國信證券股份有限公司
關于廣東正業(yè)科技股份有限公司保薦總結報告書
廣東正業(yè)科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“發(fā)行人”）于 2014 年 12 月
31 日首次公開發(fā)行 A 股股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，其保薦機構為華林證券股份有限公
司（以下簡稱“華林證券”）。2017 年 11 月 3 日，公司召開 2017 年第三次臨時股
東大會審議通過了 2017 年非公開發(fā)行股票的相關議案。經股東大會授權，公司聘
請了國信證券股份有限公司（以下簡稱“國信證券”）擔任本次非公開發(fā)行股票工
作的保薦機構。根據中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）的相關規(guī)定，
華林證券未完成的對公司首次公開發(fā)行股票的持續(xù)督導工作由國信證券承接，華林
證券不再履行相應持續(xù)督導職責。目前，公司首次公開發(fā)行持續(xù)督導期限已滿，國
信證券現根據有關規(guī)定，出具本保薦總結報告書。
項目 內容
保薦機構名稱 國信證券股份有限公司
保薦機構編號 Z27074000
一、保薦機構及保薦代表人承諾
1、保薦總結報告書和證明文件及其相關資料的內容不存在虛假記載、誤導性
陳述或重大遺漏，保薦機構及保薦代表人對其真實性、準確性、完整性承擔法律責
任。
2、本機構及本人自愿接受中國證監(jiān)會對保薦總結報告書相關事項進行的任何
質詢和調查。
3、本機構及本人自愿接受中國證監(jiān)會按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》
的有關規(guī)定采取的監(jiān)管措施。
二、保薦機構基本情況
情況 內容
保薦機構名稱 國信證券股份有限公司
注冊地址 深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路國信證券大廈十六層至二十六層
主要辦公地址 深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路國信證券大廈十六層至二十六層
法定代表人 何如
聯系人及聯系電話 王尚令，0755-22940567
三、發(fā)行人基本情況
情況 內容
發(fā)行人名稱 廣東正業(yè)科技股份有限公司
證券代碼
注冊資本 197,107,774.00 元
注冊地址 東莞市松山湖科技產業(yè)園區(qū)科技九路 2 號
主要辦公地址 東莞市松山湖科技產業(yè)園區(qū)科技九路 2 號
法定代表人 徐地華
聯系人 王巍
聯系電話 0769-88774270
本次證券發(fā)行類型 首次公開發(fā)行 A 股股票并在創(chuàng)業(yè)板上市
本次證券上市時間 2014 年 12 月 31 日
本次證券上市地點 深圳證券交易所
四、保薦工作概述
公司首發(fā)上市之日至華林證券終止公司首次公開發(fā)行持續(xù)督導責任之日止，及
國信證券承接華林證券未完成的持續(xù)督導責任期間，公司首次公開發(fā)行保薦機構華
林證券及首次公開發(fā)行持續(xù)督導責任的承接機構國信證券保薦工作如下：
工作事項 工作內容
審閱發(fā)行人信息披露情況：在持續(xù)督導期間按照證監(jiān)會與深圳證券交易所的
審閱信息披露情況
相關規(guī)定對發(fā)行人信息披露的內容與格式進行了審閱。
督導建立并執(zhí)行各 督導發(fā)行人進一步建立健全各項內部規(guī)章制度，逐步完善內部控制制度，同
項制度 時關注并督導發(fā)行人有效執(zhí)行各項規(guī)章制度。
根據相關公開承諾及約定，督促發(fā)行人、控股股東、實際控制人和相關股東
督促履行相關承諾
履行相關承諾。
檢查募集資金專戶 督導發(fā)行人建立募集資金專戶存儲制度情況以及查詢募集資金專戶情況，按
情況 照深圳證券交易所要求檢查募集資金使用情況，并發(fā)表意見。
關注發(fā)行人的經營業(yè)績、經營環(huán)境和業(yè)務變化情況、公共傳媒關于發(fā)行人的
關注發(fā)行人業(yè)績
報道等事項。
按照有關要求對公司相關人員進行培訓，按期向深圳證券交易所報送了現場
定期培訓
檢查報告、年度/半年度跟蹤報告等。
對規(guī)定事項發(fā)表獨 按照持續(xù)督導的有關規(guī)定，對發(fā)行人的關聯交易事項等根據相關要求需要發(fā)
立意見 表獨立意見的事項發(fā)表獨立意見。
五、保薦機構在履行保薦職責期間發(fā)生的重大事項及處理情況
重大事項 事項內容及處理情況
因進行非公開發(fā)行股票事項，公司于 2017 年 12 月 20 日公告了《關于更換
保薦機構及保薦代表人的公告》（公告編號：2017-113），更換前公司首次公
變更保薦機構及保
開發(fā)行股票的保薦機構為華林證券，保薦代表人為何書茂先生和鐵維銘先
薦代表人
生，更換后承接華林證券未完成的首次公開發(fā)行持續(xù)督導責任的保薦機構為
國信證券，保薦代表人為王尚令先生及葉興林先生。
六、對發(fā)行人配合保薦工作情況的說明及評價
在持續(xù)督導期間，發(fā)行人能夠配合保薦機構的工作，提供督導工作所需的資料，
妥當安排相關董事、高級管理人員的會談，為保薦機構持續(xù)督導工作提供了必要的
條件和便利。
七、對證券服務機構參與證券發(fā)行上市相關工作情況的說明及評
價
在持續(xù)督導期間，發(fā)行人聘請的中介機構能夠按照有關法律、法規(guī)的規(guī)定向發(fā)
行人提供專業(yè)意見，出具相關報告，并配合保薦機構對有關事項的核查工作。
八、其他申報事項
無。
（本頁無正文，為《國信證券股份有限公司關于廣東正業(yè)科技股份有限公司
保薦總結報告書》之簽署頁）
保薦代表人：
王尚令 葉興林
法定代表人：
何如
國信證券股份有限公司
2018年4月25日