)需求，公司將在已有芯片基礎(chǔ)上，升級(jí)處理器系統(tǒng)架構(gòu)和存儲(chǔ)單元，并進(jìn)一步整合智能視
頻分析引擎，設(shè)計(jì)高速高效的系統(tǒng)架構(gòu)，繼承或優(yōu)化升級(jí)視頻編碼引擎等IP，并采用先進(jìn)的小型封裝工藝，推出具有智能視
頻分析、高壓縮比的網(wǎng)絡(luò)攝像機(jī)SoC芯片。
3) 消費(fèi)類編解碼SoC芯片
在現(xiàn)有芯片基礎(chǔ)上，升級(jí)處理器性能，進(jìn)一步加大研發(fā)力度，提高編解碼器分辨率，升級(jí)芯片加工工藝，與國(guó)內(nèi)WiFi
芯片供應(yīng)商展開(kāi)戰(zhàn)略合作，采用先進(jìn)的小型封裝工藝，合作推出面向智能家居、汽車電子等應(yīng)用的無(wú)線視頻編解碼系列芯片
和配套解決方案。
（2）技術(shù)研發(fā)儲(chǔ)備計(jì)劃
公司未來(lái)研發(fā)投入的重點(diǎn)包括基于H.265的智能網(wǎng)絡(luò)攝像機(jī)SoC芯片開(kāi)發(fā)、視覺(jué)AI SoC芯片及解決方案等開(kāi)發(fā)。公司將
進(jìn)一步加強(qiáng)在視頻圖像處理技術(shù)、高清視頻編解碼技術(shù)、智能視頻處理技術(shù)、低功耗設(shè)計(jì)技術(shù)等方面的研究，不斷提高SoC
設(shè)計(jì)能力。公司將在多個(gè)核心技術(shù)領(lǐng)域持續(xù)創(chuàng)新，持續(xù)改善產(chǎn)品性能、提高產(chǎn)品可靠性，進(jìn)一步提升芯片的集成度；根據(jù)市
場(chǎng)需求變化，及時(shí)跟進(jìn)展開(kāi)新技術(shù)研發(fā)，加大對(duì)于計(jì)算機(jī)視覺(jué)和機(jī)器學(xué)習(xí)的研究，加速智能應(yīng)用在產(chǎn)品的落地。
（3）加大市場(chǎng)拓展
公司將加強(qiáng)海內(nèi)外市場(chǎng)宣傳力度、完善渠道網(wǎng)絡(luò)鋪設(shè)、加強(qiáng)上下游戰(zhàn)略合作、增強(qiáng)客戶服務(wù)能力；敏銳把握市場(chǎng)需求，
如無(wú)線套裝wifi、電池類IPC產(chǎn)品、車載電子同軸高清產(chǎn)品市場(chǎng)、AI應(yīng)用產(chǎn)品市場(chǎng)，適時(shí)推出更高性價(jià)比解決方案，不斷提
高公司市場(chǎng)占有率；從視頻監(jiān)控領(lǐng)域，向更多新應(yīng)用領(lǐng)域擴(kuò)展延伸，對(duì)于智慧生活、智慧醫(yī)療、無(wú)人零售、輔助駕駛等新興
應(yīng)用領(lǐng)域，根據(jù)市場(chǎng)需求，及時(shí)、持續(xù)做好前瞻性新產(chǎn)品規(guī)劃與布局，適時(shí)推出具有性價(jià)比優(yōu)勢(shì)的新產(chǎn)品和解決方案，進(jìn)一
步拓展更多客戶，提升公司的銷售規(guī)模。
（4）內(nèi)生與外延并進(jìn)發(fā)展
公司將積極關(guān)注產(chǎn)業(yè)鏈上下游投資機(jī)會(huì)，在不斷通過(guò)企業(yè)內(nèi)生式發(fā)展的同時(shí)，借助公司資本優(yōu)勢(shì)，通過(guò)收購(gòu)兼并、參
股控股相關(guān)團(tuán)隊(duì)等方式，尋求外延并購(gòu)等發(fā)展機(jī)會(huì)，以實(shí)現(xiàn)資源互補(bǔ)與融合，促進(jìn)公司發(fā)展。
（5）人才培養(yǎng)計(jì)劃與企業(yè)文化建設(shè)
人才是輕資產(chǎn)公司最寶貴的資源，是公司保持核心競(jìng)爭(zhēng)力的資本，因此，公司非常注重人才梯隊(duì)建設(shè)。公司將進(jìn)一步
完善適合公司發(fā)展和項(xiàng)目用人需求的人才評(píng)價(jià)機(jī)制、培養(yǎng)機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制、使用機(jī)制，公司注重人才在項(xiàng)目中的實(shí)踐鍛煉和
成長(zhǎng)，鼓勵(lì)總結(jié)和分享，在內(nèi)部形成你追我趕，百花齊放，互幫互學(xué)互勵(lì)的良好正向局面。公司不斷挖掘和弘揚(yáng)企業(yè)精神內(nèi)
涵，形成能讓全體員工共同遵守的價(jià)值觀和理念，通過(guò)領(lǐng)導(dǎo)干部率先，樹(shù)立先進(jìn)典型，如月度明星、年度優(yōu)秀表彰等激勵(lì)手
段，充分調(diào)動(dòng)員工的積極性和創(chuàng)造性。同時(shí)公司不斷完善管理制度，提高公司管理的規(guī)范化和科學(xué)化，使得員工的滿意度、
向心力、凝聚力進(jìn)一步提升。
（6）管理提升計(jì)劃
公司還將持續(xù)完善公司治理和內(nèi)部控制制度，提升管理信息化水平，優(yōu)化管理流程，不斷提高公司的經(jīng)營(yíng)管理效率與
整體管理水平，適應(yīng)企業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)模的增長(zhǎng)。
上海富瀚微電子股份有限公司 2017 年年度報(bào)告全文
十、接待調(diào)研、溝通、采訪等活動(dòng)登記表
1、報(bào)告期內(nèi)接待調(diào)研、溝通、采訪等活動(dòng)登記表
√ 適用 □ 不適用
接待時(shí)間 接待方式 接待對(duì)象類型 調(diào)研的基本情況索引
2017 年 03 月 14 日 實(shí)地調(diào)研 機(jī)構(gòu) 巨潮資訊網(wǎng)：http://www.cninfo.com.cn
2017 年 03 月 21 日 實(shí)地調(diào)研 機(jī)構(gòu) 巨潮資訊網(wǎng)：http://www.cninfo.com.cn
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2017 年 09 月 19 日 實(shí)地調(diào)研 機(jī)構(gòu) 巨潮資訊網(wǎng)：http://www.cninfo.com.cn
2017 年 11 月 08 日 實(shí)地調(diào)研 機(jī)構(gòu) 巨潮資訊網(wǎng)：http://www.cninfo.com.cn
上海富瀚微電子股份有限公司 2017 年年度報(bào)告全文
第五節(jié) 重要事項(xiàng)
一、公司普通股利潤(rùn)分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本情況
報(bào)告期內(nèi)普通股利潤(rùn)分配政策，特別是現(xiàn)金分紅政策的制定、執(zhí)行或調(diào)整情況
√ 適用 □ 不適用
公司現(xiàn)金分紅政策未發(fā)生變化。
公司嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項(xiàng)的通知》、《上市公司
監(jiān)管指引第3號(hào)——上市公司現(xiàn)金分紅》和《公司章程》相關(guān)利潤(rùn)分配政策和審議程序?qū)嵤├麧?rùn)分配方案，分紅標(biāo)準(zhǔn)和分紅
比例明確清晰，相關(guān)的決策程序和機(jī)制完備。在分配預(yù)案擬定和決策時(shí)，獨(dú)立董事盡職履責(zé)并發(fā)揮了應(yīng)有的作用，積極聽(tīng)取
了中小股東的意見(jiàn)和訴求，相關(guān)的議案經(jīng)由董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議過(guò)后提交股東大會(huì)審議，并由獨(dú)立董事發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，審議
通過(guò)后在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行實(shí)施，切實(shí)保證了全體股東的利益。
現(xiàn)金分紅政策的專項(xiàng)說(shuō)明
是否符合公司章程的規(guī)定或股東大會(huì)決議的要求： 是
分紅標(biāo)準(zhǔn)和比例是否明確和清晰： 是
相關(guān)的決策程序和機(jī)制是否完備： 是
獨(dú)立董事是否履職盡責(zé)并發(fā)揮了應(yīng)有的作用： 是
中小股東是否有充分表達(dá)意見(jiàn)和訴求的機(jī)會(huì)，其合法權(quán)益是
是
否得到了充分保護(hù)：
現(xiàn)金分紅政策進(jìn)行調(diào)整或變更的，條件及程序是否合規(guī)、透
不適用
明：
公司報(bào)告期利潤(rùn)分配預(yù)案及資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案與公司章程和分紅管理辦法等的相關(guān)規(guī)定一致
√ 是 □ 否 □ 不適用
公司報(bào)告期利潤(rùn)分配預(yù)案及資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案符合公司章程等的相關(guān)規(guī)定。
本年度利潤(rùn)分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案
每 10 股送紅股數(shù)（股）
每 10 股派息數(shù)（元）（含稅） 2.35
每 10 股轉(zhuǎn)增數(shù)（股）
分配預(yù)案的股本基數(shù)（股） 45,315,900
現(xiàn)金分紅總額（元）（含稅） 10,649,236.50
可分配利潤(rùn)（元） 274,837,163.34
現(xiàn)金分紅占利潤(rùn)分配總額的比例 100.00%
本次現(xiàn)金分紅情況
其他
利潤(rùn)分配或資本公積金轉(zhuǎn)增預(yù)案的詳細(xì)情況說(shuō)明
經(jīng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審計(jì)，2017 年合并報(bào)表實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn) 106,061,136.18 元，母公司
上海富瀚微電子股份有限公司 2017 年年度報(bào)告全文
實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn) 100,644,649.78 元。2017 年年初母公司未分配利潤(rùn) 191,383,903.00 元，提取法定盈余公積 5,991,300.00 元后，
減去 2016 年度現(xiàn)金分紅 11,200,089.44 元，2017 年末母公司累計(jì)可供股東分配利潤(rùn) 274,837,163.34 元。2017 年度利潤(rùn)分配
預(yù)案如下： 2017 年度公司擬進(jìn)行利潤(rùn)分配，按 2017 年末總股本 4,531.59 萬(wàn)股為基數(shù)，每 10 股派發(fā)現(xiàn)金紅利 2.35 元（含
稅），預(yù)計(jì)分配現(xiàn)金股利 1,064.92 萬(wàn)元（含稅）。送紅股 0 股，以資本公積向全體股東每 10 股轉(zhuǎn)增 0 股。
公司近 3 年（包括本報(bào)告期）的普通股股利分配方案（預(yù)案）、資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案（預(yù)案）情況
2017年度公司的利潤(rùn)分配預(yù)案為：以2017年12月31日的公司總股本45,315,900股為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金2.35元
（含稅），現(xiàn)金分紅總額10,649,236.50元，不送紅股，不以公積金轉(zhuǎn)增股本。
2016年度公司的利潤(rùn)分配預(yù)案為：以上市后公司總股本44,444,800股為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金2.52元（含稅），
現(xiàn)金分紅總額11,200,089.44元，不送紅股，不以公積金轉(zhuǎn)增股本。
公司近三年（包括本報(bào)告期）普通股現(xiàn)金分紅情況表
單位：元
分紅年度合并報(bào)表 占合并報(bào)表中歸屬
現(xiàn)金分紅金額（含 中歸屬于上市公司 于上市公司普通股 以其他方式現(xiàn)金分 以其他方式現(xiàn)金分
分紅年度
稅） 普通股股東的凈利 股東的凈利潤(rùn)的比 紅的金額 紅的比例
潤(rùn) 率
2017 年 10,649,236.50 106,061,136.18 10.04% 0
2016 年 11,200,089.44 111,840,683.52 10.01% 0
2015 年 -- 37,359,063.30 -- -- --
公司報(bào)告期內(nèi)盈利且母公司可供普通股股東分配利潤(rùn)為正但未提出普通股現(xiàn)金紅利分配預(yù)案
□ 適用 √ 不適用
二、承諾事項(xiàng)履行情況
1、公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購(gòu)人以及公司等承諾相關(guān)方在報(bào)告期內(nèi)履行完畢及截至報(bào)告期末
尚未履行完畢的承諾事項(xiàng)
√ 適用 □ 不適用
承諾來(lái)源 承諾方 承諾類型 承諾內(nèi)容 承諾時(shí)間 承諾期限 履行情況
收購(gòu)報(bào)告書(shū)或權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)中所
作承諾
資產(chǎn)重組時(shí)所作承諾
陳春梅;陳曉 自公司股票
春;馮小軍;高 上市之日起
厚新;龔傳軍; 36 個(gè)月內(nèi)，不
杰智控股有 轉(zhuǎn)讓或者委
限公司;上海 股份限售承 托他人管理 2017 年 02 月 2020 年 2 月
首次公開(kāi)發(fā)行或再融資時(shí)所作承諾 正常履行中
朗瀚投資管 諾 本人直接或 20 日 19 日
理有限公司; 間接持有的
上海騰瀚投 公司公開(kāi)發(fā)
資管理中心 行股票前已
（有限合伙） 發(fā)行的股份，
上海富瀚微電子股份有限公司 2017 年年度報(bào)告全文
湯勇;萬(wàn)建軍; 也不由公司
謝煜璋;楊小 回購(gòu)本人直
奇 接或間接持
有的公司公
開(kāi)發(fā)行股票
前已發(fā)行的
股份。
若本公司向
中國(guó)證監(jiān)會(huì)
提交的招股
說(shuō)明書(shū)及首
次公開(kāi)發(fā)行
股票并在創(chuàng)
業(yè)板上市相
關(guān)申請(qǐng)文件
存在虛假記
載、誤導(dǎo)性陳
述或者重大
遺漏，對(duì)判斷
本公司是否
符合法律規(guī)
定的發(fā)行條
件構(gòu)成重大、
實(shí)質(zhì)影響的，
上海富瀚微
本公司將在
電子股份有 股份回購(gòu)承 2017 年 02 月
該等違法事 長(zhǎng)期 正常履行中
限公司;楊小 諾 20 日
實(shí)被證券監(jiān)
奇
管部門(mén)作出
認(rèn)定或處罰
決定之日起
30 天內(nèi)，啟動(dòng)
依法回購(gòu)首
次公開(kāi)發(fā)行
的全部新股
的程序，回購(gòu)
價(jià)格為發(fā)行
價(jià)格加上同
期銀行存款
利息。如楊小
奇在公司首
次公開(kāi)發(fā)行
時(shí)公開(kāi)發(fā)售
其持有的公
司股份，楊小
上海富瀚微電子股份有限公司 2017 年年度報(bào)告全文
奇將在證券
監(jiān)管部門(mén)依
法對(duì)上述事
實(shí)作出認(rèn)定
或處罰決定
后 30 天內(nèi)啟
動(dòng)依法回購(gòu)
其已轉(zhuǎn)讓原
限售股份的
工作，回購(gòu)價(jià)
格為發(fā)行價(jià)
格加上同期
銀行存款利
息。
經(jīng)公司股東
大會(huì)審議通
過(guò)，公司本次
股票發(fā)行前
的滾存未分
配利潤(rùn)，由本
次股票發(fā)行
后的新老股
東按發(fā)行完
成后的持股
陳春梅;龔傳 比例共享。上
軍;何輝;杰智 市后分紅回
控股有限公 報(bào)規(guī)劃:1、利
司;上海朗瀚 潤(rùn)分配原則
投資管理有 公司重視對(duì) 2017 年 02 月
分紅承諾 長(zhǎng)期 正常履行中
限公司;上海 投資者的合 20 日
騰瀚投資管 理投資回報(bào)，
理中心（有限 執(zhí)行持續(xù)、穩(wěn)
合伙）;萬(wàn)建 定的利潤(rùn)分
軍;楊小奇 配政策。在公
司盈利以及
公司正常經(jīng)
營(yíng)和長(zhǎng)期發(fā)
展的前提下，
公司實(shí)行積
極、持續(xù)穩(wěn)定
的利潤(rùn)分配
政策。2、利
潤(rùn)分配的形
式 公司可以
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采取現(xiàn)金、股
票或二者相
結(jié)合的方式
分配股利。在
公司盈利以
及公司正常
經(jīng)營(yíng)和長(zhǎng)期
發(fā)展的前提
下，公司將積
極采取現(xiàn)金
方式分配股
利。3、利潤(rùn)
分配的期間
間隔 在符合
條件的情況
下，公司原則
上每年至少
進(jìn)行一次利
潤(rùn)分配。公司
董事會(huì)可以
根據(jù)公司的
盈利及資金
需求狀況提
議公司進(jìn)行
中期利潤(rùn)分
配。利潤(rùn)分配
的順序、條件
及比例、決策
程序均嚴(yán)格
按照有關(guān)法
律法規(guī)和公
司章程執(zhí)行。
（1）除直接
陳春梅;陳曉 持有公司的
春;馮小軍;高 股權(quán)外，未直
厚新;龔虹嘉; 接或間接經(jīng)
何輝;何祖源; 關(guān)于同業(yè)競(jìng) 營(yíng)任何與公
杰智控股有 爭(zhēng)、關(guān)聯(lián)交 司經(jīng)營(yíng)的業(yè) 2017 年 02 月
長(zhǎng)期 正常履行中
限公司;沙重 易、資金占用 務(wù)構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng) 20 日
九;沈田豐;湯 方面的承諾 或可能構(gòu)成
勇;萬(wàn)建軍;謝 競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)，
煜璋;楊小奇; 也未參與投
張敏;莊思宏 資任何與公
司生產(chǎn)的產(chǎn)
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品或經(jīng)營(yíng)的
業(yè)務(wù)構(gòu)成競(jìng)
爭(zhēng)或可能構(gòu)
成競(jìng)爭(zhēng)的其
他企業(yè)；（2）
在本人與公
司存在關(guān)聯(lián)
關(guān)系期間，本
人以及本人
控股或參股
的其他企業(yè)
不直接或間
接經(jīng)營(yíng)任何
與公司經(jīng)營(yíng)
的業(yè)務(wù)構(gòu)成
競(jìng)爭(zhēng)或可能
構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)的
業(yè)務(wù)。如本人
或本人控股
或參股的其
他企業(yè)獲得
的商業(yè)機(jī)會(huì)
與公司生產(chǎn)
的產(chǎn)品或經(jīng)
營(yíng)的業(yè)務(wù)構(gòu)
成同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)
或可能構(gòu)成
同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的，
本人將立即
通知公司，將
該商業(yè)機(jī)會(huì)
給予公司，以
確保公司及
其全體股東
利益不受損
害；（3）本人
保證，將不利
用公司控股
股東及實(shí)際
控制人、主要
股東、董監(jiān)高
的身份對(duì)公
司的正常經(jīng)
營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行
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不正當(dāng)?shù)母?br/> 預(yù)；（4）如因
本人未履行
上述承諾，因
而取得的相
關(guān)收益將全
部歸公司；如
因本人未履
行上述承諾
而給公司及
其他股東造
成損失的，將
給予公司及
其他股東全
部賠償。
（一）啟動(dòng)穩(wěn)
定股價(jià)措施
的條件 公
司上市后三
年內(nèi)，如公司
股票連續(xù) 20
個(gè)交易日除
權(quán)后的加權(quán)
陳春梅;馮小 平均價(jià)格（按
軍;高厚新;龔 當(dāng)日交易數(shù)
虹嘉;何祖源; 量加權(quán)平均，
杰智控股有 不包括大宗
限公司;沙重 交易）低于公
九;上海朗瀚 司上一會(huì)計(jì)
穩(wěn)定股價(jià)承 2017 年 02 月 2020 年 2 月
投資管理有 年度經(jīng)審計(jì) 正常履行中
諾 20 日 19 日
限公司;上海 的除權(quán)后每
騰瀚投資管 股凈資產(chǎn)值
理中心（有限 （以下簡(jiǎn)稱\"
合伙）;沈田 啟動(dòng)條件\"），
豐;萬(wàn)建軍;楊 則公司應(yīng)按
小奇;張敏 下述規(guī)則啟
動(dòng)穩(wěn)定股價(jià)
措施。（二）
穩(wěn)定股價(jià)的
具體措施（1）
公司為穩(wěn)定
股價(jià)之目的
回購(gòu)股份，應(yīng)
符合《上市公
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司回購(gòu)社會(huì)
公眾股份管
理辦法（試
行）》及《關(guān)
于上市公司
以集中競(jìng)價(jià)
交易方式回
購(gòu)股份的補(bǔ)
充規(guī)定》等相
關(guān)法律、法規(guī)
的規(guī)定，且不
應(yīng)導(dǎo)致公司
股權(quán)分布不
符合上市條
件。（2）公司
股東大會(huì)對(duì)
回購(gòu)股份做
出決議，須經(jīng)
出席會(huì)議的
股東所持表
決權(quán)的三分
之二以上通
過(guò)，公司主要
股東承諾就
該等回購(gòu)事
宜在股東大
會(huì)中投贊成
票。（3）公司
為穩(wěn)定股價(jià)
之目的進(jìn)行
股份回購(gòu)的，
除應(yīng)符合相
關(guān)法律法規(guī)
之要求外，還
應(yīng)符合下列
各項(xiàng)要求：①
公司用于回
購(gòu)股份的資
金總額累計(jì)
不超過(guò)公司
首次公開(kāi)發(fā)
行股票所募
集資金的總
額；②公司單
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次回購(gòu)股份
不超過(guò)公司
總股本的
2%。（4）公司
董事會(huì)公告
回購(gòu)股份預(yù)
案后，公司股
票若連續(xù) 5 個(gè)
交易日除權(quán)
后的加權(quán)平
均價(jià)格（按當(dāng)
日交易數(shù)量
加權(quán)平均，不
包括大宗交
易）超過(guò)公司
上一會(huì)計(jì)年
度經(jīng)審計(jì)的
除權(quán)后每股
凈資產(chǎn)值，公
司董事會(huì)應(yīng)
做出決議終
止回購(gòu)股份
事宜，且在未
來(lái) 3 個(gè)月內(nèi)不
再啟動(dòng)股份
回購(gòu)事宜。2、
公司主要股
東增持 1）公
司主要股東
是指持有公
司 5%以上股
份的股東。2）
下列任一條
件發(fā)生時(shí)，公
司主要股東
應(yīng)在符合《上
市公司收購(gòu)
管理辦法》等
法律法規(guī)的
條件和要求
的前提下，對(duì)
公司股票進(jìn)
行增持：①公
司回購(gòu)股份
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方案實(shí)施期
限屆滿之日
后的 10 個(gè)交
易日除權(quán)后
的公司股份
加權(quán)平均價(jià)
格（按當(dāng)日交
易數(shù)量加權(quán)
平均，不包括
大宗交易）低
于公司上一
會(huì)計(jì)年度經(jīng)
審計(jì)的除權(quán)
后每股凈資
產(chǎn)值；（3）公
司主要股東
承諾按其所
持公司股份
比例對(duì)公司
股份進(jìn)行同
比例增持，單
次增持公司
股份數(shù)量不
超過(guò)公司總
股本的 2%。
公司主要股
東對(duì)該等增
持義務(wù)的履
行承擔(dān)連帶
責(zé)任。3、董
事、高級(jí)管理
人員增持
（1）下列任
一條件發(fā)生
時(shí)，在公司領(lǐng)
取薪酬的公
司董事（不包
括獨(dú)立董
事）、高級(jí)管
理人員應(yīng)在
符合《上市公
司收購(gòu)管理
辦法》及《上
市公司董事、
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監(jiān)事和高級(jí)
管理人員所
持本公司股
份及其變動(dòng)
管理規(guī)則》等
法律法規(guī)的
條件和要求
的前提下，對(duì)
公司股票進(jìn)
行增持：①公
司主要股東
增持股份方
案實(shí)施期限
屆滿之日后
的 10 個(gè)交易
日除權(quán)后的
公司股份加
權(quán)平均價(jià)格
（按當(dāng)日交
易數(shù)量加權(quán)
平均，不包括
大宗交易）低
于公司上一
會(huì)計(jì)年度經(jīng)
審計(jì)的除權(quán)
后每股凈資
產(chǎn)值；②公司
主要股東增
持股份方案
實(shí)施完畢之
日起的 3 個(gè)月
內(nèi)啟動(dòng)條件
再次被觸發(fā)。
（2）有義務(wù)
增持的公司
董事、高級(jí)管
理人員承諾，
其用于增持
公司股份的
貨幣資金不
少于該等董
事、高級(jí)管理
人員上年度
薪酬總和的
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30%，但不超
過(guò)該等董事、
高級(jí)管理人
員上年度的
薪酬總和。公
司全體董事、
高級(jí)管理人
員對(duì)該等增
持義務(wù)的履
行承擔(dān)連帶
責(zé)任。在公司
董事、高級(jí)管
理人員增持
完成后，如果
公司股票價(jià)
格再次出現(xiàn)
連續(xù) 20 個(gè)交
易日除權(quán)后
的加權(quán)平均
價(jià)格（按當(dāng)日
交易數(shù)量加
權(quán)平均，不包
括大宗交易）
低于公司上
一會(huì)計(jì)年度
經(jīng)審計(jì)的除
權(quán)后每股凈
資產(chǎn)值，則公
司應(yīng)依照本
預(yù)案的規(guī)定，
依次開(kāi)展公
司回購(gòu)、公司
主要股東增
持及董事、高
級(jí)管理人員
增持工作。
（4）公司新
聘任將從公
司領(lǐng)取薪酬
的董事和高
級(jí)管理人員
時(shí)，將要求該
新聘任的董
事和高級(jí)管
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理人員根據(jù)
本預(yù)案的規(guī)
定簽署相關(guān)
承諾。（4）公
司新聘任將
從公司領(lǐng)取
薪酬的董事
和高級(jí)管理
人員時(shí)，將要
求該新聘任
的董事和高
級(jí)管理人員
根據(jù)本預(yù)案
的規(guī)定簽署
相關(guān)承諾。在
啟動(dòng)條件首
次被觸發(fā)后，
公司主要股
東及持有公
司股份的董
事和高級(jí)管
理人員的股
份鎖定期自
動(dòng)延長(zhǎng) 6 個(gè)
月。
楊小奇、萬(wàn)建
軍對(duì)所持本
公司首次公
開(kāi)發(fā)行股票
前已發(fā)行的
股票在鎖定
期滿后 2 年
內(nèi)，存在減持
的可能性。若 承諾事項(xiàng)發(fā)
楊小奇、萬(wàn)建 股份減持承 2017 年 02 月
減持，在鎖定 生至履行完 正常履行中
軍 諾 20 日
期滿后第一 畢
年內(nèi)和第二
年內(nèi)，減持的
本公司股票
數(shù)量分別不
超過(guò)上一年
末所持有的
本公司股票
總數(shù)的 25%
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和 25%，減持
本公司股票
的價(jià)格在滿
足已作出的
各項(xiàng)承諾的
前提下根據(jù)
當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)
價(jià)格而定。若
減持本公司
股票，將提前
三個(gè)交易日
通知本公司
并予以公告，
將按照《公司
法》、《證券
法》、中國(guó)證
監(jiān)會(huì)及深圳
證券交易所
相關(guān)規(guī)定辦
理。
上海朗瀚、上
海騰瀚、杰智
控股、陳春
梅、何輝對(duì)所
持本公司首
次公開(kāi)發(fā)行
股票前已發(fā)
行的股票在
鎖定期滿后 2
年內(nèi)，存在減
上海朗瀚、上 持的可能性。
承諾事項(xiàng)發(fā)
海騰瀚、杰智 股份減持承 若減持，在鎖 2017 年 02 月
生至履行完 正常履行中
控股、陳春 諾 定期滿后第 20 日
畢
梅、何輝 一年內(nèi)和第
二年內(nèi)，減持
的本公司股
票數(shù)量分別
不超過(guò)上一
年末所持有
的本公司股
票總數(shù)的
50%和 100%，
減持本公司
股票的價(jià)格
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在滿足已作
出的各項(xiàng)承
諾的前提下
根據(jù)當(dāng)時(shí)的
市場(chǎng)價(jià)格而
定。若減持本
公司股票，將
提前三個(gè)交
易日通知本
公司并予以
公告，將按照
《公司法》、
《證券法》、
中國(guó)證監(jiān)會(huì)
及深圳證券
交易所相關(guān)
規(guī)定辦理。
公司董事、高
級(jí)管理人員
承諾如下：
（1）本人不
得無(wú)償或以
不公平條件
向其他單位
或者個(gè)人輸
送利益，也不
采用其他方
式損害公司
馮小軍;高厚
利益；（2）對(duì)
新;龔虹嘉;何
填補(bǔ)被攤薄 本人的職務(wù)
祖源;沙重九; 2017 年 02 月
即期回報(bào)的 消費(fèi)行為進(jìn) 長(zhǎng)期 正常履行中
沈田豐;萬(wàn)建 20 日
措施及承諾 行約束；（3）
軍;謝煜璋;楊
本人不會(huì)動(dòng)
小奇;張敏
用公司資產(chǎn)
從事與履行
職責(zé)無(wú)關(guān)的
投資、消費(fèi)活
動(dòng)；（4）由董
事會(huì)或薪酬
與考核委員
會(huì)制定的薪
酬制度與公
司填補(bǔ)回報(bào)
措施的執(zhí)行
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情況相掛鉤；
（5）未來(lái)擬
公布的公司
股權(quán)激勵(lì)的
行權(quán)條件與
公司填補(bǔ)回
報(bào)措施的執(zhí)
行情況相掛
鉤；（6）在相
關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)
另行發(fā)布攤
薄即期填補(bǔ)
回報(bào)措施及
其承諾的相
關(guān)意見(jiàn)及實(shí)
施細(xì)則后，如
果公司的相
關(guān)規(guī)定及本
人承諾與該
等規(guī)定不符
時(shí)，本人承諾
將立即按照
相關(guān)規(guī)定出
具相應(yīng)補(bǔ)充
承諾，并積極
推進(jìn)公司作
出新的規(guī)定，
以符合監(jiān)管
機(jī)構(gòu)的要求。
若違反或拒
不履行上述
承諾，本人愿
意根據(jù)證監(jiān)
會(huì)和深交所
等監(jiān)管機(jī)構(gòu)
的有關(guān)規(guī)定
和規(guī)則承擔(dān)
相應(yīng)責(zé)任。
陳春梅;陳曉 本公司將嚴(yán)
春;馮小軍;高 格履行在首
厚新;龔虹嘉; 次公開(kāi)發(fā)行 2017 年 02 月
其他承諾 長(zhǎng)期 正常履行中
何輝;何祖源; 股票并在創(chuàng) 20 日
杰智控股有 業(yè)板上市過(guò)
限公司;沙重 程中所作出
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九;上海富瀚 的各項(xiàng)公開(kāi)
微電子股份 承諾事項(xiàng)，積
有限公司;上 極接受社會(huì)
海朗瀚投資 監(jiān)督。若本公
管理有限公 司未能完全
司;上海騰瀚 有效地履行
投資管理中 承諾事項(xiàng)中
心（有限合 的各項(xiàng)義務(wù)
伙）;沈田豐; 和責(zé)任，則本
湯勇;萬(wàn)建軍; 公司將采取
謝煜璋;楊小 以下措施予
奇;張敏;莊思 以約束：1、
宏 以自有資金
補(bǔ)償公眾投
資者因依賴
相關(guān)承諾實(shí)
施交易而遭
受的直接損
失，補(bǔ)償金額
由本公司與
投資者協(xié)商
確定，或根據(jù)
證券監(jiān)督管
理部門(mén)、司法
機(jī)關(guān)認(rèn)定的
方式確定；2、
自本公司完
全消除未履
行相關(guān)承諾
事項(xiàng)所產(chǎn)生
的不利影響
之日起 12 個(gè)
月內(nèi)，本公司
將不得發(fā)行
證券，包括但
不限于股票、
公司債券、可
轉(zhuǎn)換的公司
債券及證券
監(jiān)督管理部
門(mén)認(rèn)可的其
他品種等；3、
自本公司完
全消除未履
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行相關(guān)承諾
事項(xiàng)所產(chǎn)生
的不利影響
之前，本公司
不得以任何
形式向本公
司之董事、監(jiān)
事、高級(jí)管理
人員增加薪
資或津貼。
公司股東陳
春梅、龔傳
軍、杰智控股
承諾在持有
陳春梅;龔傳 富瀚股份的
2017 年 02 月 持有股份期
軍;杰智控股 其他承諾 股份期間，本 正常履行中
20 日 間
有限公司 人/本公司不
單獨(dú)或聯(lián)合
通過(guò)任何方
式謀求對(duì)公
司的控制。
股權(quán)激勵(lì)承諾
其他對(duì)公司中小股東所作承諾
承諾是否按時(shí)履行 是
如承諾超期未履行完畢的，應(yīng)當(dāng)詳
細(xì)說(shuō)明未完成履行的具體原因及下 不適用
一步的工作計(jì)劃
2、公司資產(chǎn)或項(xiàng)目存在盈利預(yù)測(cè)，且報(bào)告期仍處在盈利預(yù)測(cè)期間，公司就資產(chǎn)或項(xiàng)目達(dá)到原盈利預(yù)測(cè)及
其原因做出說(shuō)明
□ 適用 √ 不適用
三、控股股東及其關(guān)聯(lián)方對(duì)上市公司的非經(jīng)營(yíng)性占用資金情況
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在控股股東及其關(guān)聯(lián)方對(duì)上市公司的非經(jīng)營(yíng)性占用資金。
四、董事會(huì)對(duì)最近一期“非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)報(bào)告”相關(guān)情況的說(shuō)明
□ 適用 √ 不適用
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五、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事（如有）對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所本報(bào)告期“非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)報(bào)告”的說(shuō)明
□ 適用 √ 不適用
六、董事會(huì)關(guān)于報(bào)告期會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)變更或重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正的說(shuō)明
√ 適用 □ 不適用
1、重要會(huì)計(jì)政策變更
執(zhí)行《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第42號(hào)——持有待售的非流動(dòng)資產(chǎn)、處置組和終止經(jīng)營(yíng)》、《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第16號(hào)——政府補(bǔ)助》和《財(cái)
政部關(guān)于修訂印發(fā)一般企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表格式的通知》。
財(cái)政部于2017年度發(fā)布了《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第42號(hào)——持有待售的非流動(dòng)資產(chǎn)、處置組和終止經(jīng)營(yíng)》，自2017年5月28日起施
行，對(duì)于施行日存在的持有待售的非流動(dòng)資產(chǎn)、處置組和終止經(jīng)營(yíng)，要求采用未來(lái)適用法處理。
財(cái)政部于2017年度修訂了《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第16號(hào)——政府補(bǔ)助》，修訂后的準(zhǔn)則自2017年6月12日起施行，對(duì)于2017年1月1
日存在的政府補(bǔ)助，要求采用未來(lái)適用法處理；對(duì)于2017年1月1日至施行日新增的政府補(bǔ)助，也要求按照修訂后的準(zhǔn)則進(jìn)行
調(diào)整。
財(cái)政部于2017年度發(fā)布了《財(cái)政部關(guān)于修訂印發(fā)一般企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表格式的通知》，對(duì)一般企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表格式進(jìn)行了修訂，適
用于2017年度及以后期間的財(cái)務(wù)報(bào)表。
2、本公司執(zhí)行上述三項(xiàng)規(guī)定的主要影響如下：
序號(hào) 會(huì)計(jì)政策變更的內(nèi)容和原因 審批程序 受影響的報(bào)表項(xiàng)目名稱
在利潤(rùn)表中新增“資產(chǎn)處置收益”項(xiàng)目，將部分原
營(yíng)業(yè)外支出減少6,190.34元，重分類至資產(chǎn)
1 列示為“營(yíng)業(yè)外收入”的資產(chǎn)處置損益重分類至 董事會(huì)
處置收益。
“資產(chǎn)處置收益”項(xiàng)目。比較數(shù)據(jù)相應(yīng)調(diào)整。
與本公司日?；顒?dòng)相關(guān)的政府補(bǔ)助，計(jì)入其他收
2 董事會(huì) 不適用
益，不再計(jì)入營(yíng)業(yè)外收入。比較數(shù)據(jù)不調(diào)整。
列示持續(xù)經(jīng)營(yíng)凈利潤(rùn)本年金額
在利潤(rùn)表中分別列示“持續(xù)經(jīng)營(yíng)凈利潤(rùn)”和“終止
3 董事會(huì) 105,640,696.58元，列示終止經(jīng)營(yíng)凈利潤(rùn)本
經(jīng)營(yíng)凈利潤(rùn)”，比較數(shù)據(jù)相應(yīng)調(diào)整。
年金額為0元。
七、與上年度財(cái)務(wù)報(bào)告相比，合并報(bào)表范圍發(fā)生變化的情況說(shuō)明
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期無(wú)合并報(bào)表范圍發(fā)生變化的情況。
八、聘任、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況
現(xiàn)聘任的會(huì)計(jì)事務(wù)所
境內(nèi)會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱 立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
境內(nèi)會(huì)計(jì)師事務(wù)所報(bào)酬（萬(wàn)元）
境內(nèi)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)服務(wù)的連續(xù)年限
境內(nèi)會(huì)計(jì)師事務(wù)所注冊(cè)會(huì)計(jì)師姓名 謝騫、王健
境內(nèi)會(huì)計(jì)師事務(wù)所注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)服務(wù)的連續(xù)年限
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境外會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱（如有） 無(wú)
是否改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所
□ 是 √ 否
聘請(qǐng)內(nèi)部控制審計(jì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、財(cái)務(wù)顧問(wèn)或保薦人情況
□ 適用 √ 不適用
九、年度報(bào)告披露后面臨暫停上市和終止上市情況
□ 適用 √ 不適用
十、破產(chǎn)重整相關(guān)事項(xiàng)
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期未發(fā)生破產(chǎn)重整相關(guān)事項(xiàng)。
十一、重大訴訟、仲裁事項(xiàng)
□ 適用 √ 不適用
本年度公司無(wú)重大訴訟、仲裁事項(xiàng)。
十二、處罰及整改情況
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在處罰及整改情況。
十三、公司及其控股股東、實(shí)際控制人的誠(chéng)信狀況
□ 適用 √ 不適用
十四、公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、員工持股計(jì)劃或其他員工激勵(lì)措施的實(shí)施情況
√ 適用 □ 不適用
2017年10月17日，公司召開(kāi)第二屆董事會(huì)第九次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議，審議并通過(guò)了《關(guān)于公司及其摘要的議案》、《關(guān)于公司的議案》、《關(guān)于
提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)
激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查。具體披露情況詳見(jiàn)公司于2017年10月18日在巨潮資訊網(wǎng)(www.cinfo.com.cn)上披露的相關(guān)公告。
2017年11月3日，公司召開(kāi)2017年第三次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于公司及其
摘要的議案》、《關(guān)于公司的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦
理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》。具體披露情況詳見(jiàn)公司于2017年11月3日在巨潮資訊網(wǎng)(www.cinfo.com.cn)上披露的相關(guān)公告。
2017年11月27日，公司召開(kāi)了第二屆董事會(huì)第十一次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于調(diào)整公司2017年限制
性股票激勵(lì)計(jì)劃授予名單和數(shù)量的議案》、《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》，確定以2017年11月27日為授予日，
公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)本次授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)。具體披露情況詳見(jiàn)公
司于2017年11月28日在巨潮資訊網(wǎng)(www.cinfo.com.cn)上披露的相關(guān)公告。
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2017年12月27日，公司于巨潮資訊網(wǎng)披露《關(guān)于2017限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予登記完成的公告》，公司向62名激勵(lì)對(duì)象授予
87.11萬(wàn)股限制性股票。授予股份的上市日為2017年12月28日。
十五、重大關(guān)聯(lián)交易
1、與日常經(jīng)營(yíng)相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易
√ 適用 □ 不適用
關(guān)聯(lián)交 占同類 獲批的 可獲得
關(guān)聯(lián)交 是否超 關(guān)聯(lián)交
關(guān)聯(lián)交易 關(guān)聯(lián)關(guān) 關(guān)聯(lián)交 關(guān)聯(lián)交 關(guān)聯(lián)交 易金額 交易金 交易額 的同類 披露日 披露索
易定價(jià) 過(guò)獲批 易結(jié)算
方 系 易類型 易內(nèi)容 易價(jià)格 （萬(wàn) 額的比 度（萬(wàn) 交易市 期 引
原則 額度 方式
元） 例 元） 價(jià)
關(guān)于與
關(guān)聯(lián)方
本公司 續(xù)簽
董事為 《采購(gòu)
參照市
該公司 銷售產(chǎn) 2017 年 框架協(xié)
場(chǎng)價(jià)格 23,430. 貨到付
?？低?副董事 銷售 品及勞 -- 52.16% 30,000 否 -- 08 月 03 議》的
雙方共 08 款
長(zhǎng)且持 務(wù) 日 公告
同約定
股該公 （公告
司 編號(hào)：
2017-0
33 號(hào)）
23,430.
合計(jì) -- -- -- -- -- 30,000 否 -- -- -- --
大額銷貨退回的詳細(xì)情況 無(wú)
按類別對(duì)本期將發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交
易進(jìn)行總金額預(yù)計(jì)的，在報(bào)告期內(nèi)的 公司與關(guān)聯(lián)方日常交易的金額沒(méi)有超過(guò)經(jīng)審議的日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)額度
實(shí)際履行情況（如有）
交易價(jià)格與市場(chǎng)參考價(jià)格差異較大
不適用
的原因（如適用）
2、資產(chǎn)或股權(quán)收購(gòu)、出售發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期未發(fā)生資產(chǎn)或股權(quán)收購(gòu)、出售的關(guān)聯(lián)交易。
3、共同對(duì)外投資的關(guān)聯(lián)交易
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期未發(fā)生共同對(duì)外投資的關(guān)聯(lián)交易。
上海富瀚微電子股份有限公司 2017 年年度報(bào)告全文
4、關(guān)聯(lián)債權(quán)債務(wù)往來(lái)
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在關(guān)聯(lián)債權(quán)債務(wù)往來(lái)。
5、其他重大關(guān)聯(lián)交易
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期無(wú)其他重大關(guān)聯(lián)交易。
十六、重大合同及其履行情況
1、托管、承包、租賃事項(xiàng)情況
（1）托管情況
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在托管情況。
（2）承包情況
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在承包情況。
（3）租賃情況
√ 適用 □ 不適用
租賃情況說(shuō)明
面積
序號(hào) 出租方 租賃地點(diǎn) 租賃期 備注
（m2）
上海市閔行區(qū)虹橋鎮(zhèn)吳中路1050號(hào)5幢東樓 租賃合同已于2018年1
1 上海石中玉實(shí)業(yè)有限公司 1,849 2016.6.1-2018.5.31
702、703、705、706、712、926室 月提前終止
上海漕河涇新興技術(shù)開(kāi)發(fā)
2 上海市桂平路680號(hào)32幢620室 29.57 2016.11.1-2017.10.31
區(qū)科技創(chuàng)業(yè)中心
上海市閔行區(qū)虹橋鎮(zhèn)吳中路1050號(hào)5幢東樓
3 上海石中玉實(shí)業(yè)有限公司 528 2016.6.1-2018.5.31
701室
深圳市創(chuàng)維建設(shè)發(fā)展有限 深圳市南山區(qū)高新南四道18號(hào)創(chuàng)維半導(dǎo)體設(shè)
4 424.88 2017.1.1-2018.11.30
公司 計(jì)大廈東座601室
5 上海微電子設(shè)計(jì)有限公司 上海市黃浦區(qū)北京東路666號(hào)B區(qū)910-20室 26 2016.1.1-2018.12.31
為公司帶來(lái)的損益達(dá)到公司報(bào)告期利潤(rùn)總額 10%以上的項(xiàng)目
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在為公司帶來(lái)的損益達(dá)到公司報(bào)告期利潤(rùn)總額 10%以上的租賃項(xiàng)目。
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2、重大擔(dān)保
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在擔(dān)保情況。
3、委托他人進(jìn)行現(xiàn)金資產(chǎn)管理情況
（1）委托理財(cái)情況
√ 適用 □ 不適用
報(bào)告期內(nèi)委托理財(cái)概況
單位：萬(wàn)元
具體類型 委托理財(cái)?shù)馁Y金來(lái)源 委托理財(cái)發(fā)生額 未到期余額 逾期未收回的金額
銀行理財(cái)產(chǎn)品 閑置募集資金 12,500 2,000
銀行理財(cái)產(chǎn)品 閑置自有資金 8,000 8,000
合計(jì) 20,500 10,000
單項(xiàng)金額重大或安全性較低、流動(dòng)性較差、不保本的高風(fēng)險(xiǎn)委托理財(cái)具體情況
√ 適用 □ 不適用
受托 事項(xiàng)
受托 報(bào)告 計(jì)提 未來(lái)
機(jī)構(gòu) 報(bào)告 概述
機(jī)構(gòu) 參考 預(yù)期 期損 減值 是否 是否
名稱 報(bào)酬 期實(shí) 及相
（或 產(chǎn)品類 資金 起始 終止 資金 年化 收益 益實(shí) 準(zhǔn)備 經(jīng)過(guò) 還有
（或 金額 確定 際損 關(guān)查
受托 型 來(lái)源 日期 日期 投向 收益 （如 際收 金額 法定 委托
受托 方式 益金 詢索
人）類 率 有 回情 （如 程序 理財(cái)
人姓 額 引（如
型 況 有） 計(jì)劃
名） 有）
上海
上海 銀行
2017 2017
銀行 閑置 “贏 到期
保本保 年 05 年 08 已收
漕河 銀行 4,500 募集 家”系 后計(jì) 4.10% 0是 是
收益型 月 24 月 23 46.00 46.00 回
涇支 資金 列理 收益
日 日
行 財(cái)產(chǎn)
品
上海
上海 銀行
2017 2017
銀行 閑置 “贏 到期
保本保 年 06 年 07 已收
漕河 銀行 1,500 募集 家”系 后計(jì) 4.12% 0是 是
收益型 月 14 月 19 5.93 5.93 回
涇支 資金 列理 收益
日 日
行 財(cái)產(chǎn)
品
上海 保本保 閑置 2017 2018 上海 到期 已收
銀行 1,500 4.22% 0是 是
銀行 收益型 募集 年 07 年 10 銀行 后計(jì) 15.78 15.78 回
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漕河 資金 月 26 月 25 “贏 收益
涇支 日 日 家”系
行 列理
財(cái)產(chǎn)
品
上海
上海 銀行
2017 2017
銀行 閑置 “贏 到期
保本保 年 08 年 11 已收
漕河 銀行 3,000 募集 家”系 后計(jì) 4.25% 0是 是
收益型 月 30 月 29 31.79 31.79 回
涇支 資金 列理 收益
日 日
行 財(cái)產(chǎn)
品
“贏
上海 家”貨
2017 2018
銀行 閑置 幣及 到期
保本保 年 12 年 03 未收
漕河 銀行 2,000 募集 債券 后計(jì) 4.30% 0 0是 是
收益型 月 06 月 07 21.44 回
涇支 資金 系列 收益
日 日
行 理財(cái)
產(chǎn)品
“贏
上海 家”貨
2017 2018
銀行 閑置 幣及 到期
保本保 年 12 年 03 未收
漕河 銀行 3,000 自有 債券 后計(jì) 4.30% 0 0是 是
收益型 月 06 月 07 32.16 回
涇支 資金 系列 收益
日 日
行 理財(cái)
產(chǎn)品
招商
銀行
2017 2018 H0001
上海 閑置 到期
保本浮 年 12 年 06 482 結(jié) 未收
分行 銀行 5,000 自有 后計(jì) 4.23% 0 0是 是
動(dòng)收益 月 27 月 25 構(gòu)性 104.30 回
吳中 資金 收益
日 日 存款
路支
行
合計(jì) 20,500 -- -- -- -- -- -- 257.4 99.5 -- -- -- --
委托理財(cái)出現(xiàn)預(yù)期無(wú)法收回本金或存在其他可能導(dǎo)致減值的情形
□ 適用 √ 不適用
（2）委托貸款情況
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在委托貸款。
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4、其他重大合同
√ 適用 □ 不適用
合同涉 合同涉
及資產(chǎn) 及資產(chǎn)
評(píng)估機(jī) 評(píng)估基 截至報(bào)
合同訂 合同訂 的賬面 的評(píng)估 交易價(jià)
合同標(biāo) 合同簽 構(gòu)名稱 準(zhǔn)日 定價(jià)原 是否關(guān) 關(guān)聯(lián)關(guān) 告期末 披露日 披露索
立公司 立對(duì)方 價(jià)值 價(jià)值 格（萬(wàn)
的 訂日期 （如 （如 則 聯(lián)交易 系 的執(zhí)行 期 引
方名稱 名稱 （萬(wàn) （萬(wàn) 元）
有） 有） 情況
元）（如 元）（如
有） 有）
關(guān)于購(gòu)
以上海
上海市 置公司
市房地
上海富 徐匯區(qū) 辦公用
上海華 同策房 產(chǎn)市場(chǎng)
瀚微電 宜山路 2017 年 2017 年 2017 年 房進(jìn)展
田置業(yè) 產(chǎn)咨詢 價(jià)格為 15,630. 正常履
子股份 717 號(hào) 07 月 -- -- 04 月 否 無(wú) 07 月 的公告
有限公 股份有 參考， 85 行
股份有 第 5 層 14 日 03 日 17 日 （公告
司 限公司 由交易
限公司 和第 6 編號(hào)：
雙方協(xié)
層房屋 2017-0
商確定
31）
關(guān)于與
關(guān)聯(lián)方
本公司 續(xù)簽
上海富 董事為 《采購(gòu)
杭州海
瀚微電 2017 年 市場(chǎng)化 該公司 2017 年 框架協(xié)
康威視 公司產(chǎn) 正常履
子股份 08 月 -- -- 無(wú) -- 原則定 -- 是 副董事 08 月 議》的
科技有 品 行
股份有 02 日 價(jià) 長(zhǎng)且持 03 日 公告
限公司
限公司 股該公 （公告
司 編號(hào) ：
2017-0
33）
十七、社會(huì)責(zé)任情況
1、履行社會(huì)責(zé)任情況
1、 完善公司治理結(jié)構(gòu)
公司嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證
券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)法律法規(guī)的要求，及時(shí)制定和完善各項(xiàng)規(guī)章制度；積極推進(jìn)內(nèi)控
體系建設(shè)，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，明確公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等各自應(yīng)履行的職責(zé)和議事規(guī)則，為公司的規(guī)范運(yùn)
作提供了完善的制度保障，并有效地增加了公司決策的公正性。充分尊重和維護(hù)所有股東特別是中小股東的權(quán)益。
2、 注重職工權(quán)益保護(hù)
公司致力于培育員工的認(rèn)同感和歸屬感，為員工提供健康、安全的工作環(huán)境；尊重和保護(hù)員工權(quán)益，遵守勞動(dòng)合同法等
法規(guī)，依法與員工簽訂《勞動(dòng)合同》，按照國(guó)家規(guī)定為員工繳納五險(xiǎn)一金，認(rèn)真執(zhí)行員工法定假期、婚喪產(chǎn)假、年假等休假
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制度，還提供定期體檢、商業(yè)保險(xiǎn)、團(tuán)隊(duì)活動(dòng)、節(jié)日禮品等補(bǔ)充福利。不斷完善具有吸引力和競(jìng)爭(zhēng)性的福利體系；持續(xù)優(yōu)化
員工關(guān)懷體系，實(shí)現(xiàn)員工與企業(yè)共同成長(zhǎng)。
3、供應(yīng)商、客戶和消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)
公司將誠(chéng)實(shí)守信作為企業(yè)發(fā)展之基，與供應(yīng)商和客戶建立并保持長(zhǎng)期良好的戰(zhàn)略合作關(guān)系。充分尊重并保護(hù)供應(yīng)商、客
戶的合法權(quán)益。
4、重視投資者關(guān)系管理
公司重視投資者關(guān)系管理工作，貫徹真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平的原則，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)。公司通過(guò)投資者
熱線電話、投資者專用電子信箱、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研、深交所互動(dòng)易等多種渠道，保持與股東有效溝通，積極與投資者交流互動(dòng)，提
高了投資者對(duì)公司的認(rèn)知度，為投資者公平獲取公司信息創(chuàng)造良好條件。
5、積極承擔(dān)國(guó)家、地方政府科研項(xiàng)目，共同參與、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。
今后公司將繼續(xù)一如既往地提供好的產(chǎn)品與服務(wù)，在追求經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)，最大化地履行社會(huì)責(zé)任，熱心參與社會(huì)公益
事業(yè)，注重環(huán)保節(jié)能減排，促進(jìn)公司進(jìn)步與社會(huì)、環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)濟(jì)價(jià)值與社會(huì)價(jià)值之間的良性互動(dòng)，推動(dòng)企
業(yè)與社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展，努力成為值得尊重的企業(yè)公民。
2、履行精準(zhǔn)扶貧社會(huì)責(zé)任情況
（1）精準(zhǔn)扶貧規(guī)劃
公司報(bào)告年度暫未開(kāi)展精準(zhǔn)扶貧工作，也暫無(wú)后續(xù)精準(zhǔn)扶貧計(jì)劃。
3、環(huán)境保護(hù)相關(guān)的情況
上市公司及其子公司是否屬于環(huán)境保護(hù)部門(mén)公布的重點(diǎn)排污單位
否
公司不屬于重點(diǎn)排污單位。在日常經(jīng)營(yíng)中公司認(rèn)真執(zhí)行《環(huán)境保護(hù)法》等環(huán)保方面法律法規(guī)。
十八、其他重大事項(xiàng)的說(shuō)明
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在需要說(shuō)明的其他重大事項(xiàng)。
十九、公司子公司重大事項(xiàng)
□ 適用 √ 不適用
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第六節(jié) 股份變動(dòng)及股東情況
一、股份變動(dòng)情況
1、股份變動(dòng)情況
單位：股
本次變動(dòng)前 本次變動(dòng)增減（＋，－） 本次變動(dòng)后
公積金轉(zhuǎn)
數(shù)量 比例 發(fā)行新股 送股 其他 小計(jì) 數(shù)量 比例
股
33,333,30 34,204,40
一、有限售條件股份 100.00% 871,100 871,100 75.48%
0
1、國(guó)家持股 0 0.00% 0 0.00%
2、國(guó)有法人持股 0 0.00% 0 0.00%
23,370,30 24,241,40
3、其他內(nèi)資持股 70.11% 871,100 871,100 53.49%
0
其中：境內(nèi)法人持股 9,918,300 29.75% 9,918,300 21.89%
13,452,00 14,323,10
境內(nèi)自然人持股 40.36% 871,100 871,100 31.61%
0
4、外資持股 9,963,000 29.89% 9,963,000 21.99%
其中：境外法人持股 9,963,000 29.89% 9,963,000 21.99%
境外自然人持股 0 0.00% 0 0.00%
11,111,50 11,111,50 11,111,50
二、無(wú)限售條件股份 0 0.00% 24.52%
0 0
11,111,50 11,111,50 11,111,50
1、人民幣普通股 0 0.00% 24.52%
0 0
2、境內(nèi)上市的外資股 0 0.00% 0 0.00%
3、境外上市的外資股 0 0.00% 0 0.00%
4、其他 0 0.00% 0 0.00%
33,333,30 11,982,60 11,982,60 45,315,90
三、股份總數(shù) 100.00% 100.00%
0 0 0
股份變動(dòng)的原因
√ 適用 □ 不適用
公司首次公開(kāi)發(fā)行的人民幣普通股（A股）1111.15萬(wàn)股于2017年2月20日在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板公開(kāi)交易。
報(bào)告期內(nèi)，公司向2017年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予871,100股限制性股票。
股份變動(dòng)的批準(zhǔn)情況
上海富瀚微電子股份有限公司 2017 年年度報(bào)告全文
√ 適用 □ 不適用
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（證監(jiān)許可〔2017〕160號(hào)）核準(zhǔn)上市，經(jīng)深圳證券交易所（深證上〔2017〕117號(hào)）同意本次公
開(kāi)發(fā)行的1,111.15萬(wàn)股股票于2017年2月20日起上市交易。
2017年10月17日，公司召開(kāi)第二屆董事會(huì)第九次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議，審議并通過(guò)了《關(guān)于公司及其摘要》；2017年11月3日，公司召開(kāi)2017年第三次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于公司及其摘要》；2017年11月27日，公司召開(kāi)了第二屆董事會(huì)第十一次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第
九次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于調(diào)整公司2017年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予名單和數(shù)量的議案》、《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股
票的議案》；2017年12月27日，公司于巨潮資訊網(wǎng)披露《關(guān)于2017限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予登記完成的公告》。
股份變動(dòng)的過(guò)戶情況
√ 適用 □ 不適用
報(bào)告期內(nèi)，公司首次公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A股）1,111.15萬(wàn)股，已在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司辦理股
份登記手續(xù)。
2017年12月，經(jīng)公司申請(qǐng)、深圳證券交易所審核，公司向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司辦理完成限制性股票的
股份登記手續(xù)。本期限制性股票最終登記的授予數(shù)量為87.11萬(wàn)股，授予限制性股票的上市日期為2017年12月28日。
股份變動(dòng)對(duì)最近一年和最近一期基本每股收益和稀釋每股收益、歸屬于公司普通股股東的每股凈資產(chǎn)等財(cái)務(wù)指標(biāo)的影響
√ 適用 □ 不適用
2017年2月，公司首次公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A股）1,111.15萬(wàn)股，公司總股本較2016年末的33,333,300增加至44,444,800股。
2017年12月，公司完成了2017年限制性股票授予登記后，截至2017年12月31日，公司總股本較發(fā)行后的44,444,800股增加了
871,100股，新股本為45,315,900股。
上述股份變動(dòng)將攤薄公司每股收益與每股凈資產(chǎn)。
公司認(rèn)為必要或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求披露的其他內(nèi)容
□ 適用 √ 不適用
2、限售股份變動(dòng)情況
√ 適用 □ 不適用
單位：股
本期解除限售 本期增加限售
股東名稱 期初限售股數(shù) 期末限售股數(shù) 限售原因 擬解除限售日期
股數(shù) 股數(shù)
杰智控股有限公司 0 0 9,963,000 9,963,000 IPO 限售 2020-02-20
上海朗瀚投資管理
0 0 7,228,300 7,228,300 IPO 限售 2020-02-20
有限公司
陳春梅 0 0 5,988,000 5,988,000 IPO 限售 2020-02-20
楊小奇 0 0 3,399,000 3,399,000 IPO 限售 2020-02-20
上海騰瀚投資管理
0 0 2,690,000 2,690,000 IPO 限售 2020-02-20
中心（有限合伙）
何輝 0 0 1,833,000 1,833,000 IPO 限售 2018-02-20
龔傳軍 0 0 1,122,000 1,122,000 IPO 限售 2020-02-20
上海富瀚微電子股份有限公司 2017 年年度報(bào)告全文
萬(wàn)建軍 0 0 1,110,000 1,110,000 IPO 限售 2020-02-20
2018 年 12 月 28
日解禁 30%;2019
2017 年限制性股票 2017 年限制性股 年 12 月 28 日解
0 0 871,100 871,100
激勵(lì)對(duì)象 票激勵(lì)計(jì)劃 禁 30%；2020 年
12 月 28 日解禁
40%。
合計(jì) 0 0 34,204,400 34,204,400 -- --
二、證券發(fā)行與上市情況
1、報(bào)告期內(nèi)證券發(fā)行（不含優(yōu)先股）情況
√ 適用 □ 不適用
股票及其衍生證 發(fā)行價(jià)格（或利 獲準(zhǔn)上市交易
發(fā)行日期 發(fā)行數(shù)量（股） 上市日期 交易終止日期
券名稱 率） 數(shù)量（股））
股票類
2017 年 02 月 08 2017 年 02 月 20
人民幣普通股 55.64 元/股 11,111,500 11,111,500
日 日
2017 年 11 月 27 2017 年 12 月 28
人民幣普通股 89.35 元/股 871,100 871,100
日 日
可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、公司債類
其他衍生證券類
報(bào)告期內(nèi)證券發(fā)行（不含優(yōu)先股）情況的說(shuō)明
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)“證監(jiān)許可[2017]160號(hào)”文核準(zhǔn)，并經(jīng)深圳證券交易所《關(guān)于上海富瀚微電子股份有限公司人民
幣普通股股票在創(chuàng)業(yè)板上市的通知》（深證上[2017]117號(hào)）同意，公司向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股股票1,111.15萬(wàn)股。
2017年10月17日，公司召開(kāi)第二屆董事會(huì)第九次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議，審議并通過(guò)了《關(guān)于公司及其摘要》
2017年11月3日，公司召開(kāi)2017年第三次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于公司及其
摘要》以及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》
2017年11月27日，公司召開(kāi)了第二屆董事會(huì)第十一次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于調(diào)整公司2017年限制
性股票激勵(lì)計(jì)劃授予名單和數(shù)量的議案》、《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》
2017年12月27日，公司于巨潮資訊網(wǎng)披露《關(guān)于2017限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予登記完成的公告》，公司向62名激勵(lì)對(duì)象授予
87.11萬(wàn)股限制性股票。授予股份的上市日為2017年12月28日。
2、公司股份總數(shù)及股東結(jié)構(gòu)的變動(dòng)、公司資產(chǎn)和負(fù)債結(jié)構(gòu)的變動(dòng)情況說(shuō)明
√ 適用 □ 不適用
公司首次公開(kāi)發(fā)行的人民幣普通股（A股）1,111.15萬(wàn)股于2017年2月20日在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板公開(kāi)交易。
2017年12月27日，公司于巨潮資訊網(wǎng)披露《關(guān)于2017限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予登記完成的公告》，公司向62名激勵(lì)對(duì)象授予
87.11萬(wàn)股限制性股票。授予登記完成后公司總股本由4,444.48萬(wàn)股增加至4,531.59萬(wàn)股。
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3、現(xiàn)存的內(nèi)部職工股情況
□ 適用 √ 不適用
三、股東和實(shí)際控制人情況
1、公司股東數(shù)量及持股情況
單位：股
年度報(bào)告披露日
報(bào)告期末表決權(quán)
年度報(bào)告披露日 前上一月末表決
報(bào)告期末普通股 恢復(fù)的優(yōu)先股股
11,765 前上一月末普通 11,264 0 權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股
股東總數(shù) 東總數(shù)（如有）
股股東總數(shù) 股東總數(shù)（如有）
（參見(jiàn)注 9）
（參見(jiàn)注 9）
持股 5%以上的股東或前 10 名股東持股情況
報(bào)告期內(nèi) 持有有限 持有無(wú)限 質(zhì)押或凍結(jié)情況
報(bào)告期末
股東名稱 股東性質(zhì) 持股比例 增減變動(dòng) 售條件的 售條件的
持股數(shù)量 股份狀態(tài) 數(shù)量
情況 股份數(shù)量 股份數(shù)量
杰智控股有限公
境外法人 21.99% 9,963,000 0 9,963,000 0
司
上海朗瀚投資管
境內(nèi)非國(guó)有法人 15.95% 7,228,300 0 7,228,300 0 質(zhì)押 1,515,400
理有限公司
陳春梅 境內(nèi)自然人 13.21% 5,988,000 0 5,988,000 0
楊小奇 境內(nèi)自然人 7.50% 3,399,000 0 3,399,000 0
上海騰瀚投資管
理中心（有限合 境內(nèi)非國(guó)有法人 5.94% 2,690,000 0 2,690,000 0 質(zhì)押 1,166,100
伙）
何輝 境內(nèi)自然人 4.05% 1,833,100 100 1,833,000 100 質(zhì)押 1,212,000
龔傳軍 境內(nèi)自然人 2.48% 1,122,000 0 1,122,000 0 質(zhì)押 524,600
萬(wàn)建軍 境內(nèi)自然人 2.45% 1,110,000 0 1,110,000 0 質(zhì)押 420,000
阮馬森 境內(nèi)自然人 0.95% 431,800 431,800 0 431,800
中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股
份有限公司－寶
盈科技 30 靈活配 其他 0.88% 400,000 400,000 0 400,000
置混合型證券投
資基金
戰(zhàn)略投資者或一般法人因配售新股
成為前 10 名股東的情況（如有）（參 無(wú)
見(jiàn)注 4）
上述股東關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動(dòng)的說(shuō) 報(bào)告期內(nèi)，公司原始股東杰智控股有限公司、陳春梅、龔傳軍和楊小奇之間，萬(wàn)建軍
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明 和楊小奇之間存在一致行動(dòng)關(guān)系；除此之外，本公司未知其他上述股東之間是否存在
關(guān)聯(lián)關(guān)系，也未知其他股東之間是否屬于一致行動(dòng)人。
前 10 名無(wú)限售條件股東持股情況
股份種類
股東名稱 報(bào)告期末持有無(wú)限售條件股份數(shù)量
股份種類 數(shù)量
阮馬森 431,800 人民幣普通股 431,800
中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司－寶盈
科技 30 靈活配置混合型證券投資基 400,000 人民幣普通股 400,000
金
東吳基金－招商銀行－東吳證券股
364,798 人民幣普通股 364,798
份有限公司
中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司－華夏
236,500 人民幣普通股 236,500
優(yōu)勢(shì)增長(zhǎng)混合型證券投資基金
中國(guó)工商銀行－東吳嘉禾優(yōu)勢(shì)精選
224,200 人民幣普通股 224,200
混合型開(kāi)放式證券投資基金
中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司－嘉實(shí)
前沿科技滬港深股票型證券投資基 169,100 人民幣普通股 169,100
金
中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司－東吳
164,200 人民幣普通股 164,200
雙三角股票型證券投資基金
胡彩玲 141,100 人民幣普通股 141,100
張曄 107,400 人民幣普通股 107,400
潘文雄 99,065 人民幣普通股 99,065
前 10 名無(wú)限售流通股股東之間，以
及前 10 名無(wú)限售流通股股東和前 10 本公司未知其他上述股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，也未知其他股東之間是否屬于一致
名股東之間關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動(dòng)的 行動(dòng)人。
說(shuō)明
參與融資融券業(yè)務(wù)股東情況說(shuō)明（如 股東阮馬森通過(guò)中信證券股份有限公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有 431,800 股股
有）（參見(jiàn)注 5） 東潘文雄通過(guò)中銀國(guó)際證券有限責(zé)任公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 99,065 股
公司前 10 名普通股股東、前 10 名無(wú)限售條件普通股股東在報(bào)告期內(nèi)是否進(jìn)行約定購(gòu)回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股東、前 10 名無(wú)限售條件普通股股東在報(bào)告期內(nèi)未進(jìn)行約定購(gòu)回交易。
2、公司控股股東情況
控股股東性質(zhì)：自然人控股
控股股東類型：自然人
控股股東姓名 國(guó)籍 是否取得其他國(guó)家或地區(qū)居留權(quán)
楊小奇 中國(guó) 否
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主要職業(yè)及職務(wù) 現(xiàn)任公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理
控股股東報(bào)告期內(nèi)變更
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期控股股東未發(fā)生變更。
3、公司實(shí)際控制人情況
實(shí)際控制人性質(zhì)：境內(nèi)自然人
實(shí)際控制人類型：自然人
實(shí)際控制人姓名 國(guó)籍 是否取得其他國(guó)家或地區(qū)居留權(quán)
楊小奇 中國(guó) 否
主要職業(yè)及職務(wù) 現(xiàn)任公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理
過(guò)去 10 年曾控股的境內(nèi)外上市公司情況 無(wú)
實(shí)際控制人報(bào)告期內(nèi)變更
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期實(shí)際控制人未發(fā)生變更。
公司與實(shí)際控制人之間的產(chǎn)權(quán)及控制關(guān)系的方框圖
實(shí)際控制人通過(guò)信托或其他資產(chǎn)管理方式控制公司
□ 適用 √ 不適用
4、其他持股在 10%以上的法人股東
√ 適用 □ 不適用
法人股東名稱 法定代表人/單位負(fù)責(zé)人 成立日期 注冊(cè)資本 主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)或管理活動(dòng)
杰智控股有限公司 陳浩 2010 年 09 月 22 日 10,000 港元 投資管理
上海朗瀚投資管理有限公司 楊小奇 2010 年 10 月 21 日 196.23 萬(wàn)人民幣 投資管理
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5、控股股東、實(shí)際控制人、重組方及其他承諾主體股份限制減持情況
□ 適用 √ 不適用
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第七節(jié) 優(yōu)先股相關(guān)情況
□ 適用 √ 不適用
報(bào)告期公司不存在優(yōu)先股。
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第八節(jié) 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工情況
一、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持股變動(dòng)
本期增持 本期減持 其他增
任期起始 任期終止 期初持股 期末持股
姓名 職務(wù) 任職狀態(tài) 性別 年齡 股份數(shù)量 股份數(shù)量 減變動(dòng)
日期 日期 數(shù)（股） 數(shù)（股）
（股） （股） （股）
2013 年 2019 年
董事長(zhǎng)、
楊小奇 現(xiàn)任 男 55 04 月 28 04 月 26 3,399,000 0 0 0 3,399,000
總經(jīng)理
日 日
2013 年 2019 年
董事、副
謝煜璋 現(xiàn)任 男 57 04 月 28 04 月 26 0 0 0 0
總經(jīng)理
日 日
2013 年 2019 年
龔虹嘉 董事 現(xiàn)任 男 53 04 月 28 04 月 26 0 0 0 0
日 日
2013 年 2019 年
沙重九 董事 現(xiàn)任 男 54 04 月 28 04 月 26 0 0 0 0
日 日
2015 年 2019 年
何祖源 獨(dú)立董事 現(xiàn)任 男 56 01 月 27 04 月 26 0 0 0 0
日 日
2015 年 2019 年
沈田豐 獨(dú)立董事 現(xiàn)任 男 53 01 月 27 04 月 26 0 0 0 0
日 日
2015 年 2019 年
張敏 獨(dú)立董事 現(xiàn)任 男 41 01 月 27 04 月 26 0 0 0 0
日 日
2013 年 2019 年
監(jiān)事會(huì)主
陳曉春 現(xiàn)任 男 40 04 月 28 04 月 26 0 0 0 0
席
日 日
2015 年 2019 年
湯勇 監(jiān)事 現(xiàn)任 男 39 01 月 27 04 月 26 0 0 0 0
日 日
2015 年 2019 年
莊思宏 監(jiān)事 現(xiàn)任 男 50 01 月 27 04 月 26 0 0 0 0
日 日
萬(wàn)建軍 副總經(jīng) 現(xiàn)任 男 47 2015 年 2019 年 1,110,000 0 0 0 1,110,000
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理、總工 01 月 12 05 月 06
程師 日 日
2015 年 2019 年
高厚新 副總經(jīng)理 現(xiàn)任 男 43 01 月 12 05 月 06 0 0 0 0 0
日 日
財(cái)務(wù)總 2013 年 2019 年
馮小軍 監(jiān)、董事 現(xiàn)任 女 50 04 月 28 05 月 06 0 0 0 0 0
會(huì)秘書(shū) 日 日
合計(jì) -- -- -- -- -- -- 4,509,000 0 0 0 4,509,000
二、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員變動(dòng)情況
√ 適用 □ 不適用
姓名 擔(dān)任的職務(wù) 類型 日期 原因
董事、高級(jí)運(yùn)營(yíng) 因工作調(diào)整，謝煜璋先生辭去董事會(huì)秘書(shū)職務(wù)，將繼
2017 年 08 月 25
謝煜璋 副總裁、董事會(huì) 離任 續(xù)擔(dān)任公司董事及高級(jí)運(yùn)營(yíng)副總裁職務(wù)，專注于公司
日
秘書(shū) 運(yùn)營(yíng)管理。
為保證公司董事會(huì)工作的順利開(kāi)展，公司第二屆董事
會(huì)第八次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于變更公司董事會(huì)秘書(shū)
財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事 2017 年 08 月 25
馮小軍 聘任 的議案》，同意聘任馮小軍女士擔(dān)任公司董事會(huì)秘書(shū)，
會(huì)秘書(shū) 日
任期自董事會(huì)審議通過(guò)之日起至第二屆董事會(huì)屆滿為
止
三、任職情況
公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員專業(yè)背景、主要工作經(jīng)歷以及目前在公司的主要職責(zé)
（1）楊小奇先生，1963年出生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)，研究生學(xué)歷，畢業(yè)于上海交通大學(xué)。1987年至1992年，任
中國(guó)科健股份有限公司部門(mén)經(jīng)理；1994年至2000年，任深圳市矽谷電子系統(tǒng)有限公司總經(jīng)理；2000年至2003年，任武漢漢網(wǎng)
高技術(shù)有限公司首席運(yùn)營(yíng)官；2004年創(chuàng)立富瀚有限，現(xiàn)任本公司董事長(zhǎng)和總經(jīng)理、上海朗瀚執(zhí)行董事、上海騰瀚執(zhí)行事務(wù)合
伙人。
（2）謝煜璋先生，1961年生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)，研究生學(xué)歷，本科畢業(yè)于上海交通大學(xué)，研究生畢業(yè)于上海
科學(xué)技術(shù)大學(xué)。1984年至1986年，任上海市市內(nèi)電話局研究所助理工程師；1988年至1993年，任信息產(chǎn)業(yè)部第一研究所衛(wèi)星
通信研究室工程師；1993年至1998年，任上海三?？萍及l(fā)展有限公司技術(shù)部經(jīng)理；2002年至2011年，任美國(guó)萊迪思半導(dǎo)體有
限公司上海辦事處銷售經(jīng)理、北中國(guó)區(qū)銷售總監(jiān)；2011年起任富瀚有限副總經(jīng)理，現(xiàn)任本公司董事、高級(jí)運(yùn)營(yíng)副總裁。
（3）龔虹嘉先生，1965年出生，中國(guó)香港籍，本科學(xué)歷，畢業(yè)于華中理工大學(xué)。2008年至今，任杭州?？低晹?shù)字技術(shù)股
份有限公司（股票代碼：002415，股票簡(jiǎn)稱：?？低暎└倍麻L(zhǎng)；現(xiàn)任本公司董事。
（4）沙重九先生，1964年出生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)，研究生學(xué)歷，畢業(yè)于北京大學(xué)。1991年至1998年，任中國(guó)
首鋼國(guó)際貿(mào)易工程公司副處長(zhǎng)；1998年至2001年，任聯(lián)想進(jìn)出口有限公司總經(jīng)理助理；2001年4月至2017年1月，擔(dān)任君聯(lián)資
本管理股份有限公司執(zhí)行董事；2017年1月至今，擔(dān)任君聯(lián)資本管理股份有限公司董事總經(jīng)理；現(xiàn)任本公司董事。
（5）沈田豐先生，1965年生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)，本科學(xué)歷，畢業(yè)于西南政法學(xué)院。1985年至1993年，任杭州
市法律學(xué)校教師；1993年至2000年，任浙江星韻律師事務(wù)所律師；2001年至今，任國(guó)浩律師（杭州）事務(wù)所管理合伙人、杭
上海富瀚微電子股份有限公司 2017 年年度報(bào)告全文
州市律師協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)；現(xiàn)任本公司獨(dú)立董事。
（6）何祖源先生，1962年生，中國(guó)國(guó)籍，有日本永久居留權(quán)，研究生學(xué)歷，畢業(yè)于日本東京大學(xué)。1987年至1995年，任南
京理工大學(xué)助教、講師；1995年至1996年，任日本東京大學(xué)研究員，2001年至2003年，任美國(guó)Ciena Corporation主任工程
師，2003年至2012年，任日本東京大學(xué)講師、副教授、教授，2012年至今任上海交通大學(xué)講席教授；現(xiàn)任本公司獨(dú)立董事。
（7）張敏先生，1977年生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)，研究生學(xué)歷，畢業(yè)于中國(guó)人民大學(xué)。1999年至2003年，任湖北
省化工總公司會(huì)計(jì)；2010年至今，任中國(guó)人民大學(xué)副教授、博士生導(dǎo)師；現(xiàn)任公司獨(dú)立董事。
（8）陳曉春先生，1978年生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)，本科學(xué)歷，畢業(yè)于西北工業(yè)大學(xué)。2001年至2002年，任西安
亞同集成電路技術(shù)有限公司研發(fā)部工程師；2002年至2003年，任武漢漢網(wǎng)高技術(shù)有限公司工程師；2004年起任富瀚有限研發(fā)
工程師；現(xiàn)任本公司芯片研發(fā)部工程師、監(jiān)事會(huì)主席、職工代表監(jiān)事。
（9）湯勇先生，生于1979年，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)，本科學(xué)歷，畢業(yè)于華中科技大學(xué)。2000年至2001年，任廣東
創(chuàng)智網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)有限公司硬件工程師；2001年至2003年，任武漢漢網(wǎng)高科技有限公司硬件工程師；2004年起任富瀚有限系統(tǒng)工
程師，現(xiàn)任本公司系統(tǒng)工程師、監(jiān)事。
（10）莊思宏先生，生于1968年，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)，本科學(xué)歷，畢業(yè)于上海機(jī)械學(xué)院。1990年至1995年，任職
于中外合資蘇州迅達(dá)電梯有限公司；1995年至1997年，任京海集團(tuán)上海分公司電腦事業(yè)部經(jīng)理；1997年至2000年，任上海達(dá)
峰電子計(jì)算機(jī)有限公司經(jīng)理；2000年至2005年，任上海匯成集團(tuán)匯成對(duì)外貿(mào)易有限公司；2005年至2013年，任上海泓洋得美
廣告有限公司；2014年起任本公司綜合業(yè)務(wù)部員工，現(xiàn)任本公司綜合業(yè)務(wù)部員工、監(jiān)事。
（11）萬(wàn)建軍先生，生于1971年，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)，研究生學(xué)歷，畢業(yè)于西安交通大學(xué)。1998年至1999年，任
廣東美的集團(tuán)工程師；1999年至2000年，任深圳市矽谷電子系統(tǒng)有限公司工程師；2000年至2003年，任武漢漢網(wǎng)高技術(shù)有限
公司部門(mén)經(jīng)理；2004年參與創(chuàng)立富瀚有限，現(xiàn)任本公司副總經(jīng)理、總工程師。
（12）馮小軍女士，生于1968年，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)，本科學(xué)歷，畢業(yè)于武漢大學(xué)。1990年至1995年，任鐵道部
大橋工程局橋梁研究院助理工程師；1995年至2001年，任威爾信香港有限公司武漢代表處首席代表秘書(shū)；2002年至2008年，
任上海美捷動(dòng)力設(shè)備有限公司財(cái)務(wù)經(jīng)理；2008年起任本公司財(cái)務(wù)總監(jiān)；2017年8月起任公司董事會(huì)秘書(shū)。現(xiàn)任本公司董事會(huì)
秘書(shū)、財(cái)務(wù)總監(jiān)。
（13）高厚新先生，生于1975年，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)，研究生學(xué)歷，畢業(yè)于華中科技大學(xué)。2003年至2004年，任
杭州UT斯達(dá)康工程師；2004年起任富瀚有限研發(fā)部經(jīng)理，現(xiàn)任本公司副總經(jīng)理。
在股東單位任職情況
√ 適用 □ 不適用
在股東單位 在股東單位是否領(lǐng)
任職人員姓名 股東單位名稱 任期起始日期 任期終止日期
擔(dān)任的職務(wù) 取報(bào)酬津貼
2010 年 10 月
楊小奇 上海朗瀚投資管理有限公司 執(zhí)行董事 -- 否
21 日
執(zhí)行事務(wù)合 2014 年 07 月
楊小奇 上海騰瀚投資管理中心（有限合伙） -- 否
伙人 01 日
在其他單位任職情況
√ 適用 □ 不適用
在其他單位擔(dān)任 在其他單位是否領(lǐng)
任職人員姓名 其他單位名稱 任期起始日期 任期終止日期
的職務(wù) 取報(bào)酬津貼
龔虹嘉 富榮科技有限公司 董事 1999 年 10 月 否
上海富瀚微電子股份有限公司 2017 年年度報(bào)告全文
龔虹嘉 杭州富信掌景科技有限公司 董事長(zhǎng) 2004 年 02 月 否
龔虹嘉 富年科技有限公司 董事會(huì)主席 2007 年 10 月 否
杭州?？低晹?shù)字技術(shù)股份有限公
龔虹嘉 副董事長(zhǎng) 2008 年 06 月 否
司
龔虹嘉 北京富年科技有限公司 董事長(zhǎng) 2011 年 11 月 否
龔虹嘉 深圳創(chuàng)新谷投資管理有限公司 董事 2014 年 07 月 否
龔虹嘉 上海普坤信息科技有限公司 董事 2014 年 09 月 否
龔虹嘉 富策控股有限公司 董事 2014 年 10 月 否
龔虹嘉 創(chuàng)嘉創(chuàng)投有限公司 董事 2014 年 10 月 否
龔虹嘉 深圳嘉道谷投資管理有限公司 總經(jīng)理 2014 年 10 月 是
深圳嘉道功程股權(quán)投資基金（有限合 執(zhí)行事務(wù)合伙人
龔虹嘉 2014 年 11 月 否
伙） 委派代表
龔虹嘉 玖捌吆健康科技集團(tuán)有限公司 董事 2014 年 11 月 否
龔虹嘉 北京嘉博文生物科技有限公司 董事 2015 年 3 月 否
龔虹嘉 武漢優(yōu)信技術(shù)股份有限公司 董事 2016 年 01 月 否
龔虹嘉 上海傲源醫(yī)療用品有限公司 董事長(zhǎng) 2017 年 09 月 否
深圳嘉道方直教育產(chǎn)業(yè)投資企業(yè)（有 執(zhí)行事務(wù)合伙人
龔虹嘉 2017 年 6 月 否
限合伙） 委派代表
執(zhí)行事務(wù)合伙人
龔虹嘉 深圳嘉道成功投資企業(yè)（有限合伙） 2017 年 8 月 否
委派代表
沙重九 武漢優(yōu)信技術(shù)股份有限公司 董事 2012 年 03 月 否
沙重九 北京愛(ài)耳目科技有限公司 董事 2014 年 09 月 否
沙重九 中山聯(lián)合光電科技股份有限公司 董事 2014 年 12 月 否
沙重九 深圳市云之訊網(wǎng)絡(luò)技術(shù)有限公司 董事 2015 年 04 月 否
沙重九 上海天旦網(wǎng)絡(luò)科技發(fā)展有限公司 董事 2015 年 08 月 否
沙重九 北京安華金和科技有限公司 董事 2016 年 05 月 否
沙重九 君聯(lián)資本管理股份有限公司 董事總經(jīng)理 2017 年 01 月 是
何祖源 上海交通大學(xué) 講席教授 2012 年 9 月 是
何祖源 無(wú)錫聯(lián)河光子技術(shù)有限公司 董事長(zhǎng) 2012 年 04 月 是
何祖源 上海南明光纖技術(shù)有限公司 董事 2014 年 02 月 否
何祖源 南京硅源光電技術(shù)有限公司 執(zhí)行董事 2014 年 10 月 是
何祖源 上海訊明貿(mào)易有限公司 監(jiān)事 2014 年 10 月 否
沈田豐 國(guó)浩律師（杭州）事務(wù)所 執(zhí)行合伙人 2001 年 2 月 是
沈田豐 杭州市律師協(xié)會(huì) 會(huì)長(zhǎng) 2014 年 11 月 否
沈田豐 杭州鍋爐集團(tuán)股份有限公司 獨(dú)立董事 2013 年 10 月 是
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沈田豐 杭州微光電子股份有限公司 獨(dú)立董事 2013 年 10 月 是
沈田豐 浙商證券股份有限公司 獨(dú)立董事 2015 年 11 月 是
副教授、博士生
張敏 中國(guó)人民大學(xué)商學(xué)院 2010 年 6 月 是
導(dǎo)師
張敏 賢豐控股股份有限公司 獨(dú)立董事 2014 年 09 月 是
張敏 安徽黃山膠囊股份有限公司 獨(dú)立董事 2016 年 09 月 是
張敏 北京韓建河山管業(yè)股份有限公司 獨(dú)立董事 2016 年 10 月 是
謝煜璋 格音智能科技（上海）有限公司 董事 2017 年 07 月 否
謝煜璋 上海予簡(jiǎn)企業(yè)管理合伙企業(yè) 執(zhí)行事務(wù)合伙人 2017 年 06 月 否
公司現(xiàn)任及報(bào)告期內(nèi)離任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員近三年證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰的情況
□ 適用 √ 不適用
四、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員報(bào)酬情況
董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員報(bào)酬的決策程序、確定依據(jù)、實(shí)際支付情況
（一）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員報(bào)酬的決策程序
公司董事、監(jiān)事報(bào)酬由股東大會(huì)審議，高級(jí)管理人員報(bào)酬由董事會(huì)審議；薪酬與考核委員會(huì)在董事會(huì)授權(quán)下負(fù)責(zé)制定、審
查公司高級(jí)管理人員薪酬政策與方案，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。
（二）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員報(bào)酬確定依據(jù)
依據(jù)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的職責(zé)履行情況并結(jié)合年度績(jī)效考評(píng)情況綜合確定。
（三）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員報(bào)酬的實(shí)際支付情況
公司董事、監(jiān)事津貼及高級(jí)管理人員薪酬均按月發(fā)放。
公司報(bào)告期內(nèi)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員報(bào)酬情況
單位：萬(wàn)元
從公司獲得的稅 是否在公司關(guān)聯(lián)
姓名 職務(wù) 性別 年齡 任職狀態(tài)
前報(bào)酬總額 方獲取報(bào)酬
楊小奇 董事長(zhǎng)、總經(jīng)理 男 55 現(xiàn)任 115.9 否
董事、高級(jí)運(yùn)營(yíng)
謝煜璋 男 57 現(xiàn)任 105.7 否
副總裁
龔虹嘉 董事 男 53 現(xiàn)任 0 否
沙重九 董事 男 54 現(xiàn)任 0 否
沈田豐 獨(dú)立董事 男 53 現(xiàn)任 6 否
何祖源 獨(dú)立董事 男 56 現(xiàn)任 6 否
張敏 獨(dú)立董事 男 41 現(xiàn)任 6 否
陳曉春 監(jiān)事會(huì)主席 男 40 現(xiàn)任 51.9 否
莊思宏 監(jiān)事 男 50 現(xiàn)任 15.6 否
湯勇 監(jiān)事 男 39 現(xiàn)任 48.5 否
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副總經(jīng)理、總工
萬(wàn)建軍 男 47 現(xiàn)任 87 否
程師
財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事
馮小軍 女 50 現(xiàn)任 53 否
會(huì)秘書(shū)
高厚新 副總經(jīng)理 男 43 現(xiàn)任 91 否
合計(jì) -- -- -- -- 586.6 --
公司董事、高級(jí)管理人員報(bào)告期內(nèi)被授予的股權(quán)激勵(lì)情況
□ 適用 √ 不適用
五、公司員工情況
1、員工數(shù)量、專業(yè)構(gòu)成及教育程度
母公司在職員工的數(shù)量（人）
主要子公司在職員工的數(shù)量（人）
在職員工的數(shù)量合計(jì)（人）
當(dāng)期領(lǐng)取薪酬員工總?cè)藬?shù)（人）
母公司及主要子公司需承擔(dān)費(fèi)用的離退休職工人數(shù)（人）
專業(yè)構(gòu)成
專業(yè)構(gòu)成類別 專業(yè)構(gòu)成人數(shù)（人）
研發(fā)人員
銷售人員
管理人員
合計(jì)
教育程度
教育程度類別 數(shù)量（人）
碩士及以上
本科
大專
合計(jì)
2、薪酬政策
公司薪酬設(shè)計(jì)秉承公平、競(jìng)爭(zhēng)、激勵(lì)等原則，結(jié)合公司的經(jīng)營(yíng)理念和管理模式，在遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、政策的前提下，
形成以績(jī)效考核為基礎(chǔ)、各種榮譽(yù)、獎(jiǎng)勵(lì)為一體的綜合薪酬體系。公司一直堅(jiān)持“為每一位忠誠(chéng)和具有使命感的員工創(chuàng)造發(fā)
展機(jī)會(huì)”的理念，為員工提供良好的平臺(tái)及工作環(huán)境、使員工在工作中得到提升和實(shí)現(xiàn)個(gè)人價(jià)值。在加強(qiáng)與優(yōu)化組織管理、
提升人力資源工作專業(yè)性的同時(shí)，公司為員工提供富有行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的薪酬福利、激勵(lì)機(jī)制，同時(shí)關(guān)注員工成長(zhǎng)與發(fā)展，為員
工提供良好的職業(yè)發(fā)展通道與成長(zhǎng)平臺(tái)。
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3、培訓(xùn)計(jì)劃
人才是一家輕資產(chǎn)企業(yè)的核心資產(chǎn)，公司始終重視對(duì)員工的培養(yǎng)，積極營(yíng)造良好學(xué)習(xí)氛圍，打造學(xué)習(xí)型組織。2017年度，公
司在員工干部培養(yǎng)及儲(chǔ)備、新員工培訓(xùn)等持續(xù)重點(diǎn)建設(shè)和投入，并在貼合業(yè)務(wù)發(fā)展的內(nèi)部培訓(xùn)上保持了持續(xù)投入。公司每季
度制定培訓(xùn)計(jì)劃，對(duì)于新進(jìn)員工、管理人員、技術(shù)人員分別設(shè)定課程，并輔以多元化培訓(xùn)方式，如內(nèi)部導(dǎo)師制、內(nèi)部崗位輪
換等，使得人才培養(yǎng)有規(guī)劃、有方向、有重點(diǎn)。2017年度，公司內(nèi)部培訓(xùn)人次達(dá)到2200人次，其中新員工1236人次、管理人
員67人次，培訓(xùn)課時(shí)超過(guò)464小時(shí)。未來(lái)公司依舊堅(jiān)持以搭建富有生命力的培訓(xùn)體系為目標(biāo)，構(gòu)建從新員工到基層管理干部
再至中層管理干部的培訓(xùn)體系，幫助員工提升專業(yè)素養(yǎng)與管理能力，以專業(yè)作為團(tuán)隊(duì)的首要目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)公司與個(gè)人的雙贏。
4、勞務(wù)外包情況
□ 適用 √ 不適用
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第九節(jié) 公司治理
一、公司治理的基本狀況
報(bào)告期內(nèi)，公司嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)
則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)法律、法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，進(jìn)
一步完善公司規(guī)范運(yùn)作管理制度，加強(qiáng)內(nèi)部控制制度建設(shè)，不斷規(guī)范公司運(yùn)作，提高公司治理水平。
1、關(guān)于股東與股東大會(huì)
公司股東按照《公司章程》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》的規(guī)定按其所持股份享有平等地位，并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)。公司治理結(jié)
構(gòu)能夠保證所有股東，特別是中小股東享有平等地位，確保股東合法行使權(quán)益，保證了股東對(duì)公司重大事項(xiàng)的知情權(quán)、參與
權(quán)、表決權(quán)。報(bào)告期內(nèi)的股東大會(huì)均由董事會(huì)召集召開(kāi)，董事長(zhǎng)主持，并聘請(qǐng)律師進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)見(jiàn)證，根據(jù)相關(guān)法律、行政法規(guī)、
部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件及公司章程等規(guī)定應(yīng)由股東大會(huì)表決的事項(xiàng)均按照相應(yīng)的權(quán)限審批后交由股東大會(huì)審議，不存在越權(quán)
審批或先實(shí)施后審議的情況。
2、關(guān)于公司與控股股東
公司具有獨(dú)立的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)能力及完備的運(yùn)營(yíng)體系，在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)上均獨(dú)立于控股股東，公司董事會(huì)、監(jiān)
事會(huì)和內(nèi)部機(jī)構(gòu)根據(jù)其議事規(guī)則或公司制度獨(dú)立運(yùn)作。公司控股股東能嚴(yán)格規(guī)范自己的行為，通過(guò)股東大會(huì)依法行使其權(quán)利
并承擔(dān)義務(wù)，沒(méi)有超越股東大會(huì)直接或間接干預(yù)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。報(bào)告期內(nèi),公司沒(méi)有為控股股東提供擔(dān)保，亦不存在控股股
東非經(jīng)營(yíng)性占用公司資金的行為。
3、關(guān)于董事和董事會(huì)
公司嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》規(guī)定的選聘程序選舉董事，公司董事會(huì)人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律、法規(guī)的要求。公
司全體董事嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《上市公司治理準(zhǔn)則》
及《公司章程》等規(guī)定和要求，遵守董事行為規(guī)范，積極參加相關(guān)培訓(xùn)，提高規(guī)范運(yùn)作水平，發(fā)揮各自的專業(yè)特長(zhǎng)， 積極
履行職責(zé)。董事在董事會(huì)會(huì)議投票表決重大事項(xiàng)或其它對(duì)公司有重大影響的事項(xiàng)時(shí)，嚴(yán)格遵循公司董事會(huì)議事規(guī)則的有關(guān)審
議規(guī)定，審慎決策，切實(shí)保護(hù)公司和股東利益。 公司獨(dú)立董事認(rèn)真履行職責(zé)，能夠嚴(yán)格按照《公司章程》、《獨(dú)立董事工
作制度》等的規(guī)定，認(rèn)真審議各項(xiàng)議案，客觀地發(fā)表自己的看法及觀點(diǎn)，認(rèn)真發(fā)揮獨(dú)立董事作用。
4、關(guān)于監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)
公司嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》規(guī)定的選聘程序選舉監(jiān)事，公司監(jiān)事會(huì)人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律、法規(guī)的要求。各
位監(jiān)事能夠認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)法律法規(guī)、積極參加相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)、認(rèn)真履行職責(zé)，本著對(duì)全體股東尤其是中小股東負(fù)責(zé)的精神，
對(duì)公司重大事項(xiàng)、關(guān)聯(lián)交易、財(cái)務(wù)狀況以及董事和其他高級(jí)管理人員履行職責(zé)的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督并發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，維
護(hù)公司及股東的合法權(quán)益。
5、關(guān)于績(jī)效評(píng)價(jià)與激勵(lì)約束機(jī)制
公司建立并逐步完善公正、透明的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)與激勵(lì)約束機(jī)制；高級(jí)管理人員的聘任公開(kāi)、
透明，符合相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。
6、關(guān)于相關(guān)利益者
公司能夠充分尊重和維護(hù)相關(guān)利益者的合法權(quán)益，積極與相關(guān)利益者合作，加強(qiáng)與各方的溝通和交流，實(shí)現(xiàn)社會(huì)、股東、公
司、員工等各方利益的協(xié)調(diào)平衡，推動(dòng)公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。
7、關(guān)于信息披露與透明度
公司嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)和《上市公司信息披露管理辦法》的規(guī)定，加強(qiáng)信息披露事務(wù)管理，履行信息披露義務(wù)，并指定
《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》和巨潮資訊網(wǎng)(www.cninfo.com.cn）為公司信息披露的指
定報(bào)紙和網(wǎng)站，真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整的披露信息，確保所有投資者公平獲取公司信息。
公司治理的實(shí)際狀況與中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的有關(guān)上市公司治理的規(guī)范性文件是否存在重大差異
□ 是 √ 否
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公司治理的實(shí)際狀況與中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的有關(guān)上市公司治理的規(guī)范性文件不存在重大差異。
二、公司相對(duì)于控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)等方面的獨(dú)立情況
公司與控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)等方面完全分開(kāi)，具有獨(dú)立完整的業(yè)務(wù)及自主經(jīng)營(yíng)能力。
1、業(yè)務(wù)獨(dú)立情況
本公司具有獨(dú)立的的研發(fā)、采購(gòu)和銷售系統(tǒng)，獨(dú)立簽署各項(xiàng)與其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的合同，獨(dú)立開(kāi)展各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，本公司
的業(yè)務(wù)獨(dú)立于控股股東、實(shí)際控制人，與控股股東、實(shí)際控制人不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。
2、人員獨(dú)立情況
公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定選舉和聘任產(chǎn)生，
不存在控股股東、實(shí)際控制人越權(quán)作出人事任免決定的情況。公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等高級(jí)管
理人員未在控股股東單位領(lǐng)薪，也未在控股股東單位擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的任何職務(wù)。公司的財(cái)務(wù)人員沒(méi)有在控股股東、
實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)兼職。
3、資產(chǎn)完整情況
公司合法擁有與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的專利、著作權(quán)、商標(biāo)、非專利技術(shù)、生產(chǎn)研發(fā)系統(tǒng)和配套設(shè)備、房屋等資產(chǎn)的所有權(quán)或使用
權(quán)。公司對(duì)所有資產(chǎn)擁有完全的控制與支配權(quán)，完全獨(dú)立于控股股東及主要股東。不存在控股股東及主要股東侵占本公司資
產(chǎn)的情況。
4、機(jī)構(gòu)獨(dú)立情況
公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)營(yíng)層及其他內(nèi)部機(jī)構(gòu)獨(dú)立運(yùn)作，公司與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)未有機(jī)構(gòu)混同的
情形。
5、財(cái)務(wù)獨(dú)立情況
公司設(shè)置了獨(dú)立的財(cái)務(wù)部門(mén)，建立了健全獨(dú)立的財(cái)務(wù)核算體系，能夠獨(dú)立做出財(cái)務(wù)決策，具有規(guī)范的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度和對(duì)分、
子公司的財(cái)務(wù)管理制度，不存在控股股東干預(yù)公司財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)活動(dòng)的情況。公司在商業(yè)銀行獨(dú)立開(kāi)戶，不存在與控股股東共
用銀行賬戶的情況。公司依法獨(dú)立進(jìn)行納稅申報(bào)和履行納稅義務(wù)。
三、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況
□ 適用 √ 不適用
四、報(bào)告期內(nèi)召開(kāi)的年度股東大會(huì)和臨時(shí)股東大會(huì)的有關(guān)情況
1、本報(bào)告期股東大會(huì)情況
投資者參與比
會(huì)議屆次 會(huì)議類型 召開(kāi)日期 披露日期 披露索引
例
2017 年 01 月 24
2017 年第一次 臨時(shí)股東大會(huì) 100.00% -- --
日
2017 年第二次臨時(shí)股東
2017 年 03 月 27 2017 年 03 月 27
2017 年第二次 臨時(shí)股東大會(huì) 75.07% 大會(huì)決議公告（公告編
日 日
號(hào):2017-012）
2016 年度股東大會(huì)決議
2017 年 05 月 11 2017 年 05 月 11
2016 年 年度股東大會(huì) 75.14% 公告（公告編
日 日
號(hào):2017-026）
上海富瀚微電子股份有限公司 2017 年年度報(bào)告全文
2017 年第三次臨時(shí)股東
2017 年 11 月 03 2017 年 11 月 03
2017 年第三次 臨時(shí)股東大會(huì) 75.09% 大會(huì)決議公告（公告編
日 日
號(hào):2017-055）
2、表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東請(qǐng)求召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)
□ 適用 √ 不適用
五、報(bào)告期內(nèi)獨(dú)立董事履行職責(zé)的情況
1、獨(dú)立董事出席董事會(huì)及股東大會(huì)的情況
獨(dú)立董事出席董事會(huì)及股東大會(huì)的情況
是否連續(xù)兩次
本報(bào)告期應(yīng)參 現(xiàn)場(chǎng)出席董事 以通訊方式參 委托出席董事 缺席董事會(huì)次 出席股東大會(huì)
獨(dú)立董事姓名 未親自參加董
加董事會(huì)次數(shù) 會(huì)次數(shù) 加董事會(huì)次數(shù) 會(huì)次數(shù) 數(shù) 次數(shù)
事會(huì)會(huì)議
沈田豐 9 3 6 0 0否
何祖源 9 3 6 0 0否
張敏 9 3 6 0 0否
連續(xù)兩次未親自出席董事會(huì)的說(shuō)明
2、獨(dú)立董事對(duì)公司有關(guān)事項(xiàng)提出異議的情況
獨(dú)立董事對(duì)公司有關(guān)事項(xiàng)是否提出異議
□ 是 √ 否
報(bào)告期內(nèi)獨(dú)立董事對(duì)公司有關(guān)事項(xiàng)未提出異議。
3、獨(dú)立董事履行職責(zé)的其他說(shuō)明
獨(dú)立董事對(duì)公司有關(guān)建議是否被采納
√ 是 □ 否
獨(dú)立董事對(duì)公司有關(guān)建議被采納或未被采納的說(shuō)明
報(bào)告期內(nèi)，公司獨(dú)立董事嚴(yán)格遵守《公司法》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，
勤勉盡責(zé)、認(rèn)真履行了獨(dú)立董事的職責(zé)，積極參加公司董事會(huì)、股東大會(huì)，對(duì)公司控股股東及其它關(guān)聯(lián)方占用公司資金、公
司利潤(rùn)分配方案、關(guān)聯(lián)交易、委托理財(cái)、募集資金的存放和使用、內(nèi)部控制等重大經(jīng)營(yíng)決策事項(xiàng)進(jìn)行獨(dú)立、客觀、公正的判
斷，發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。利用各自的專業(yè)優(yōu)勢(shì)，科學(xué)決策、審慎判斷，提出了多寶貴和專業(yè)性的建議，在進(jìn)一步規(guī)范公司的管
理運(yùn)營(yíng)、提高公司決策的科學(xué)性、完善公司監(jiān)督機(jī)制、維護(hù)全體股東合法權(quán)益等方面發(fā)揮了積極的作用。
六、董事會(huì)下設(shè)專門(mén)委員會(huì)在報(bào)告期內(nèi)履行職責(zé)情況
1、戰(zhàn)略委員會(huì)
報(bào)告期內(nèi)，戰(zhàn)略委員會(huì)對(duì)公司資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目、重大投資決策進(jìn)行研究并提出建議，并對(duì)上述事項(xiàng)的實(shí)施情況進(jìn)行檢查、評(píng)估。
上海富瀚微電子股份有限公司 2017 年年度報(bào)告全文
同時(shí)，戰(zhàn)略委員會(huì)根據(jù)公司所處的行業(yè)特點(diǎn)及發(fā)展階段結(jié)合公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況，積極探討公司未來(lái)的長(zhǎng)期戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃，為
公司的穩(wěn)步發(fā)展提供了寶貴的建設(shè)性意見(jiàn)。
2、審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)本著勤勉盡責(zé)的原則，充分發(fā)揮監(jiān)督作用，維護(hù)審計(jì)的獨(dú)立性。報(bào)告期內(nèi)，審計(jì)委員會(huì)認(rèn)真審核公司
的財(cái)務(wù)信息及其披露，聽(tīng)取了管理層對(duì)本年度經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況及其他重大事項(xiàng)的匯報(bào)，并對(duì)公司的內(nèi)審與外審工作進(jìn)行
審核并提出指導(dǎo)意見(jiàn)。報(bào)告期內(nèi)，審計(jì)委員會(huì)按要求召開(kāi)會(huì)議，對(duì)公司定期報(bào)告、內(nèi)部控制、續(xù)聘會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)等事項(xiàng)進(jìn)行討論，
并發(fā)表意見(jiàn)。
3、提名委員會(huì)
報(bào)告期內(nèi)，提名委員會(huì)審核擬選舉聘任的高級(jí)管理人員任職資格，提名董事會(huì)秘書(shū)的人選，并提交董事會(huì)審議，切實(shí)履行了
提名委員會(huì)的職責(zé)。
4、薪酬與考核委員會(huì)
報(bào)告期內(nèi)，薪酬與考核委員會(huì)嚴(yán)格按照《公司章程》規(guī)定，認(rèn)真研究審查董事、高級(jí)管理人員和其他人員薪酬政策與方案，
對(duì)上述人員的考核標(biāo)準(zhǔn)提出專業(yè)的考核與建議。報(bào)告期內(nèi)，薪酬與考核委員會(huì)對(duì)授予核心員工限制性股票的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的
實(shí)施情況進(jìn)行研究審議，并提出重要指導(dǎo)意見(jiàn)與建議。
七、監(jiān)事會(huì)工作情況
監(jiān)事會(huì)在報(bào)告期內(nèi)的監(jiān)督活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)公司是否存在風(fēng)險(xiǎn)
□ 是 √ 否
公司監(jiān)事會(huì)對(duì)報(bào)告期內(nèi)的監(jiān)督事項(xiàng)無(wú)異議。
八、高級(jí)管理人員的考評(píng)及激勵(lì)情況
公司已建立較完善的員工績(jī)效評(píng)價(jià)和激勵(lì)約束機(jī)制，同時(shí)建立了公正、透明的高級(jí)管理人員以及公司各管理層的績(jī)效評(píng)價(jià)、
激勵(lì)約束機(jī)制。公司高級(jí)管理人員均由董事會(huì)聘任，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。公司董事會(huì)下設(shè)薪酬與考核委員會(huì)，以年度為單位，根
據(jù)高級(jí)管理人員的工作能力、履職情況、責(zé)任目標(biāo)、行業(yè)水平等制定薪酬方案，報(bào)董事會(huì)審議。報(bào)告期內(nèi)，公司高級(jí)管理人
員嚴(yán)格按照《公司法》、公司章程及國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，勤勉盡責(zé)，積極落實(shí)公司股東大會(huì)和董事會(huì)相關(guān)決議，在公司規(guī)章
制度、戰(zhàn)略規(guī)劃、股東大會(huì)、董事會(huì)的決策框架內(nèi)，不斷優(yōu)化日常生產(chǎn)業(yè)務(wù)體系，持續(xù)加強(qiáng)內(nèi)部管理，較好地完成了年初制
定的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)任務(wù)。
九、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告
1、報(bào)告期內(nèi)發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制重大缺陷的具體情況
□ 是 √ 否
2、內(nèi)控自我評(píng)價(jià)報(bào)告
內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告全文披露日期 2018 年 04 月 25 日
內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告全文披露索引 巨潮資訊網(wǎng) www.cninfo.com.cn
納入評(píng)價(jià)范圍單位資產(chǎn)總額占公司合并
100.00%
財(cái)務(wù)報(bào)表資產(chǎn)總額的比例
上海富瀚微電子股份有限公司 2017 年年度報(bào)告全文
納入評(píng)價(jià)范圍單位營(yíng)業(yè)收入占公司合并
100.00%
財(cái)務(wù)報(bào)表營(yíng)業(yè)收入的比例
缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
類別 財(cái)務(wù)報(bào)告 非財(cái)務(wù)報(bào)告
非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制存在重大缺
陷的跡象包括: ①?zèng)Q策程序?qū)е?br/> 重大失誤②重要業(yè)務(wù)缺乏制度控
財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制存在重大缺陷的跡象包括:①
制或系統(tǒng)性失效,且缺乏有效的補(bǔ)
控制環(huán)境無(wú)效②公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員
償性控制③中高級(jí)管理人員和高
舞弊并給企業(yè)造成重要損失和不利影響③外部
級(jí)技術(shù)人員流失嚴(yán)重④ 內(nèi)部控
審計(jì)發(fā)現(xiàn)的重大錯(cuò)報(bào)不是由公司首先發(fā)現(xiàn)的④
制評(píng)價(jià)的結(jié)果特別是重大缺陷未
董事會(huì)或其授權(quán)機(jī)構(gòu)及內(nèi)審部門(mén)對(duì)公司的內(nèi)部
得到整改⑤其他對(duì)公司產(chǎn)生重大
控制監(jiān)督無(wú)效；
負(fù)面影響的情形；非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)
財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制存在重要缺陷的跡象包括:①
部控制存在重要缺陷的跡象包
未依照公認(rèn)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則選擇和應(yīng)用會(huì)計(jì)政策②未
定性標(biāo)準(zhǔn) 括:①?zèng)Q策程序?qū)е鲁霈F(xiàn)一般性
建立反舞弊程序和控制措施③對(duì)于非常規(guī)或特
失誤②重要業(yè)務(wù)制度或系統(tǒng)存在
殊交易的賬務(wù)處理沒(méi)有建立相應(yīng)的控制機(jī)制或
缺陷③關(guān)鍵崗位業(yè)務(wù)人員流失嚴(yán)
沒(méi)有實(shí)施且沒(méi)有相應(yīng)的補(bǔ)償性控制④ 對(duì)于期末
重④內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的結(jié)果特別是
財(cái)務(wù)報(bào)告過(guò)程的控制存在一項(xiàng)或多項(xiàng)缺陷且不
重要缺陷未得到整改⑤其他對(duì)公
能合理保證編制的財(cái)務(wù)報(bào)表達(dá)到真實(shí)、準(zhǔn)確的目
司產(chǎn)生較大負(fù)面影響的情形非財(cái)
標(biāo)
務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制存在一般缺陷的
財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制存在一般缺陷包括：未構(gòu)成重
跡象包括:①?zèng)Q策程序效率不高
大缺陷、重要缺陷標(biāo)準(zhǔn)的其他內(nèi)部控制缺陷
②一般業(yè)務(wù)制度或系統(tǒng)存在缺陷
③一般崗位業(yè)務(wù)人員流失嚴(yán)重④
一般缺陷未得到整改
① 財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制符合下列條件之一的，可
以認(rèn)定為重大缺陷:
項(xiàng)目 缺陷影響
利潤(rùn)總額潛在錯(cuò)報(bào) 錯(cuò)報(bào)≥利潤(rùn)總額 5%
資產(chǎn)總額潛在錯(cuò)報(bào) 錯(cuò)報(bào)≥資產(chǎn)總額 1%
經(jīng)營(yíng)收入潛在錯(cuò)報(bào) 錯(cuò)報(bào)≥經(jīng)營(yíng)收入總額 1% 重大缺陷 ： 損失金額≥人民幣
② 財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制符合下列條件之一的,可 200 萬(wàn)元；
以認(rèn)定為重要缺陷: 重要缺陷： 人民幣 100 萬(wàn)元≤損
定量標(biāo)準(zhǔn)
項(xiàng)目 缺陷影響 失金額