廣東正業(yè)科技股份有限公司
2017 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告
一、2017 年公司監(jiān)事會(huì)的工作情況
公司監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》和《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》的有
關(guān)規(guī)定認(rèn)真履行職責(zé)，對公司財(cái)務(wù)狀況、重大事項(xiàng)、關(guān)聯(lián)交易以及公司董事、高
級管理人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，維護(hù)公司及股東的合法權(quán)益，并參
加了 2017 年召開的各次股東大會(huì)，列席了公司董事會(huì)會(huì)議及出席了公司有關(guān)會(huì)
議；審核了公司財(cái)務(wù)報(bào)表和董事會(huì)遞交股東大會(huì)審議的利潤分配方案、股權(quán)激勵(lì)
第二期解鎖、非公開發(fā)行股票、對外投資等事項(xiàng)，通過各種途徑對公司經(jīng)營狀況、
財(cái)務(wù)狀況及董事、經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，有利地促進(jìn)了公司健康、
穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展，確保股東大會(huì)各項(xiàng)決議的順利執(zhí)行。2017 年公司共召開了九
次監(jiān)事會(huì)，具體情況如下：
屆次 議案
關(guān)于 2016 年年度報(bào)告及摘要的議案
關(guān)于 2016 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告的議案
關(guān)于 2016 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告的議案
關(guān)于 2016 年度利潤分配的議案
關(guān)于 2016 年度募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告的議案
第三屆監(jiān)事
關(guān)于 2016 年度內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告的議案
會(huì)第十二次
會(huì)議 關(guān)于 2016 年度公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金情況的議案
關(guān)于 2017 年第一季度報(bào)告的議案
關(guān)于向銀行申請綜合授信額度的議案
關(guān)于續(xù)聘致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司 2017 年度審計(jì)
機(jī)構(gòu)的議案
關(guān)于會(huì)計(jì)政策變更及前期會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正的議案
關(guān)于募集資金投資項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的
議案
第三屆監(jiān)事 關(guān)于投資建設(shè)正業(yè)科技智能裝備工業(yè)園與正業(yè)科技總部項(xiàng)目的議案
會(huì)第十三次
關(guān)于調(diào)整公司監(jiān)事薪酬的議案
會(huì)議
關(guān)于對 2016 年度部分日常關(guān)聯(lián)交易補(bǔ)充確認(rèn)的議案
關(guān)于 2017 年年度日常關(guān)聯(lián)交易的議案
第三屆監(jiān)事 關(guān)于廣東正業(yè)科技股份有限公司 2017 年半年度報(bào)告及其摘要的議案
會(huì)第十四次 關(guān)于公司全資子公司炫碩智造以募集資金置換先期投入募投項(xiàng)目自
會(huì)議 籌資金的議案
關(guān)于公司全資子公司炫碩智造變更募投項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)的議案
關(guān)于炫碩智造投資設(shè)立全資子公司的議案
關(guān)于會(huì)計(jì)政策變更的議案
關(guān)于 2017 年半年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的議案
第三屆監(jiān)事
關(guān)于廣東正業(yè)科技股份有限公司收購深圳市玖坤信息技術(shù)有限公司
會(huì)第十五次
80%股權(quán)的議案
會(huì)議
關(guān)于公司未來三年（2017-2019 年）股東回報(bào)規(guī)劃的議案
關(guān)于公司符合非公開發(fā)行 A 股股票條件的議案
關(guān)于公司非公開發(fā)行 A 股股票方案的議案
關(guān)于公司非公開發(fā)行 A 股股票預(yù)案的一案
第三屆監(jiān)事
關(guān)于公司非公開發(fā)行 A 股股票發(fā)行方案的論證分析報(bào)告的議案
會(huì)第十六次
關(guān)于公司非公開發(fā)行 A 股股票募集資金使用可行性研究報(bào)告的議案
會(huì)議
關(guān)于公司前次募集資金使用情況報(bào)告的議案
關(guān)于公司非公開發(fā)行 A 股股票攤薄即期回報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)提示及填補(bǔ)回報(bào)
措施的議案
關(guān)于相關(guān)主體就切實(shí)履行填補(bǔ)即期回報(bào)措施進(jìn)行承諾的議案
第三屆監(jiān)事
會(huì)第十七次 關(guān)于 2017 年第三季度報(bào)告的議案
會(huì)議
第三屆監(jiān)事
會(huì)第十八次 關(guān)于向招商銀行股份有限公司東莞分行申請并購貸款的議案
會(huì)議
第三屆監(jiān)事 關(guān)于公司限制性股票計(jì)劃第二個(gè)解鎖期可解鎖的議案
會(huì)第十九次 關(guān)于使用剩余募集資金用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案
會(huì)議 關(guān)于以專利質(zhì)押擔(dān)保向銀行申請貸款額度的議案
二、監(jiān)事會(huì)對公司 2017 年有關(guān)事項(xiàng)發(fā)表的獨(dú)立意見
（一）公司依法運(yùn)作情況
2017 年，監(jiān)事會(huì)成員出席公司董事會(huì)會(huì)議、股東大會(huì)會(huì)議關(guān)于公司財(cái)務(wù)報(bào)
表和董事會(huì)遞交股東大會(huì)審議的利潤分配方案、股權(quán)激勵(lì)第二期解鎖、非公開發(fā)
行股票、對外投資等事項(xiàng)進(jìn)行審核，并對公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營情況進(jìn)行監(jiān)督。監(jiān)
事會(huì)認(rèn)為 2017 年公司能嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《公司章程》及其
他有關(guān)法規(guī)制度進(jìn)行規(guī)范運(yùn)作，經(jīng)營決策科學(xué)合理，公司的內(nèi)部控制制度在不斷
的健全和完善。公司董事、高級管理人員在履行職責(zé)時(shí)，均能忠于職守，勤勉盡
職，遵守國家法律、法規(guī)和公司章程、制度，認(rèn)真貫徹落實(shí)董事會(huì)決議，不存在
違法、違規(guī)或損害公司和股東利益的行為。
（二）檢查公司財(cái)務(wù)情況
2017 年，公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)真細(xì)致地檢查并審核了公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營情況
和內(nèi)部控制執(zhí)行情況，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司財(cái)務(wù)報(bào)表的編制符合《企業(yè)會(huì)計(jì)制度》
和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》等有關(guān)規(guī)定。2017 年，公司財(cái)務(wù)管理、內(nèi)控制度較為健全，
財(cái)務(wù)狀況良好，2017 年度財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)、客觀地反映了公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成
果，并由致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司 2017 年度的財(cái)務(wù)報(bào)告出具
了標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計(jì)報(bào)告。
（三）公司對外投資、出售資產(chǎn)情況
2017 年，公司完成了對深圳市鵬煜威科技有限公司、深圳市炫碩智造技術(shù)
有限公司、深圳市正業(yè)玖坤信息技術(shù)有限公司的股權(quán)投資，并于 2018 年 1 月份
由子公司深圳市集銀科技有限公司以支付現(xiàn)金的方式獲得了深圳市華東興科技
有限公司 100%股權(quán)，以上對外投資事項(xiàng)均符合《公司法》、《證券法》、《公
司章程》等相關(guān)規(guī)定，并已履行了必要的審批程序，沒有損害股東利益、造成公
司資產(chǎn)流失的情況。2017 年，公司未發(fā)生重大資產(chǎn)出售情況。
（四）募集資金使用情況
公司募集資金存放專項(xiàng)賬戶進(jìn)行集中管理，對募集資金實(shí)現(xiàn)專款專用,不存
在違規(guī)使用募集資金及違反有關(guān)信息披露規(guī)定的情形，未發(fā)現(xiàn)有損害公司及股東
權(quán)益的行為。
（五）關(guān)聯(lián)交易情況
監(jiān)事會(huì)根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《公司章程》、《上
市公司收購管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，對公司 2017 年度發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易行為進(jìn)行
了核查，認(rèn)為公司全資子公司深圳市集銀科技有限公司（以下簡稱“集銀科技”）
與深圳市鴻展光電有限公司(以下簡稱“鴻展光電”)存在關(guān)聯(lián)交易。2017 年 1
月 1 日至 2017 年 12 月 31 日，集銀科技與鴻展光電合計(jì)發(fā)生日常關(guān)聯(lián)交易金額
為 23,214,845 元，與鴻展光電發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易主要為向關(guān)聯(lián)方銷售設(shè)備和
零配件。公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為集銀科技與關(guān)聯(lián)方發(fā)生日常關(guān)聯(lián)交易均為日常生產(chǎn)經(jīng)營
活動(dòng)所需，符合公司發(fā)展需要及全體股東的利益，不存在損害公司及其股東特別
是中小股東利益的情形，不會(huì)影響公司的獨(dú)立性。
（六）對外擔(dān)保及關(guān)聯(lián)方占用資金情況
2017 年公司未發(fā)生對外擔(dān)保及關(guān)聯(lián)方占用資金情況，無債務(wù)重組、非貨幣
性交易事項(xiàng)、資產(chǎn)置換，也無其他損害公司股東利益或造成公司資產(chǎn)流失的情況。
（七）公司內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告的意見
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為:公司現(xiàn)有內(nèi)部控制體系和控制制度，能夠基本適應(yīng)公司管理的
要求和公司發(fā)展的需要，并能得到有效執(zhí)行,能夠?qū)幹普鎸?shí)、公允的財(cái)務(wù)報(bào)表
提供合理的保證，能夠?qū)靖黜?xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的正常開展及國家有關(guān)法律法規(guī)和內(nèi)
部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行提供堅(jiān)實(shí)保證。
本屆監(jiān)事會(huì)將繼續(xù)嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》和國家有關(guān)法規(guī)政策
的規(guī)定，忠實(shí)履行自己的職責(zé)，進(jìn)一步促進(jìn)公司的規(guī)范和高效運(yùn)作。
以上報(bào)告已經(jīng)監(jiān)事會(huì)審議通過，現(xiàn)提請公司股東大會(huì)審議。
廣東正業(yè)科技股份有限公司監(jiān)事會(huì)
2017 年 04 月 20 日