江蘇華盛天龍光電設備股份有限公司
獨立董事 2017 年度述職報告
（歐陽令南）
尊敬的各位股東及股東代表：
本人作為江蘇華盛天龍光電設備股份有限公司（以下簡稱公司）的獨立董事，
在任職期間嚴格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票交易規(guī)
則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《關于加強社會公眾股股
東權益保護的若干規(guī)定》、《公司章程》、《獨立董事制度》等相關法律法規(guī)的要求，
在 2016 年度工作中，認真履行職責，做到不受大股東、實際控制人或者其他與
公司存在利益關系的單位或個人的影響，充分發(fā)揮獨立董事的作用，監(jiān)督公司的
規(guī)范化運作，切實維護全體股東尤其是中小股東的利益。現(xiàn)就本人 2017 年度履
行獨立董事職責情況匯報如下：
一、出席公司會議的情況
（一）董事會會議
報告期內，本人親自出席了所有應參加的董事會會議，未有委托其他獨立董
事代為參加會議的情形。本人對提交董事會的所有議案進行了認真審議，審慎行
使表決權。
應出席 現(xiàn)場出席會議以及親自參加 是否連續(xù)兩次
姓名 委托出席次數(shù) 缺席次數(shù)
次數(shù) 通訊會議的次數(shù) 未出席會議
歐陽令南 5 5 0 0 否
（二）股東大會
2017 年度，公司共召開了 2 次股東大會。
應出席 現(xiàn)場出席會議以及親自加 是否連續(xù)兩次
姓名 委托出席次數(shù) 缺席次數(shù)
次數(shù) 通訊會議的次數(shù) 未出席會議
歐陽令南 2 2 0 0 否
（三）2017 年度，公司董事會、股東大會的召集召開均符合法定程序，相關事
項均履行了法定的程序，合法有效。會議的相關決議符合公司整體利益，且均未
損害公司全體股東，特別是中小股東的合法權益。
二、發(fā)表獨立意見情況
本人在 2017 年度任職期內，對以下事項均發(fā)表了獨立意見：
1、 2017 年 4 月 21 日，在公司第三屆董事會十四次會議上，本人認真審議
了如下事項，并對發(fā)表獨立意見：
（1） 關于控股股東及其他關聯(lián)方占用公司資金、公司對外擔保情況；
（2） 2016 年度持續(xù)性日常關聯(lián)交易事項的獨立意見；
（3） 公司對以前年度大會計差錯更正及追溯調整的獨立意見；
（4） 關于 2016 年度利潤分配方案的獨立意見；
（5） 關于 2016 年度內部控制自我評價報告的獨立意見；
（6） 關于 2016 年度募集資金存放與使用的獨立意見 ；
（7） 關于天衡會計師事務所（特殊普通合伙）所出具的帶強調事項無保
留意見審計報告的獨立意見；
（8） 關于 2017 年董事、 監(jiān)事、 高級管理人員薪酬的獨立意見；
（9） 關于聘任公司 2017 年度審計機構的獨立意見
2、2017 年 8 月 22 日，在公司第三屆董事會第十六次會議上，本人認真審
議了如下事項，并發(fā)表獨立意見：
（1） 關于控股股東及其他關聯(lián)方占用公司資金、公司對外擔保情況的獨
立意見；
（2） 關于會計政策變更的獨立意見。
3、2017 年 12 月 08 日，在公司第三屆董事會第十八次會議上，對公司改聘
會計師事務所的事項發(fā)表獨立意見：
上述專項獨立意見均刊載在公司指定信息披露平臺巨潮資訊網(wǎng)上。
三、對公司進行現(xiàn)場調查的情況
2017年度，本人充分利用參加董事會和股東大會的機會對公司進行現(xiàn)場檢
查，通過與高管現(xiàn)場溝通，與審計機構的電話溝通，關注公司經(jīng)營動向，加強對
公司的生產經(jīng)營、內部控制及財務、等事項的關注，提高公司的規(guī)范運作水平。
四、專門委員會履職情況
本人作為審計委員會的召集人，積極主動召集召開審計委員會會議，嚴格按
照《審計委員會實施細則》，監(jiān)督公司的內部審計制度及其實施，負責內部審計
與外部審計之間的溝通，審核公司的財務信息審批及披露，監(jiān)督資金往來，提升
公司的規(guī)范運作水平。
作為董事會薪酬與考核委員會成員，定期與其他委員會委員根據(jù)董事及高級
管理人員管理崗位的主要范圍、職責、重要性以及其他相關企業(yè)相關崗位的薪酬
水平制定薪酬計劃或方案， 審查公司董事及高級管理人員的履行職責情況并對
其進行年度績效考評，負責對公司薪酬制度執(zhí)行情況進行監(jiān)督。報告期內，對公
司董事、監(jiān)事、高級管理人員的薪酬進行審核，認為：公司董事、監(jiān)事、高級管
理人員2017年度薪酬符合公司股東大會、董事會制定的相關制度和方案，相應的
報酬符合公司的經(jīng)營業(yè)績和個人績效。
作為董事會提名委員會的召集人，積極組織提名委員會會議，研究董事、經(jīng)
理人員的選擇標準和程序，對提請董事會聘任的高級管理人員進行審查并提出建
議。
五、在保護投資者權益方面所做的其他工作
本人作為公司的獨立董事，積極按照相關法律、法規(guī)和本公司章程要求認真
履行職責，獨立、審慎、客觀的行使表決權，維護公司整體利益，尤其要關注中
小股東的合法權益不受侵害。
深入了解公司內控制度執(zhí)行情況，對公司內控方面的主要環(huán)節(jié)進行有效監(jiān)
督；同時，繼續(xù)關注公司的信息披露工作，督促使公司在嚴格按照《深圳證券交
易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等
規(guī)定進行信息披露的同時，加強對交易所信息披露平臺相關問題的關注，真實、
及時、準確、完整的完成各項信息披露工作。
六、培訓和學習情況
本人自擔任獨立董事以來，一直注重學習最新的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、
各項規(guī)章制度，加深對相關法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司法人治理結構和保護社會
公眾股東權益保護等相關法規(guī)的認識和理解，積極參加公司以各種方式組織的相
關培訓，更全面地了解上市公司管理的各項制度，不斷提高自己的履職能力，形
成自覺保護社會公眾股東權益的思想意識，為公司的科學決策和風險防范提供更
好的意見和建議，并促進公司進一步規(guī)范運作。
七、其他工作情況
（一）未有提議召開董事會情況發(fā)生。
（二）未有獨立聘請外部審計機構和咨詢機構的情況發(fā)生。
（三）履職期間沒有對相關議案棄權、反對的情況發(fā)生。
作為公司的獨立董事，本人在股東賦予本人權利的各個方面忠實地履行自己
的職責，積極參與公司重大事項的決策，發(fā)揮個人專長，為公司的健康發(fā)展提供
各種有價值的參考意見。
特此報告，謝謝！
獨立董事：歐陽令南
年 月 日