國信證券股份有限公司
關于廣東正業(yè)科技股份有限公司
2017年度跟蹤報告
保薦機構(gòu)名稱：國信證券股份有限公司 被保薦公司簡稱：正業(yè)科技
保薦代表人姓名：王尚令 聯(lián)系電話：0755-22940567
保薦代表人姓名：葉興林 聯(lián)系電話：0755-82150933
一、保薦工作概述
項 目 工作內(nèi)容
國信證券股份有限公司（以下簡稱
“國信證券”、“本保薦機構(gòu)”）自
2017年12月起承接正業(yè)科技原保薦機
構(gòu)華林證券股份有限公司（以下簡稱
“華林證券”）的持續(xù)督導義務，本
1.公司信息披露審閱情況 保薦機構(gòu)保薦代表人按照《深圳證券
交易所上市公司保薦工作指引》等規(guī)
章制度的要求，對正業(yè)科技2017年度
歷次公開披露的信息進行了查閱，并
督促及指導正業(yè)科技全面、合法、及
時地進行信息披露。
（1）是否及時審閱公司信息披露文件 是
（2）未及時審閱公司信息披露文件的次
不適用
數(shù)
本保薦機構(gòu)保薦代表人已查閱相關制
度，并督導正業(yè)科技定期對現(xiàn)行內(nèi)控
2．督導公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章制
體系及各項制度進行檢查及評估，及
度的情況
時建立健全并有效執(zhí)行各項規(guī)章制
度，保障全體股東的利益。
（1）是否督導公司建立健全規(guī)章制度（包括
但不限于防止關聯(lián)方占用公司資源的制
是
度、募集資金管理制度、內(nèi)控制度、內(nèi)部審
計制度、關聯(lián)交易制度）
（2）公司是否有效執(zhí)行相關規(guī)章制度 是
3.募集資金監(jiān)督情況
（1）查詢公司募集資金專戶次數(shù) 1次
（2）公司募集資金項目進展是否與信息
是
披露文件一致
4.公司治理督導情況
（1）列席公司股東大會次數(shù) 0次
（2）列席公司董事會次數(shù) 0次
（3）列席公司監(jiān)事會次數(shù) 0次
5.現(xiàn)場檢查情況
2017年度，正業(yè)科技原持續(xù)督導機構(gòu)
（1）現(xiàn)場檢查次數(shù) 華林證券已對正業(yè)科技進行1次現(xiàn)場
檢查。
（2）現(xiàn)場檢查報告是否按照本所規(guī)定報
是
送
（3）現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題及整改情
不適用
況
6.發(fā)表獨立意見情況
本保薦機構(gòu)發(fā)表了1次獨立意見，為
（1）發(fā)表獨立意見次數(shù) 關于正業(yè)科技首次公開發(fā)行前已發(fā)行
股份上市流通的核查意見
（2）發(fā)表非同意意見所涉問題及結(jié)論意
不適用
見
7.向本所報告情況（現(xiàn)場檢查報告除外）
（1）向本所報告的次數(shù) 無
（2）報告事項的主要內(nèi)容 不適用
（3）報告事項的進展或者整改情況 不適用
8．關注職責的履行情況
（1）是否存在需要關注的事項 無
（2）關注事項的主要內(nèi)容 不適用
（3）關注事項的進展或者整改情況 不適用
9.保薦業(yè)務工作底稿記錄、保管是否合規(guī) 是
2017年度，正業(yè)科技原持續(xù)督導機構(gòu)
10.對上市公司培訓情況 華林證券已對正業(yè)科技進行1次培
訓。
（1）培訓次數(shù) 1次
（2）培訓日期 2017年12月05日
上市公司信息披露、規(guī)范運作相關規(guī)
（3）培訓的主要內(nèi)容
定
11.其他需要說明的保薦工作情況 無
二、保薦機構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問題及采取的措施
事 項 存在的問題 采取的措施
1.信息披露 無 不適用
2.公司內(nèi)部制度的建立和執(zhí)
無 不適用
行
3．“三會”運作 無 不適用
4.控股股東及實際控制人
無 不適用
變動
5.募集資金存放及使用 無 不適用
6.關聯(lián)交易 無 不適用
7.對外擔保 無 不適用
8.收購、出售資產(chǎn) 無 不適用
9.其他業(yè)務類別重要事項
（包括對外投資、風險投 無
資、委托理財、財務資助、 不適用
套期保值等）
10.發(fā)行人或者其聘請的中介
機構(gòu)配合保薦工作的情 無 不適用
況
11.其他（包括經(jīng)營環(huán)境、
業(yè)務發(fā)展、財務狀況、管理
狀況、核心技術等方面的重 無 不適用
大變化情況）
三、公司及股東承諾事項履行情況
是否
公司及股東承諾事項 未履行承諾的原因及解決措施
履行承諾
1、發(fā)行前股東所持股份的限售安
排、自愿鎖定股份、延長鎖定期限以
是 不適用
及相關股東持股及減持意向等承
諾
2、控股股東、實際控制人及其關
聯(lián)股東、公司、公司的董事、高級
是 不適用
管理人員關于上市后三年內(nèi)穩(wěn)定
股價承諾
3、公司、公司控股股東、公司董
事、監(jiān)事、高級管理人員對招股說明
是 不適用
書不存在虛假記載、誤導性陳述或者
重大遺漏的承諾
4、公司填補被攤薄即期回報的措施 是 不適用
及承諾
5、公司利潤分配政策的承諾 是 不適用
6、公司控股股東、實際控制人關于 是 不適用
避免同業(yè)競爭的承諾
7、公司控股股東、實際控制人關于
廠房租賃補償?shù)某兄Z 是 不適用
8、公司控股股東、實際控制人關
于執(zhí)行社會保險、住房公積金制度 是 不適用
的承諾
9、公司、公司股東、實際控制人、
董事、監(jiān)事、高級管理人員關于未 是 不適用
履行承諾約束措施的承諾
四、其他事項
報告事項 說 明
2017年11月3日，正業(yè)科技召開2017年
第三次臨時股東大會審議通過了2017年
創(chuàng)業(yè)板非公開發(fā)行股票的相關議案。經(jīng)
股東大會授權(quán)，正業(yè)科技聘請了國信證
券擔任本次非公開發(fā)行股票的保薦機
構(gòu)。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理
辦法》的相關規(guī)定，正業(yè)科技因再次申
請發(fā)行證券另行聘請保薦機構(gòu)，應當終
止與原保薦機構(gòu)的保薦協(xié)議，另行聘請
的保薦機構(gòu)應當完成原保薦機構(gòu)未完成
的持續(xù)督導工作。鑒于此，華林證券履
1.保薦代表人變更及其理由
行了相關程序并已與正業(yè)科技簽署了
《廣東正業(yè)科技股份有限公司與華林證
券股份有限公司關于終止及之協(xié)議書》。華林證券尚未完成
的對正業(yè)科技首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)
業(yè)板上市的持續(xù)督導工作將由國信證券
承接。
2.報告期內(nèi)中國證監(jiān)會和本所對保薦機
構(gòu)或者其保薦的公司采取監(jiān)管措施的事 不適用
項及整改情況
3.其他需要報告的重大事項 無
（以下無正文）
（本頁無正文，為《國信證券股份有限公司關于廣東正業(yè)科技股份有限公司2017
年度跟蹤報告》之簽字蓋章頁）
保薦代表人：
王尚令
保薦代表人：
葉興林
國信證券股份有限公司
2018年4月18日